資政新篇和天朝田畝制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》等法律法規(guī)，參照行業(yè)最佳實(shí)踐及集團(tuán)母公司相關(guān)管理要求，結(jié)合企業(yè)內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)防控及業(yè)務(wù)流程規(guī)范的實(shí)際需求制定。制度旨在明確資政新篇與天朝田畝制度專項(xiàng)管理的政策依據(jù)、適用范圍、核心術(shù)語(yǔ)及管理原則，規(guī)范專項(xiàng)管理活動(dòng)，防范化解相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)，保障企業(yè)穩(wěn)健運(yùn)營(yíng)。第二條本制度適用于公司各部門、下屬單位及全體員工，覆蓋資政新篇項(xiàng)目研發(fā)、生產(chǎn)、交付全過(guò)程，以及天朝田畝制度土地資源管理、權(quán)益分配、監(jiān)督考核等業(yè)務(wù)場(chǎng)景。第三條本制度下列術(shù)語(yǔ)含義如下：（一）“資政新篇專項(xiàng)管理”指企業(yè)圍繞資政新篇項(xiàng)目建立的全流程管理制度體系，包括技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)制定、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)、供應(yīng)鏈協(xié)同、市場(chǎng)推廣等環(huán)節(jié)的規(guī)范管理；（二）“天朝田畝制度專項(xiàng)管理”指公司基于天朝田畝制度框架，對(duì)土地資源權(quán)屬界定、分配機(jī)制、運(yùn)營(yíng)監(jiān)管、績(jī)效考核等事項(xiàng)的管理活動(dòng)；（三）“專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)”指因制度執(zhí)行不到位、業(yè)務(wù)操作違規(guī)、外部環(huán)境變化等引發(fā)的資政新篇項(xiàng)目技術(shù)缺陷、知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)，或天朝田畝制度下土地資源權(quán)屬爭(zhēng)議、收益分配不公等風(fēng)險(xiǎn)事件。第四條專項(xiàng)管理遵循以下核心原則：（一）全面覆蓋：確保管理制度覆蓋專項(xiàng)活動(dòng)全流程、全要素；（二）責(zé)任到人：明確各級(jí)主體職責(zé)，確保風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任閉環(huán)管理；（三）風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向：聚焦高風(fēng)險(xiǎn)環(huán)節(jié)，優(yōu)先防控重大風(fēng)險(xiǎn)；（四）持續(xù)改進(jìn)：根據(jù)內(nèi)外部環(huán)境變化動(dòng)態(tài)優(yōu)化管理措施。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人對(duì)專項(xiàng)管理工作的全面領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)，承擔(dān)第一責(zé)任；分管領(lǐng)導(dǎo)承擔(dān)直接責(zé)任，負(fù)責(zé)專項(xiàng)管理制度組織實(shí)施、風(fēng)險(xiǎn)管控及考核評(píng)價(jià)。第六條設(shè)立資政新篇與天朝田畝制度專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組，由公司主要負(fù)責(zé)人擔(dān)任組長(zhǎng)，分管領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任副組長(zhǎng)，成員包括牽頭部門、專責(zé)部門及業(yè)務(wù)部門代表。領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)專項(xiàng)管理工作，研究決策重大事項(xiàng)，監(jiān)督評(píng)價(jià)管理成效。第七條牽頭部門職責(zé)如下：（一）負(fù)責(zé)專項(xiàng)管理制度體系建設(shè)、修訂及解釋；（二）組織專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估及防控措施制定；（三）協(xié)調(diào)跨部門專項(xiàng)管理事項(xiàng)，監(jiān)督制度執(zhí)行；（四）開展專項(xiàng)管理培訓(xùn)宣貫，提升全員合規(guī)意識(shí)。