遺囑管理人制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國民法典》《中華人民共和國合同法》及相關(guān)法律法規(guī)，參照行業(yè)最佳實(shí)踐和集團(tuán)母公司關(guān)于企業(yè)內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)防控的指導(dǎo)原則制定。為規(guī)范公司遺囑管理業(yè)務(wù)流程，防范專項(xiàng)法律風(fēng)險(xiǎn)，提升業(yè)務(wù)合規(guī)水平，保障公司及利益相關(guān)方合法權(quán)益，結(jié)合企業(yè)實(shí)際情況，特制定本制度。第二條本制度適用于公司總部各部門、下屬各單位及全體員工，涵蓋遺囑管理業(yè)務(wù)的各個(gè)環(huán)節(jié)，包括但不限于遺囑咨詢、遺囑起草、遺囑見證、遺囑保管、遺囑執(zhí)行等業(yè)務(wù)場景。第三條本制度下列術(shù)語定義如下：（一）遺囑專項(xiàng)管理：指公司針對(duì)遺囑相關(guān)業(yè)務(wù)建立的全流程合規(guī)管理體系，包括業(yè)務(wù)操作規(guī)范、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別防控、監(jiān)督考核及持續(xù)改進(jìn)機(jī)制。（二）遺囑專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)：指在遺囑管理過程中可能引發(fā)的法律糾紛、道德爭議或財(cái)產(chǎn)損失的潛在風(fēng)險(xiǎn)，如遺囑效力爭議、信息泄露風(fēng)險(xiǎn)、執(zhí)行瑕疵風(fēng)險(xiǎn)等。（三）遺囑合規(guī)：指遺囑管理業(yè)務(wù)符合國家法律法規(guī)、行業(yè)準(zhǔn)則及公司內(nèi)部制度要求，確保業(yè)務(wù)操作合法合規(guī)、流程規(guī)范、責(zé)任明確。第四條遺囑專項(xiàng)管理應(yīng)遵循以下核心原則：（一）全面覆蓋：遺囑管理全過程納入專項(xiàng)管理體系，確保無死角、無盲區(qū)。（二）責(zé)任到人：明確各層級(jí)、各崗位的職責(zé)權(quán)限，實(shí)現(xiàn)責(zé)任閉環(huán)。（三）風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向：以風(fēng)險(xiǎn)防控為核心，優(yōu)先識(shí)別和處置重大風(fēng)險(xiǎn)。（四）持續(xù)改進(jìn)：定期評(píng)估專項(xiàng)管理體系有效性，優(yōu)化業(yè)務(wù)流程和管理機(jī)制。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人為公司遺囑專項(xiàng)管理的第一責(zé)任人，對(duì)遺囑管理工作的整體合規(guī)性負(fù)最終責(zé)任；分管相關(guān)業(yè)務(wù)的領(lǐng)導(dǎo)為公司遺囑專項(xiàng)管理的直接責(zé)任人，負(fù)責(zé)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)和督促落實(shí)。第六條公司設(shè)立遺囑專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組，負(fù)責(zé)統(tǒng)籌公司遺囑管理工作的頂層設(shè)計(jì)、重大決策和監(jiān)督評(píng)價(jià)。領(lǐng)導(dǎo)小組由公司主要負(fù)責(zé)人牽頭，分管領(lǐng)導(dǎo)任副組長，成員包括相關(guān)職能部門負(fù)責(zé)人及法律顧問。領(lǐng)導(dǎo)小組主要履行以下職責(zé)：（一）審議遺囑專項(xiàng)管理制度及重大調(diào)整方案；（二）協(xié)調(diào)解決遺囑管理過程中的跨部門問題；（三）監(jiān)督遺囑專項(xiàng)管理工作的執(zhí)行情況，定期開展評(píng)估。第七條牽頭部門為公司法律合規(guī)部，負(fù)責(zé)遺囑專項(xiàng)管理制度的建設(shè)、修訂、宣貫和監(jiān)督執(zhí)行。牽頭部門主要職責(zé)包括：（一）制定和完善遺囑專項(xiàng)管理制度體系；（二）組織開展遺囑專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)排查和合規(guī)審查；（三）對(duì)遺囑管理業(yè)務(wù)進(jìn)行培訓(xùn)和指導(dǎo)；（四）定期匯總分析遺囑專項(xiàng)管理情況，向領(lǐng)導(dǎo)小組報(bào)告。第八條專責(zé)部門為公司業(yè)務(wù)運(yùn)營部，負(fù)責(zé)遺囑管理業(yè)務(wù)的流程優(yōu)化、系統(tǒng)支持及風(fēng)險(xiǎn)處置。