公司技術(shù)質(zhì)量、科技成果管理及獎罰制度第一章總則第一條為規(guī)范公司技術(shù)質(zhì)量與科技成果管理，防范相關(guān)領(lǐng)域?qū)ｍ楋L險，確保業(yè)務(wù)合規(guī)運營與創(chuàng)新發(fā)展，依據(jù)《中華人民共和國科學技術(shù)進步法》《中華人民共和國產(chǎn)品質(zhì)量法》及集團母公司關(guān)于風險管理、知識產(chǎn)權(quán)保護等相關(guān)規(guī)定，結(jié)合公司實際情況，制定本制度。本制度旨在明確技術(shù)質(zhì)量管理與科技成果保護的政策依據(jù)、適用范圍、核心術(shù)語及管理原則，為制度執(zhí)行提供系統(tǒng)性框架。第二條本制度適用于公司各部門、下屬單位及全體員工，覆蓋技術(shù)研發(fā)、產(chǎn)品設(shè)計、生產(chǎn)制造、成果轉(zhuǎn)化、知識產(chǎn)權(quán)保護等全流程業(yè)務(wù)場景。凡涉及技術(shù)質(zhì)量標準制定、實施監(jiān)督、成果登記、評價獎勵及風險防控等活動的主體，均須遵守本制度規(guī)定。第三條本制度中下列術(shù)語定義如下：（一）“技術(shù)質(zhì)量管理”是指公司為保障產(chǎn)品或服務(wù)符合預定標準，在研發(fā)設(shè)計、生產(chǎn)制造、檢驗檢測等環(huán)節(jié)開展的標準化、規(guī)范化管理活動。（二）“科技成果”是指公司通過研發(fā)投入形成的具有創(chuàng)造性、實用性，并已通過鑒定、評審或應(yīng)用驗證的智力成果，包括但不限于新技術(shù)、新工藝、新產(chǎn)品、新設(shè)計等。（三）“專項風險”是指因技術(shù)質(zhì)量缺陷、成果侵權(quán)、管理漏洞等導致的法律糾紛、經(jīng)濟損失或聲譽損害的潛在威脅。（四）“XX合規(guī)”是指公司所有業(yè)務(wù)活動嚴格遵循國家法律法規(guī)、行業(yè)準則及內(nèi)部管理制度，確保技術(shù)質(zhì)量與成果管理的合法性與合理性。第四條技術(shù)質(zhì)量與科技成果管理應(yīng)遵循以下核心原則：（一）“全面覆蓋”原則，即管理范圍覆蓋所有相關(guān)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)與主體；（二）“責任到人”原則，即明確各層級、各崗位的管理職責與考核標準；（三）“風險導向”原則，即重點防控高發(fā)、重大技術(shù)質(zhì)量風險與成果侵權(quán)風險；（四）“持續(xù)改進”原則，即通過動態(tài)評估與優(yōu)化提升管理體系有效性。第二章管理組織機構(gòu)與職責第五條公司主要負責人對公司技術(shù)質(zhì)量與科技成果管理負總責，承擔統(tǒng)籌規(guī)劃、資源保障、重大風險處置等領(lǐng)導責任；分管領(lǐng)導為直接責任人，負責制度執(zhí)行、組織協(xié)調(diào)、監(jiān)督考核等具體工作。第六條設(shè)立“技術(shù)質(zhì)量與科技成果管理領(lǐng)導小組”，由公司主要負責人擔任組長，分管領(lǐng)導擔任副組長，相關(guān)部門負責人為成員。領(lǐng)導小組統(tǒng)籌公司技術(shù)質(zhì)量與成果管理的戰(zhàn)略布局、重大事項決策，協(xié)調(diào)跨部門協(xié)作，監(jiān)督制度落實，并定期召開會議審議管理報告。第七條領(lǐng)導小組下設(shè)辦公室，掛靠于[牽頭部門名稱]，負責日常管理協(xié)調(diào)工作，包括制度修訂、風險匯總、考核督辦等。