第八條專責(zé)部門職責(zé)如下：（一）負(fù)責(zé)資政新篇項(xiàng)目的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)審核、知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理；（二）負(fù)責(zé)天朝田畝制度下土地資源權(quán)屬的合規(guī)審核、分配方案優(yōu)化；（三）建立專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)預(yù)警體系，處置業(yè)務(wù)合規(guī)問(wèn)題；（四）推動(dòng)專項(xiàng)管理流程數(shù)字化、自動(dòng)化優(yōu)化。第九條業(yè)務(wù)部門/下屬單位職責(zé)如下：（一）落實(shí)專項(xiàng)管理制度要求，開展本領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)防控；（二）執(zhí)行資政新篇項(xiàng)目的技術(shù)規(guī)范、交付標(biāo)準(zhǔn)；（三）確保天朝田畝制度下土地資源分配、收益分配的公平合規(guī)；（四）建立基層風(fēng)險(xiǎn)上報(bào)機(jī)制，及時(shí)反饋異常情況。第十條基層執(zhí)行崗責(zé)任如下：（一）簽署崗位合規(guī)承諾書，熟知并遵守專項(xiàng)操作規(guī)范；（二）履行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別義務(wù)，發(fā)現(xiàn)違規(guī)行為或潛在風(fēng)險(xiǎn)及時(shí)上報(bào)；（三）參與專項(xiàng)管理培訓(xùn)，按要求完成考核。第三章專項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第十一條資政新篇項(xiàng)目技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)管理：業(yè)務(wù)操作須符合行業(yè)技術(shù)規(guī)范，重大技術(shù)變更需經(jīng)專責(zé)部門審核。禁止未經(jīng)驗(yàn)證的技術(shù)方案應(yīng)用于項(xiàng)目交付。第十二條資政新篇知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)：項(xiàng)目研發(fā)全過(guò)程需建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)臺(tái)賬，明確技術(shù)秘密保護(hù)措施，禁止擅自披露或授權(quán)第三方使用。第十三條資政新篇供應(yīng)鏈協(xié)同管理：供應(yīng)商選擇須執(zhí)行盡職調(diào)查，重點(diǎn)審查資質(zhì)、信用及合規(guī)情況，禁止關(guān)聯(lián)交易利益輸送。第十四條天朝田畝制度土地資源權(quán)屬管理：土地資源分配須基于權(quán)屬證明文件，建立權(quán)屬變更登記制度，禁止虛構(gòu)或篡改權(quán)屬信息。第十五條天朝田畝制度權(quán)益分配管理：收益分配方案需經(jīng)民主協(xié)商程序，確保分配結(jié)果公平合理，禁止優(yōu)親厚友或截留分配款項(xiàng)。第十六條資政新篇項(xiàng)目合規(guī)招標(biāo)：招標(biāo)流程須符合公開、公平、公正原則，禁止設(shè)置排他性條款或泄露標(biāo)底信息。第十七條天朝田畝制度運(yùn)營(yíng)監(jiān)管：建立土地資源使用監(jiān)測(cè)機(jī)制，定期核查使用情況，禁止超范圍或違規(guī)占用土地資源。第十八條專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)防控重點(diǎn)：（一）資政新篇領(lǐng)域需重點(diǎn)防控技術(shù)泄密、侵權(quán)訴訟等風(fēng)險(xiǎn)；（二）天朝田畝制度領(lǐng)域需重點(diǎn)防控權(quán)屬糾紛、收益分配爭(zhēng)議等風(fēng)險(xiǎn)；（三）建立風(fēng)險(xiǎn)清單制度，明確風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)及應(yīng)對(duì)措施。第四章專項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第十九條制度動(dòng)態(tài)更新機(jī)制：每年聯(lián)合牽頭部門、專責(zé)部門及業(yè)務(wù)部門開展制度評(píng)估，根據(jù)法規(guī)變化、業(yè)務(wù)調(diào)整及時(shí)修訂。