專責(zé)部門主要職責(zé)包括：（一）設(shè)計(jì)優(yōu)化遺囑管理業(yè)務(wù)操作流程；（二）開發(fā)或引入信息系統(tǒng)支撐遺囑管理業(yè)務(wù)；（三）對(duì)遺囑管理過程中的操作風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行預(yù)警和處置；（四）收集業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)，支持遺囑專項(xiàng)管理決策。第九條業(yè)務(wù)部門/下屬單位為遺囑專項(xiàng)管理的具體落實(shí)單位，負(fù)責(zé)本領(lǐng)域遺囑管理業(yè)務(wù)的日常運(yùn)營和風(fēng)險(xiǎn)防控。主要職責(zé)包括：（一）按照制度要求開展遺囑管理業(yè)務(wù)；（二）建立本領(lǐng)域遺囑管理臺(tái)賬，記錄關(guān)鍵操作節(jié)點(diǎn)；（三）及時(shí)上報(bào)遺囑管理過程中的異常情況；（四）配合牽頭部門和專責(zé)部門開展專項(xiàng)檢查。第十條基層執(zhí)行崗為遺囑管理業(yè)務(wù)的具體操作人員，對(duì)本人經(jīng)手的業(yè)務(wù)合規(guī)性負(fù)責(zé)。主要職責(zé)包括：（一）嚴(yán)格遵守遺囑管理操作規(guī)范；（二）簽署崗位合規(guī)承諾書；（三）發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)隱患及時(shí)上報(bào)；（四）妥善保管遺囑相關(guān)資料。第三章專項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第十一條遺囑咨詢環(huán)節(jié)管理遺囑咨詢服務(wù)必須遵循客觀中立原則，不得誘導(dǎo)或誤導(dǎo)咨詢?nèi)?。業(yè)務(wù)人員應(yīng)向咨詢?nèi)苏f明遺囑法律效力、執(zhí)行條件及可能產(chǎn)生的后果，并記錄咨詢要點(diǎn)。禁止向咨詢?nèi)送扑]特定遺囑類型或執(zhí)行方案以謀取私利。第十二條遺囑起草環(huán)節(jié)管理遺囑起草必須嚴(yán)格遵循法律規(guī)定，確保遺囑形式合法、內(nèi)容真實(shí)完整。業(yè)務(wù)人員應(yīng)核實(shí)咨詢?nèi)松矸菁懊袷滦袨槟芰?，?duì)遺囑內(nèi)容進(jìn)行合法性審核，并留存起草過程記錄。禁止未經(jīng)審核擅自出具遺囑草案。第十三條遺囑見證環(huán)節(jié)管理遺囑見證人必須符合法定資格，不得與遺囑繼承人有利害關(guān)系。見證人應(yīng)獨(dú)立判斷遺囑真實(shí)性，并全程參與見證過程，簽署見證意見。禁止見證人未親見遺囑訂立過程或受脅迫出具見證意見。第十四條遺囑保管環(huán)節(jié)管理遺囑保管必須確保安全保密，采用符合要求的物理或電子存儲(chǔ)方式。保管人應(yīng)建立保管臺(tái)賬，記錄保管交接過程，并設(shè)置訪問權(quán)限。禁止泄露遺囑內(nèi)容或擅自篡改遺囑信息。第十五條遺囑執(zhí)行環(huán)節(jié)管理遺囑執(zhí)行必須嚴(yán)格依照法定程序，執(zhí)行人應(yīng)核實(shí)遺囑效力并公告期后開展執(zhí)行。執(zhí)行過程中發(fā)現(xiàn)遺囑爭議的，應(yīng)暫停執(zhí)行并上報(bào)牽頭部門協(xié)調(diào)。禁止執(zhí)行人違規(guī)處置遺產(chǎn)或損害利益相關(guān)方權(quán)益。第十六條遺囑效力認(rèn)定管理涉及遺囑效力的法律問題必須咨詢法律顧問，必要時(shí)提交司法鑒定。公司不得擅自對(duì)遺囑效力作出判斷，但應(yīng)協(xié)助利益相關(guān)方通過法律途徑解決爭議。禁止出具未經(jīng)法定程序認(rèn)定的遺囑效力意見。第十七條信息安全保密管理遺囑相關(guān)資料屬于高度敏感信息，必須實(shí)施分級(jí)管理。信息系統(tǒng)應(yīng)具備數(shù)據(jù)加密、訪問控制等功能，員工離職時(shí)應(yīng)按規(guī)定銷毀相關(guān)資料。禁止未經(jīng)授權(quán)查閱、復(fù)制或傳播遺囑信息。第十八條異常情況處置管理遺囑管理過程中發(fā)現(xiàn)重大異常（如咨詢?nèi)艘伤破墼p、見證人利益沖突等），業(yè)務(wù)人員應(yīng)立即暫停操作并上報(bào)專責(zé)部門。公司應(yīng)制定應(yīng)急預(yù)案，及時(shí)處置可能引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)事件。禁止隱瞞異常情況或拖延上報(bào)。第四章專項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第十九條制度動(dòng)態(tài)更新機(jī)制遺囑專項(xiàng)管理制度應(yīng)每年至少審核一次，根據(jù)法律法規(guī)變化、業(yè)務(wù)調(diào)整及風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果及時(shí)修訂。