關(guān)于鄉(xiāng)村治理的制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國鄉(xiāng)村振興促進(jìn)法》《優(yōu)化營商環(huán)境條例》及相關(guān)行業(yè)準(zhǔn)則制定，同時參照集團(tuán)母公司關(guān)于專項風(fēng)險防控與合規(guī)管理的總體要求，結(jié)合企業(yè)內(nèi)部治理實際需求，旨在規(guī)范鄉(xiāng)村治理相關(guān)業(yè)務(wù)流程，防控區(qū)域性、系統(tǒng)性風(fēng)險，提升資源配置效率與社會責(zé)任履行水平。第二條本制度適用于公司各部門、下屬單位及全體員工，涵蓋在鄉(xiāng)村振興戰(zhàn)略背景下開展的業(yè)務(wù)活動，包括但不限于產(chǎn)業(yè)幫扶、農(nóng)村基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、基層治理服務(wù)、數(shù)字鄉(xiāng)村建設(shè)等場景。第三條本制度涉及以下核心術(shù)語：（一）“鄉(xiāng)村治理專項管理”指企業(yè)圍繞鄉(xiāng)村規(guī)劃、產(chǎn)業(yè)布局、公共服務(wù)、生態(tài)保護(hù)等維度，建立全流程、閉環(huán)式的制度管控體系，確保業(yè)務(wù)活動符合政策導(dǎo)向與合規(guī)要求；（二）“專項風(fēng)險”指在鄉(xiāng)村治理業(yè)務(wù)中可能引發(fā)資源浪費、環(huán)境污染、社會矛盾或法律責(zé)任的潛在問題，如項目立項不合規(guī)、利益分配不透明、數(shù)據(jù)安全事件等；（三）“專項合規(guī)”指企業(yè)經(jīng)營活動嚴(yán)格遵循國家及地方鄉(xiāng)村振興相關(guān)政策法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)及內(nèi)部管控要求，實現(xiàn)業(yè)務(wù)活動合法性與可持續(xù)性雙重目標(biāo)。第四條鄉(xiāng)村治理專項管理遵循以下原則：（一）全面覆蓋原則，確保所有業(yè)務(wù)場景納入制度管控范疇；（二）責(zé)任到人原則，明確各層級、各崗位的管理職責(zé)；（三）風(fēng)險導(dǎo)向原則，優(yōu)先防控可能產(chǎn)生重大影響的風(fēng)險點；（四）持續(xù)改進(jìn)原則，通過動態(tài)評估優(yōu)化管理體系。第二章管理組織機構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人為本單位鄉(xiāng)村治理專項管理第一責(zé)任人，對制度體系完整性、執(zhí)行有效性負(fù)總責(zé)；分管領(lǐng)導(dǎo)為直接責(zé)任人，具體統(tǒng)籌日常管理，定期聽取工作報告。第六條設(shè)立鄉(xiāng)村治理專項管理領(lǐng)導(dǎo)小組，由公司領(lǐng)導(dǎo)班子成員、相關(guān)部門負(fù)責(zé)人組成，負(fù)責(zé)：（一）審議年度管理計劃與重大決策事項；（二）協(xié)調(diào)跨部門業(yè)務(wù)協(xié)同與資源調(diào)配；（三）監(jiān)督考核專項管理成效。領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，由牽頭部門指定專人承擔(dān)日常事務(wù)。第七條明確三類主體的專項管理職責(zé)：（一）牽頭部門（鄉(xiāng)村振興部）：負(fù)責(zé)制度體系建設(shè)、風(fēng)險庫更新、跨部門協(xié)調(diào)及培訓(xùn)宣貫，每月提交管理簡報；（二）專責(zé)部門（財務(wù)部、合規(guī)部）：分別負(fù)責(zé)資金審批權(quán)限管控、招投標(biāo)流程合規(guī)審核，對違規(guī)行為提出處置建議；（三）業(yè)務(wù)部門/下屬單位（各項目組、子公司）：落實具體業(yè)務(wù)要求，建立本單位風(fēng)險臺賬，每月開展自查。第八條基層執(zhí)行崗需履行以下義務(wù)：（一）簽署崗位合規(guī)承諾書，明確操作紅線；（二）對業(yè)務(wù)流程中的異常情況及時上報，不得隱瞞；（三）參與季度輪訓(xùn)，掌握最新政策與標(biāo)準(zhǔn)。第三章專項管理重點內(nèi)容與要求第九條項目立項環(huán)節(jié)需嚴(yán)格遵循以下標(biāo)準(zhǔn)：（一）業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：需提供地方政府書面支持函、第三方專業(yè)機構(gòu)評估報告，且項目目標(biāo)需與當(dāng)?shù)匚迥暌?guī)劃一致；（二）禁止性行為：嚴(yán)禁未經(jīng)備案擅自啟動項目，嚴(yán)禁與“黑名單”企業(yè)合作；（三）重點防控點：關(guān)注立項依據(jù)的真實性、產(chǎn)業(yè)選擇的適配性。