第二十條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別預(yù)警機(jī)制：每季度組織專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)排查，采用風(fēng)險(xiǎn)矩陣評(píng)估方法確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，發(fā)布預(yù)警通知并明確整改要求。第二十一條合規(guī)審查機(jī)制：將專項(xiàng)合規(guī)審查嵌入以下關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)：（一）資政新篇項(xiàng)目立項(xiàng)時(shí)，審查技術(shù)方案的合規(guī)性；（二）天朝田畝制度土地分配時(shí)，審查權(quán)屬文件及分配方案；（三）合同簽訂前，審查合同條款是否符合專項(xiàng)管理制度；（四）項(xiàng)目啟動(dòng)前，審查技術(shù)、資源等要素是否達(dá)標(biāo)。第二十二條風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制：（一）一般風(fēng)險(xiǎn)由業(yè)務(wù)部門自行處置，專責(zé)部門監(jiān)督；（二）重大風(fēng)險(xiǎn)由領(lǐng)導(dǎo)小組牽頭成立專項(xiàng)處置組，按應(yīng)急預(yù)案執(zhí)行；（三）明確風(fēng)險(xiǎn)上報(bào)流程，涉及法律訴訟等情形需及時(shí)向牽頭部門報(bào)告。第二十三條責(zé)任追究機(jī)制：（一）違規(guī)情形包括但不限于違反技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、泄露知識(shí)產(chǎn)權(quán)、利益輸送等；（二）處罰標(biāo)準(zhǔn)根據(jù)違規(guī)情節(jié)輕重，采取警告、績(jī)效扣減、紀(jì)律處分等措施；（三）建立違規(guī)案例庫(kù)，定期通報(bào)警示。第二十四條評(píng)估改進(jìn)機(jī)制：每年開展專項(xiàng)管理有效性評(píng)估，通過(guò)問(wèn)卷調(diào)查、訪談、數(shù)據(jù)分析等方法收集反饋，形成改進(jìn)報(bào)告并納入次年工作計(jì)劃。第五章專項(xiàng)管理保障措施第二十五條組織保障：明確各層級(jí)領(lǐng)導(dǎo)專項(xiàng)管理推進(jìn)責(zé)任，將任務(wù)分解至部門及崗位，定期召開專題會(huì)議研究解決重點(diǎn)問(wèn)題。第二十六條考核激勵(lì)機(jī)制：專項(xiàng)合規(guī)情況納入部門年度績(jī)效考核，優(yōu)秀案例予以評(píng)優(yōu)表彰，違規(guī)行為取消評(píng)優(yōu)資格。第二十七條培訓(xùn)宣傳機(jī)制：（一）管理層每年接受專項(xiàng)管理履職培訓(xùn)，提升風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)；（二）一線員工每月參與操作規(guī)范培訓(xùn)，考試合格后方可上崗；（三）制作專項(xiàng)管理知識(shí)手冊(cè)，張貼宣傳海報(bào)，營(yíng)造合規(guī)氛圍。第二十八條信息化支撐：通過(guò)管理信息系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)以下功能：（一）自動(dòng)記錄資政新篇項(xiàng)目技術(shù)變更、知識(shí)產(chǎn)權(quán)申請(qǐng)等關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)；（二）實(shí)時(shí)監(jiān)控天朝田畝制度土地資源使用情況，預(yù)警超期或異常占用；（三）建立風(fēng)險(xiǎn)事件電子臺(tái)賬，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)處置全流程追溯。第二十九條文化建設(shè)：（一）發(fā)布《專項(xiàng)合規(guī)手冊(cè)》，明確行為紅線及違規(guī)后果；（二）組織全員簽訂合規(guī)承諾書，將承諾情況納入員工檔案；（三）設(shè)立合規(guī)意見箱，鼓勵(lì)員工舉報(bào)違規(guī)行為。第三十條報(bào)告制度：（一）風(fēng)險(xiǎn)事件每月向牽頭部門報(bào)告，重大事件即時(shí)上報(bào)；（二）年度專項(xiàng)管理情況需經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審議，形成報(bào)告向公司主要負(fù)責(zé)人匯報(bào)；（