第八條明確三類主體的管理職責：（一）牽頭部門職責：1.統(tǒng)籌技術(shù)質(zhì)量與成果管理制度體系建設(shè)，組織修訂本制度并監(jiān)督實施；2.每季度牽頭開展專項風險排查，編制風險清單并上報領(lǐng)導小組；3.負責管理培訓與宣貫，組織全員合規(guī)承諾簽署；4.協(xié)調(diào)跨部門成果轉(zhuǎn)化項目，審核獎勵方案。（二）專責部門職責：1.技術(shù)質(zhì)量部負責制定質(zhì)量標準，審核生產(chǎn)流程，監(jiān)督檢驗檢測；2.知識產(chǎn)權(quán)部負責成果登記、專利申請、侵權(quán)風險預警；3.?風控合規(guī)部負責審核管理流程的合法性，處置重大風險事件。（三）業(yè)務(wù)部門及下屬單位職責：1.技術(shù)研發(fā)部落實研發(fā)過程質(zhì)量控制，確保成果創(chuàng)新性與合規(guī)性；2.生產(chǎn)制造部執(zhí)行質(zhì)量操作規(guī)程，開展設(shè)備維護與隱患排查；3.成果轉(zhuǎn)化中心負責市場驗證與產(chǎn)業(yè)化推廣，維護公司權(quán)益。第九條基層執(zhí)行崗需履行以下合規(guī)義務(wù)：（一）嚴格遵守崗位操作規(guī)程，記錄技術(shù)質(zhì)量數(shù)據(jù)；（二）主動上報異常情況或潛在風險，簽署合規(guī)承諾書；（三）參與全員培訓，達到崗位合規(guī)要求。第三章專項管理重點內(nèi)容與要求第十條技術(shù)標準管理：業(yè)務(wù)操作需嚴格遵循公司《技術(shù)標準手冊》，包括材料選用、工藝設(shè)計、性能測試等環(huán)節(jié)。禁止未經(jīng)審核擅自變更標準，變更需經(jīng)技術(shù)質(zhì)量部評估并報領(lǐng)導小組批準。第十一條質(zhì)量控制管理：生產(chǎn)制造環(huán)節(jié)需執(zhí)行“三檢制”（自檢、互檢、專檢），建立不合格品臺賬并閉環(huán)處置。嚴禁偽造檢驗數(shù)據(jù)或隱瞞質(zhì)量缺陷，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)將追究直接責任人與部門負責人責任。第十二條成果登記管理：研發(fā)項目完成階段性成果后，須在[時間期限]內(nèi)提交登記申請，內(nèi)容包括創(chuàng)新點描述、技術(shù)參數(shù)、應(yīng)用場景等。知識產(chǎn)權(quán)部審核通過后納入公司成果庫，并啟動專利布局或轉(zhuǎn)化評估。第十三條成果轉(zhuǎn)化管理：轉(zhuǎn)化項目需經(jīng)市場調(diào)研與可行性論證，簽訂轉(zhuǎn)化協(xié)議前由法律合規(guī)部審核風險。禁止泄露商業(yè)秘密或侵犯第三方權(quán)益，轉(zhuǎn)化收益按協(xié)議分配，并提取[比例]計入成果貢獻者績效。第十四條知識產(chǎn)權(quán)保護：對外合作需簽署保密協(xié)議，明確成果歸屬；員工離職時須簽署競業(yè)限制或保密承諾。發(fā)現(xiàn)侵權(quán)行為須立即啟動應(yīng)急程序，由知識產(chǎn)權(quán)部協(xié)調(diào)維權(quán)，并追究相關(guān)責任人。第十五條數(shù)據(jù)安全管理：研發(fā)及生產(chǎn)過程中產(chǎn)生的敏感數(shù)據(jù)需分級存儲，訪問權(quán)限嚴格管控。禁止非法外傳或用于非授權(quán)場景，定期開展數(shù)據(jù)泄露風險評估。