第十條產(chǎn)業(yè)幫扶環(huán)節(jié)需規(guī)范以下事項：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：供應(yīng)商需通過“信用+實地”雙核查，優(yōu)先選擇能帶動就業(yè)的主體，定期公示幫扶成效；（二）禁止行為：嚴(yán)禁虛報就業(yè)人數(shù)、虛構(gòu)采購合同；（三）風(fēng)險防控：對幫扶效果低于預(yù)期的項目啟動復(fù)盤程序。第十一條招投標(biāo)管理環(huán)節(jié)需執(zhí)行：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：公開招標(biāo)項目需在3個工作日內(nèi)發(fā)布招標(biāo)公告，技術(shù)參數(shù)需經(jīng)專家論證；（二）禁止行為：嚴(yán)禁圍標(biāo)串標(biāo)、泄露標(biāo)底信息；（三）風(fēng)險防控：對本地企業(yè)設(shè)置不低于30%的份額，防止市場壟斷。第十二條資金使用環(huán)節(jié)實行分級授權(quán)：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：小額資金（XX萬元以下）由項目經(jīng)理審批，大額資金需經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組聯(lián)簽；（二）禁止行為：嚴(yán)禁將項目資金挪作他用、設(shè)立賬外“小金庫”；（三）風(fēng)險防控：通過銀行函證核實資金流向，每季度開展第三方審計。第十三條數(shù)據(jù)治理環(huán)節(jié)需落實：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：建立數(shù)據(jù)分類分級制度，敏感數(shù)據(jù)需脫敏處理；（二）禁止行為：嚴(yán)禁向無關(guān)方共享涉農(nóng)數(shù)據(jù)、擅自開發(fā)數(shù)據(jù)產(chǎn)品；（三）風(fēng)險防控：部署入侵監(jiān)測系統(tǒng)，對操作行為留痕記錄。第十四條基層治理服務(wù)環(huán)節(jié)需規(guī)范：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：服務(wù)協(xié)議需經(jīng)村民代表審議，服務(wù)效果通過第三方滿意度測評；（二）禁止行為：嚴(yán)禁強制推廣、過度收費；（三）風(fēng)險防控：建立投訴處理綠色通道，48小時內(nèi)響應(yīng)。第十五條生態(tài)保護(hù)環(huán)節(jié)需強化：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：涉水項目需通過環(huán)評，廢棄物處理需符合國家標(biāo)準(zhǔn)；（二）禁止行為：嚴(yán)禁破壞耕地、非法排污；（三）風(fēng)險防控：對施工區(qū)域設(shè)置環(huán)境監(jiān)測點，每日記錄數(shù)據(jù)。第四章專項管理運行機制第十六條制度動態(tài)更新機制：每年6月30日前由牽頭部門牽頭修訂，重大政策調(diào)整時同步更新，修訂后向全體員工公示。第十七條風(fēng)險識別預(yù)警機制：每季度開展專項排查，采用“風(fēng)險矩陣法”分級（紅色、橙色、黃色），重大風(fēng)險即時上報領(lǐng)導(dǎo)小組。第十八條合規(guī)審查機制：所有項目需經(jīng)“立項-評審-執(zhí)行-驗收”四道審查節(jié)點，未通過不得實施，審查結(jié)果納入檔案管理。第十九條風(fēng)險應(yīng)對機制：（一）一般風(fēng)險由業(yè)務(wù)部門整改，專責(zé)部門跟蹤驗證；（二）重大風(fēng)險啟動應(yīng)急預(yù)案，啟動24小時內(nèi)提交處置方案；（三）跨部門風(fēng)險需成立臨時工作組，必要時向集團(tuán)匯報。第二十條責(zé)任追究機制：（一）違規(guī)情形：包括失職瀆職、利益輸送、數(shù)據(jù)泄露等；（二）處罰標(biāo)準(zhǔn)：輕微違規(guī)通報批評，嚴(yán)重違規(guī)取消評優(yōu)資格；（三）聯(lián)動措施：與績效考核系統(tǒng)對接，違規(guī)記錄永久存檔。第二十一條評估改進(jìn)機制：每年12月30日前提交管理報告，包含“風(fēng)險變化趨勢圖”“制度缺口分析表”，評估結(jié)果用于調(diào)整次年預(yù)算。第五章專項管理保障措施第二十二條組織保障：各層級負(fù)責(zé)人需在季度會議上匯報管理進(jìn)展，形成“責(zé)任鏈倒逼”模式。第二十三條考核激勵機制：專項合規(guī)分值占年度考核權(quán)重不低于20%，優(yōu)秀案例納入企業(yè)案例庫。第二十四條培訓(xùn)宣傳機制：管理層每年參加政策解讀培訓(xùn)，一線員工每月接受操作規(guī)范考核，考核不合格者待崗學(xué)習(xí)。第二十五條信息化支撐：通過ERP系統(tǒng)實現(xiàn)“項目-資金-服務(wù)”全鏈路穿透管理，異常交易自動預(yù)警。第二十六條文化建設(shè)：發(fā)布《鄉(xiāng)村治理合規(guī)手冊》，員工入職需簽署《社會責(zé)任倡議書》，設(shè)置“合規(guī)之星”評選。第二十七條報告制度：風(fēng)險事件須在2小時內(nèi)上報至專責(zé)部門，年度管理情況需包含“政策變化響應(yīng)表”“管理效果雷達(dá)圖”。