關(guān)于印發(fā)十八項醫(yī)療核心制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國民法典》《中華人民共和國反不正當(dāng)競爭法》《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》等相關(guān)國家法律法規(guī)，參照行業(yè)最佳實踐標(biāo)準(zhǔn)及集團母公司關(guān)于風(fēng)險防控與合規(guī)管理的要求，結(jié)合本公司實際運營需求，為規(guī)范醫(yī)療核心管理制度，防范專項風(fēng)險，提升管理效能，特制定本制度。本制度旨在明確醫(yī)療核心管理領(lǐng)域的政策依據(jù)、適用范圍、核心術(shù)語及管理原則，為后續(xù)專項管控提供制度基礎(chǔ)。第二條本制度適用于公司各部門、下屬單位及全體員工，覆蓋醫(yī)療業(yè)務(wù)全流程管理，包括但不限于醫(yī)療資源采購、醫(yī)療服務(wù)提供、醫(yī)療質(zhì)量監(jiān)控、醫(yī)療安全防護、醫(yī)療數(shù)據(jù)管理、醫(yī)療費用結(jié)算等場景。各部門及下屬單位應(yīng)嚴格遵照本制度執(zhí)行，確保醫(yī)療核心管理要求在業(yè)務(wù)活動中全面落地。第三條本制度涉及的核心術(shù)語定義如下：（一）“XX專項管理”指公司針對醫(yī)療核心管理領(lǐng)域制定的系統(tǒng)性制度、流程及控制措施，涵蓋風(fēng)險識別、評估、預(yù)警、處置等全鏈條管理活動。（二）“XX風(fēng)險”指在醫(yī)療核心管理過程中可能引發(fā)合規(guī)瑕疵、運營中斷、財務(wù)損失或聲譽風(fēng)險的不確定事件，包括但不限于醫(yī)療事故風(fēng)險、采購腐敗風(fēng)險、數(shù)據(jù)泄露風(fēng)險、費用欺詐風(fēng)險等。（三）“XX合規(guī)”指公司醫(yī)療業(yè)務(wù)活動嚴格遵守國家法律法規(guī)、行業(yè)準(zhǔn)則及內(nèi)部管理制度的行為狀態(tài)，確保業(yè)務(wù)合法合規(guī)、風(fēng)險可控、運營高效。第四條XX專項管理應(yīng)遵循以下核心原則：（一）全面覆蓋：確保醫(yī)療核心管理領(lǐng)域各環(huán)節(jié)、各業(yè)務(wù)線納入制度管控范圍，不留管理空白。（二）責(zé)任到人：明確各級管理主體及執(zhí)行崗位的專項管理職責(zé)，確保責(zé)任主體可追溯、可考核。（三）風(fēng)險導(dǎo)向：聚焦醫(yī)療核心管理中的重點風(fēng)險，實施差異化管控策略，優(yōu)先防范重大風(fēng)險。（四）持續(xù)改進：根據(jù)法規(guī)變化、業(yè)務(wù)調(diào)整及管理實踐，動態(tài)優(yōu)化XX專項管理制度，提升管理效能。第二章管理組織機構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負責(zé)人為公司XX專項管理第一責(zé)任人，對XX專項管理制度的有效實施負總責(zé)；分管醫(yī)療業(yè)務(wù)的相關(guān)負責(zé)人為直接責(zé)任人，統(tǒng)籌協(xié)調(diào)XX專項管理工作的推進落實。第六條公司設(shè)立XX專項管理領(lǐng)導(dǎo)小組，作為XX專項管理的決策與協(xié)調(diào)機構(gòu)，由公司主要負責(zé)人、分管領(lǐng)導(dǎo)及相關(guān)部門負責(zé)人組成。領(lǐng)導(dǎo)小組主要職責(zé)包括：統(tǒng)籌XX專項管理制度體系建設(shè)；協(xié)調(diào)跨部門重大風(fēng)險處置；審批重大風(fēng)險管控措施；監(jiān)督XX專項管理整體成效。領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，由[牽頭部門名稱]承擔(dān)具體工作。第七條XX專項管理領(lǐng)導(dǎo)小組主要職能包括：（一）統(tǒng)籌協(xié)調(diào)：定期召開會議，研究XX專項管理重大事項，協(xié)調(diào)解決跨部門管理難題。（二）決策審批：對XX專項管理制度修訂、重大風(fēng)險應(yīng)對方案、專項考核結(jié)果等事項進行審議決策。（三）監(jiān)督評價：組織對各部門XX專項管理落實情況進行監(jiān)督檢查，評估管理有效性，提出改進要求。