第十六條風險防控管理：針對技術(shù)質(zhì)量缺陷、專利糾紛等風險，制定專項應(yīng)急預案，明確處置流程與協(xié)同機制。一般風險由業(yè)務(wù)部門整改，重大風險上報領(lǐng)導小組啟動專項核查。第十七條供應(yīng)商管理：技術(shù)采購需執(zhí)行“兩所兩不”原則（資質(zhì)審查、背景調(diào)查，不接受關(guān)聯(lián)、不接受有污點供應(yīng)商），并建立供應(yīng)商黑名單制度。第四章專項管理運行機制第十八條制度動態(tài)更新機制：每年由牽頭部門牽頭修訂，或根據(jù)法規(guī)變化、業(yè)務(wù)調(diào)整即時修訂。修訂方案經(jīng)領(lǐng)導小組審議通過后發(fā)布，并組織全員培訓。第十九條風險識別預警機制：每季度開展專項風險排查，采用“風險矩陣法”對技術(shù)質(zhì)量、成果侵權(quán)等進行分級評估，發(fā)布預警通知并要求相關(guān)單位制定應(yīng)對方案。第二十條合規(guī)審查機制：在以下關(guān)鍵節(jié)點嵌入合規(guī)審查：（一）研發(fā)立項前，由技術(shù)質(zhì)量部審核技術(shù)可行性；（二）采購合同簽訂前，由風控合規(guī)部審查條款；（三）成果對外授權(quán)前，由知識產(chǎn)權(quán)部評估風險。實行“未經(jīng)審查不得實施”硬約束。第二十一條風險應(yīng)對機制：（一）一般風險由業(yè)務(wù)部門限期整改，牽頭部門跟蹤督導；（二）重大風險由領(lǐng)導小組成立專項組，協(xié)同處置并上報公司決策層；（三）涉及外部糾紛的，由法律合規(guī)部主導調(diào)解或訴訟。第二十二條責任追究機制：違規(guī)情形及處罰標準如下：（一）技術(shù)質(zhì)量嚴重缺陷導致?lián)p失的，處責任部門[金額]罰款，責任人取消年度評優(yōu)資格；（二）成果侵權(quán)未及時處置的，處部門[金額]罰款，直接責任人記過處分；（三）違反保密規(guī)定的，解除勞動合同并賠償損失。處罰聯(lián)動績效考核與紀律處分。第二十三條評估改進機制：每年由牽頭部門牽頭開展管理有效性評估，內(nèi)容包括制度覆蓋率、風險控制率等指標。評估結(jié)果作為次年改進的重要依據(jù)，優(yōu)化流程漏洞。第五章專項管理保障措施第二十四條組織保障：各級領(lǐng)導干部須在月度會議中強調(diào)管理要求，將技術(shù)質(zhì)量與成果管理納入年度重點工作。牽頭部門建立管理臺賬，確保責任落實。第二十五條考核激勵機制：將合規(guī)情況納入部門年度考核指標，占比不低于[比例]。成果轉(zhuǎn)化突出貢獻者，按貢獻度給予項目分紅或?qū)ｍ棯剟?，最高不超過項目收益的[比例]。第二十六條培訓宣傳機制：（一）管理層需參加合規(guī)履職培訓，考核合格后方可授權(quán)決策；（二）一線員工每月接受操作規(guī)范培訓，考核不合格者不得上崗；（三）制作《技術(shù)質(zhì)量與成果管理手冊》，人手一冊并定期更新。第二十七條信息化支撐：依托ERP系統(tǒng)實現(xiàn)成果全生命周期管理，嵌入風險監(jiān)控模塊，實現(xiàn)數(shù)據(jù)實時上報與預警推送。第二十八條文化建設(shè)：每年開展“合規(guī)月”活動，通過案例分享、知識競賽等形式強化意識。簽訂全員合規(guī)承諾書，營造“不敢違、不能違、不想違”的氛圍。第二十九條報告制度：（一）風險事件須在[時限]內(nèi)上報牽頭部門，重大事件立即上報領(lǐng)導小組；（二）年度管理報告于次年初提交公司決策層，內(nèi)容包括風險處置、改進措施等；（三）報告需經(jīng)專責部