修訂后的制度需經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審議通過，并組織全員培訓(xùn)。第二十條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別預(yù)警機(jī)制每年第一季度牽頭部門組織各業(yè)務(wù)單位開展遺囑專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)排查，識(shí)別潛在風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)并進(jìn)行分級(jí)評(píng)估。重大風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)發(fā)布預(yù)警通知，并制定專項(xiàng)防控方案。第二十一條合規(guī)審查機(jī)制遺囑管理業(yè)務(wù)必須嵌入合規(guī)審查節(jié)點(diǎn)，包括：咨詢階段身份核驗(yàn)、起草階段合法性審查、見證階段資格審查、執(zhí)行階段效力確認(rèn)。未經(jīng)合規(guī)審查的遺囑管理業(yè)務(wù)不得實(shí)施。第二十二條風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制一般風(fēng)險(xiǎn)由業(yè)務(wù)部門自行處置，重大風(fēng)險(xiǎn)由牽頭部門牽頭協(xié)調(diào)，必要時(shí)啟動(dòng)應(yīng)急預(yù)案。風(fēng)險(xiǎn)處置過程應(yīng)記錄存檔，處置完成后提交評(píng)估報(bào)告。第二十三條責(zé)任追究機(jī)制違反本制度規(guī)定，視情節(jié)輕重采取以下措施：（一）輕微違規(guī)：通報(bào)批評(píng)、責(zé)令整改；（二）一般違規(guī)：扣除績效、取消評(píng)優(yōu)資格；（三）嚴(yán)重違規(guī)：解除勞動(dòng)合同、移交紀(jì)律處分。第二十四條評(píng)估改進(jìn)機(jī)制每年第四季度牽頭部門組織對(duì)遺囑專項(xiàng)管理體系進(jìn)行評(píng)估，內(nèi)容包括制度執(zhí)行率、風(fēng)險(xiǎn)防控效果、員工合規(guī)意識(shí)等。評(píng)估結(jié)果用于優(yōu)化管理機(jī)制，并向領(lǐng)導(dǎo)小組報(bào)告。第五章專項(xiàng)管理保障措施第二十五條組織保障公司主要負(fù)責(zé)人每年至少聽取一次遺囑專項(xiàng)管理工作匯報(bào)，分管領(lǐng)導(dǎo)每月檢查一次制度執(zhí)行情況。各層級(jí)領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)定期督導(dǎo)本單位落實(shí)專項(xiàng)管理要求。第二十六條考核激勵(lì)機(jī)制遺囑專項(xiàng)合規(guī)情況納入部門年度績效考核，考核指標(biāo)包括：風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生率、合規(guī)審查通過率、培訓(xùn)覆蓋率等。考核結(jié)果與部門績效獎(jiǎng)金、評(píng)優(yōu)評(píng)先直接掛鉤。第二十七條培訓(xùn)宣傳機(jī)制每年開展遺囑專項(xiàng)管理培訓(xùn)，管理層重點(diǎn)培訓(xùn)合規(guī)履職要求，一線員工重點(diǎn)培訓(xùn)操作規(guī)范。培訓(xùn)考核不合格者不得上崗，培訓(xùn)資料存檔備查。第二十八條信息化支撐通過信息系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)遺囑管理全流程線上化，包括電子簽名、流程監(jiān)控、數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)等功能。信息系統(tǒng)應(yīng)定期進(jìn)行安全檢測，確保數(shù)據(jù)完整性和保密性。第二十九條文化建設(shè)定期發(fā)布遺囑專項(xiàng)合規(guī)手冊，制作宣傳展板，開展“合規(guī)月”活動(dòng)。員工入職時(shí)必須簽署合規(guī)承諾書，營造“人人講合規(guī)”的文化氛圍。第三十條報(bào)告制度風(fēng)險(xiǎn)事件應(yīng)24小時(shí)內(nèi)上報(bào)專責(zé)部門，每月5日前提交遺囑專項(xiàng)管理月報(bào)，每年12月31日前提交年度管理報(bào)告。報(bào)告內(nèi)容應(yīng)包括：業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)、風(fēng)險(xiǎn)事件、處置情況、改進(jìn)