第八條XX專項管理制度職責(zé)分工如下：（一）牽頭部門職責(zé)：負責(zé)XX專項管理制度體系建設(shè)，組織制定、修訂、解釋專項制度；統(tǒng)籌開展XX專項風(fēng)險識別與評估；監(jiān)督各部門落實XX專項管理要求；組織XX專項管理培訓(xùn)與宣貫；牽頭XX專項管理考核工作。（二）專責(zé)部門職責(zé)：負責(zé)XX專項領(lǐng)域的業(yè)務(wù)合規(guī)審核，包括但不限于醫(yī)療采購、醫(yī)療質(zhì)量、醫(yī)療安全等環(huán)節(jié)；參與XX專項管理流程優(yōu)化；協(xié)助處置XX專項風(fēng)險事件；對業(yè)務(wù)部門XX專項管理操作進行指導(dǎo)與監(jiān)督。（三）業(yè)務(wù)部門及下屬單位職責(zé)：落實XX專項管理制度要求，開展本領(lǐng)域XX專項風(fēng)險防控；執(zhí)行XX專項管理操作規(guī)范，確保業(yè)務(wù)流程合規(guī)；及時上報XX專項風(fēng)險事件及管理問題；配合XX專項管理考核與檢查。第九條各級管理主體職責(zé)如下：（一）管理層：定期聽取XX專項管理工作匯報，審批重大風(fēng)險管控資源投入，推動XX專項管理文化落地。（二）中層干部：落實XX專項管理“一崗雙責(zé)”，既要抓好業(yè)務(wù)發(fā)展，又要抓好XX專項風(fēng)險管理，定期開展本部門風(fēng)險排查。（三）基層執(zhí)行崗：嚴格遵守XX專項管理操作規(guī)范，落實崗位合規(guī)承諾，及時上報XX專項風(fēng)險隱患，配合XX專項管理檢查。第十條基層執(zhí)行崗的合規(guī)操作責(zé)任包括：（一）崗位合規(guī)承諾：簽署XX專項管理合規(guī)承諾書，明確個人在XX專項管理中的職責(zé)與義務(wù)。（二）風(fēng)險上報義務(wù)：發(fā)現(xiàn)XX專項風(fēng)險隱患時，應(yīng)第一時間向直屬上級報告，不得遲報、漏報或瞞報。（三）操作規(guī)范執(zhí)行：嚴格按照XX專項管理制度要求執(zhí)行業(yè)務(wù)操作，不得擅自變更流程或規(guī)避管控。第三章專項管理重點內(nèi)容與要求第十一條XX專項管理應(yīng)聚焦以下關(guān)鍵管控環(huán)節(jié)，并明確業(yè)務(wù)操作標(biāo)準(zhǔn)、禁止性行為及重點防控點：（一）醫(yī)療資源采購管理1.業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：嚴格執(zhí)行供應(yīng)商盡職調(diào)查制度，包括資質(zhì)審查、業(yè)績評估、信譽核查；規(guī)范招標(biāo)流程，確保公開透明、公平競爭；落實采購合同全生命周期管理，包括合同簽訂、履約監(jiān)督、驗收付款等環(huán)節(jié)。2.禁止性行為：嚴禁關(guān)聯(lián)交易利益輸送、嚴禁違規(guī)轉(zhuǎn)包分包、嚴禁收受供應(yīng)商賄賂或回扣、嚴禁泄露招標(biāo)信息。3.重點防控點：供應(yīng)商選擇中的數(shù)據(jù)造假風(fēng)險、招標(biāo)過程中的串通風(fēng)險、合同執(zhí)行中的履約違約風(fēng)險。（二）醫(yī)療服務(wù)質(zhì)量管理1.業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：嚴格執(zhí)行醫(yī)療診療規(guī)范，確保醫(yī)療行為符合臨床路徑要求；規(guī)范醫(yī)療服務(wù)記錄管理，確保記錄完整、準(zhǔn)確、及時；落實醫(yī)療質(zhì)量檢查制度，定期開展自查與互查。2.禁止性行為：嚴禁過度醫(yī)療、嚴禁偽造醫(yī)療記錄、嚴禁將醫(yī)療服務(wù)與經(jīng)濟指標(biāo)掛鉤。3.重點防控點：醫(yī)療差錯發(fā)生風(fēng)險、醫(yī)療記錄篡改風(fēng)險、醫(yī)療質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行偏差風(fēng)險。（三）醫(yī)療安全防護管理1.業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：落實醫(yī)療場所安全管理，定期開展安全隱患排查；規(guī)范醫(yī)療設(shè)備使用維護，確保設(shè)備運行安全；執(zhí)行醫(yī)療應(yīng)急流程，提升突發(fā)事件處置能力。2.禁止性行為：嚴禁違規(guī)操作醫(yī)療設(shè)備、嚴禁忽視安全隱患、嚴禁延誤應(yīng)急響應(yīng)。3.重點防控點：醫(yī)療設(shè)備故障風(fēng)險、醫(yī)療場所安全事故風(fēng)險、醫(yī)療應(yīng)急流程缺失風(fēng)險。（四）醫(yī)療數(shù)據(jù)管理1.業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：落實醫(yī)療數(shù)據(jù)分類分級管理，明確數(shù)據(jù)采集、存儲、使用、傳輸?shù)拳h(huán)節(jié)的合規(guī)要求；規(guī)范醫(yī)療數(shù)據(jù)訪問權(quán)限，實施最小權(quán)限原則；執(zhí)行醫(yī)療數(shù)據(jù)安全防護措施，防止數(shù)據(jù)泄露或濫用。2.禁止性行為：嚴禁非法獲取或泄露醫(yī)療數(shù)據(jù)、嚴禁未授權(quán)使用敏感數(shù)據(jù)、嚴禁數(shù)據(jù)存儲未加密。3.重點防控點：數(shù)據(jù)泄露風(fēng)險、數(shù)據(jù)篡改風(fēng)險、數(shù)據(jù)合規(guī)審查不足風(fēng)險。（五）醫(yī)療費用結(jié)算管理1.業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：嚴格執(zhí)行醫(yī)療費用收費標(biāo)準(zhǔn)，確保收費項目與診療行為一致；規(guī)范醫(yī)療費用審核流程，確保費用真實、合理；落實醫(yī)療費用結(jié)算監(jiān)控，防范費用欺詐風(fēng)險。2.禁止性行為：嚴禁虛構(gòu)診療項目收費、嚴禁違規(guī)減免醫(yī)療費用、嚴禁與患者串通騙取醫(yī)保基金。3.重點防控點：費用審核疏漏風(fēng)險、收費項目不規(guī)范風(fēng)險、醫(yī)?；鹌墼p風(fēng)險。（六）醫(yī)療科研管理1.業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：規(guī)范醫(yī)療科研項目立項評審，確保項目科學(xué)性、合規(guī)性；嚴格科研經(jīng)費管理，落實?？顚Ｓ靡?；執(zhí)行科研倫理審查，保護受試者權(quán)益。2.禁止性行為：嚴禁科研數(shù)據(jù)造假、嚴禁侵占科研經(jīng)費、嚴禁違背科研倫理要求。3.重點防控點：科研數(shù)據(jù)真實性風(fēng)險、科研經(jīng)費使用不當(dāng)風(fēng)險、科研倫理違規(guī)風(fēng)險。（七）醫(yī)療人力資源管理1.業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：規(guī)范醫(yī)務(wù)人員招聘、培訓(xùn)、考核流程，確保人員資質(zhì)合格；落實醫(yī)務(wù)人員執(zhí)業(yè)行為規(guī)范，防止醫(yī)療侵權(quán)行為；執(zhí)行醫(yī)務(wù)人員職業(yè)發(fā)展規(guī)劃，提升隊伍整體素質(zhì)。2.禁止性行為：嚴禁無資質(zhì)人員執(zhí)業(yè)、嚴禁縱容醫(yī)療侵權(quán)行為、嚴禁違規(guī)干預(yù)醫(yī)務(wù)人員執(zhí)業(yè)自主權(quán)。3.重點防控點：醫(yī)務(wù)人員資質(zhì)風(fēng)險、醫(yī)療侵權(quán)責(zé)任風(fēng)險、人員管理不規(guī)范風(fēng)險。（八）醫(yī)療外部合作管理1.業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：規(guī)范醫(yī)療合作項目盡職調(diào)查，評估合作方資質(zhì)與信譽；明確合作項目利益分配機制，確保公平合理；落實合作項目過程監(jiān)控，防范合作風(fēng)險。2.禁止性行為：嚴禁與資質(zhì)不合格合作方合作、嚴禁利益分配不公引發(fā)糾紛、嚴禁合作項目監(jiān)管缺位。3.重點防控點：合作方選擇不當(dāng)風(fēng)險、利益分配爭議風(fēng)險、合作項目監(jiān)管不足風(fēng)險。第四章專項管理運行機制第十二條XX專項管理制度動態(tài)更新機制：（一）每年年底由牽頭部門組織對XX專項管理制度進行全面評估，結(jié)合法規(guī)變化、業(yè)務(wù)調(diào)整及管理實踐提出修訂建議。（二）遇國家法律法規(guī)修訂或行業(yè)重大政策調(diào)整時，應(yīng)立即啟動XX專項管理制度修訂程序。（三）修訂后的XX專項管理制度需經(jīng)XX專項管理領(lǐng)導(dǎo)小組審議，并按權(quán)限報批后發(fā)布實施。第十三條XX專項管理風(fēng)險識別預(yù)警機制：（一）牽頭部門每季度牽頭組織各部門開展XX專項風(fēng)險排查，形成風(fēng)險清單并逐級上報。（二）專責(zé)部門對風(fēng)險清單進行分級評估，確定風(fēng)險等級，對重大風(fēng)險發(fā)布預(yù)警通知，并提出應(yīng)對建議。（三）風(fēng)險預(yù)警信息需及時傳達至相關(guān)責(zé)任主體，并納入XX專項管理考核范圍。第十四條XX專項管理合規(guī)審查機制：（一）將XX專項合規(guī)審查嵌入業(yè)務(wù)決策、合同簽訂、項目啟動等關(guān)鍵節(jié)點，確保“未經(jīng)審查不得實施”。（二）合規(guī)審查內(nèi)容包括XX專項管理制度符合性、業(yè)務(wù)操作規(guī)范性、風(fēng)險管控有效性等。（三）審查結(jié)果作為業(yè)務(wù)審批的重要依據(jù)，違規(guī)操作一律不予通過。第十五條XX專項管理風(fēng)險應(yīng)對機制：（一）一般風(fēng)險由業(yè)務(wù)部門自行處置，處置結(jié)果報專責(zé)部門備案；重大風(fēng)險由XX專項管理領(lǐng)導(dǎo)小組統(tǒng)籌處置。（二）風(fēng)險應(yīng)對措施包括但不限于流程調(diào)整、資源投入、人員培訓(xùn)、技術(shù)升級等。（三）風(fēng)險事件處置完畢后，需形成處置報告，逐級上報至XX專項管理領(lǐng)導(dǎo)小組。第十六條XX專項管理責(zé)任追究機制：（一）違規(guī)情形界定：包括但不限于違反XX專項管理制度、未落實XX專項管理職責(zé)、發(fā)生XX專項風(fēng)險事件等。（二）處罰標(biāo)準(zhǔn)：根據(jù)違規(guī)情節(jié)輕重，采取警告、通報批評、績效扣減、降職降級、紀律處分等措施。（三）責(zé)任追究聯(lián)動機制：將XX專項合規(guī)情況納入績效考核、評優(yōu)評先、職務(wù)晉升的重要依據(jù)。第十七條XX專項管理評估改進機制：（一）每年6月由牽頭部門組織對XX專項管理制度有效性開展評估，評估內(nèi)容包括制度執(zhí)行情況、風(fēng)險管控成效、管理流程優(yōu)化等。（二）評估結(jié)果形成改進方案，明確改進措施、責(zé)任主體及完成時限。（三）改進方案需報XX專項管理領(lǐng)導(dǎo)小組審批，并跟蹤落實情況。第五章專項管理保障措施第十八條XX專項管理組織保障：（一）公司主要負責(zé)人每年聽取XX專項管理工作匯報，研究解決重大問題。（二）分管領(lǐng)導(dǎo)定期召開XX專項管理協(xié)調(diào)會，推動各部門落實管理要求。（三）各部門負責(zé)人落實“一崗雙責(zé)”，確保XX專項管理責(zé)任落實到位。第十九條XX專項管理考核激勵機制：（一）將XX專項合規(guī)情況納入部門年度考核，考核結(jié)果與績效獎金、評優(yōu)評先直接掛鉤。（二）對XX專項管理表現(xiàn)突出的部門和個人，給予專項獎勵；對XX專項管理不力的，取消評優(yōu)資格。（三）考核結(jié)果作為干部選拔任用的重要參考依據(jù)。第二十條XX專項管理培訓(xùn)宣傳機制：（一）分層級開展XX專項管理培訓(xùn)，管理層重點培訓(xùn)合規(guī)履職要求，基層員工重點培訓(xùn)操作規(guī)范。（二）定期組織XX專項管理知識競賽、案例研討等活動，提升全員合規(guī)意識。（三）通過公司內(nèi)刊、宣傳欄等載體，宣傳XX專項管理典型做法與先進經(jīng)驗。第二十一條XX專項管理信息化支撐：（一）開發(fā)XX專項管理信息系統(tǒng)，實現(xiàn)流程自動化、風(fēng)險實時監(jiān)控、數(shù)據(jù)智能分析。（二）通過系統(tǒng)工具，提升XX專項管理效率，降低人工操作風(fēng)險。（三）加強系統(tǒng)數(shù)據(jù)安全防護，確保XX專項管理信息真實完整。第二十二條XX專項管理文化建設(shè)：（一）編制XX專項合規(guī)手冊，明確XX專項管理政策、流程、標(biāo)準(zhǔn)及違規(guī)處罰措施。（二）組織全體員工簽訂XX專項合規(guī)承諾書，強化全員合規(guī)責(zé)任意識。（三）通過設(shè)立合規(guī)文化宣傳周、開展合規(guī)主題演講等活動，營造全員合規(guī)氛圍。第二十三條XX專項管理報告制度：（一）風(fēng)險事件報告：發(fā)生XX專項風(fēng)險事件時，責(zé)任主體