關(guān)于落實(shí)學(xué)生課外讀物管理的制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國教育法》《中華人民共和國義務(wù)教育法》及《中小學(xué)課外讀物進(jìn)校園管理辦法》等相關(guān)法律法規(guī)，參照行業(yè)關(guān)于校園文化建設(shè)的指導(dǎo)意見，結(jié)合公司（集團(tuán)母公司）關(guān)于規(guī)范教育領(lǐng)域合作業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)防控要求，以及本公司為防范學(xué)生課外讀物管理中的專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)、提升業(yè)務(wù)合規(guī)性、完善內(nèi)部管理流程的內(nèi)部需求，制定本制度。制度的制定旨在明確學(xué)生課外讀物管理的政策依據(jù)、適用范圍、核心術(shù)語及管理原則，確保相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)在合法合規(guī)的前提下有序開展，維護(hù)受教育者的合法權(quán)益，防范潛在的法律責(zé)任與聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)。第二條本制度適用于公司各部門、下屬單位及全體員工，涵蓋學(xué)生課外讀物的采購、審核、推廣、使用等全流程管理，以及涉及第三方合作方的業(yè)務(wù)場(chǎng)景，包括但不限于教育產(chǎn)品開發(fā)、校園文化活動(dòng)組織、教育信息化服務(wù)等業(yè)務(wù)領(lǐng)域。所有參與相關(guān)業(yè)務(wù)的人員均應(yīng)嚴(yán)格遵循本制度的規(guī)定，確保各項(xiàng)操作符合法律法規(guī)及公司內(nèi)部管理要求。第三條本制度中下列術(shù)語的定義：（一）“XX專項(xiàng)管理”指公司針對(duì)學(xué)生課外讀物管理所建立的全流程、系統(tǒng)化、規(guī)范化的風(fēng)險(xiǎn)防控與管理機(jī)制，包括但不限于政策解讀、業(yè)務(wù)流程設(shè)計(jì)、合規(guī)審查、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控、應(yīng)急處置等環(huán)節(jié)。其外延覆蓋從供應(yīng)商選擇到讀物使用的全過程管理，以及相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)事件的處理與改進(jìn)。（二）“XX風(fēng)險(xiǎn)”指因?qū)W生課外讀物管理不當(dāng)可能引發(fā)的法律風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、安全風(fēng)險(xiǎn)及聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)，具體包括內(nèi)容不合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、采購環(huán)節(jié)利益輸送風(fēng)險(xiǎn)、推廣活動(dòng)違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)等。其外延涵蓋直接或間接損害受教育者權(quán)益、違反法律法規(guī)或公司內(nèi)部規(guī)定的潛在風(fēng)險(xiǎn)事件。（三）“XX合規(guī)”指公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)活動(dòng)符合國家法律法規(guī)、行業(yè)準(zhǔn)則及公司內(nèi)部管理制度的綜合狀態(tài)，要求所有參與人員具備合規(guī)意識(shí)，確保業(yè)務(wù)操作在制度框架內(nèi)完成。其外延包括但不限于采購合規(guī)、審核合規(guī)、推廣合規(guī)、信息保護(hù)合規(guī)等。第四條學(xué)生課外讀物管理的核心原則包括：（一）全面覆蓋。所有涉及學(xué)生課外讀物的業(yè)務(wù)活動(dòng)均應(yīng)納入本制度的管理范圍，確保無死角、無遺漏。（二）責(zé)任到人。明確各級(jí)管理主體及執(zhí)行崗位的職責(zé)權(quán)限，建立責(zé)任追溯機(jī)制，確保每項(xiàng)任務(wù)均有明確責(zé)任人。（三）風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向。以防范XX風(fēng)險(xiǎn)為工作重點(diǎn)，通過前置審查、動(dòng)態(tài)監(jiān)控等方式降低風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率。（四）持續(xù)改進(jìn)。定期評(píng)估XX專項(xiàng)管理的有效性，根據(jù)內(nèi)外部環(huán)境變化及時(shí)優(yōu)化管理流程與標(biāo)準(zhǔn)。（五）協(xié)同聯(lián)動(dòng)。各部門、下屬單位應(yīng)加強(qiáng)溝通協(xié)作，形成XX專項(xiàng)管理的合力，確保管理要求落地見效。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人為公司XX專項(xiàng)管理的第一責(zé)任人，對(duì)XX專項(xiàng)管理工作的總體成效負(fù)總責(zé)；分管領(lǐng)導(dǎo)為直接責(zé)任人，負(fù)責(zé)XX專項(xiàng)管理工作的日常組織與監(jiān)督，確保各項(xiàng)制度要求得到落實(shí)。第六條設(shè)立XX專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組，由公司主要負(fù)責(zé)人擔(dān)任組長(zhǎng)，分管領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任副組長(zhǎng)，成員包括牽頭部門負(fù)責(zé)人、專責(zé)部門負(fù)責(zé)人及相關(guān)業(yè)務(wù)部門代表。領(lǐng)導(dǎo)小組的職能包括：統(tǒng)籌XX專項(xiàng)管理工作的頂層設(shè)計(jì)、協(xié)調(diào)跨部門協(xié)作、決策重大管理事項(xiàng)、監(jiān)督考核專項(xiàng)管理成效。領(lǐng)導(dǎo)小組定期召開會(huì)議，研究XX專項(xiàng)管理中的重點(diǎn)難點(diǎn)問題，制定改進(jìn)措施。第七條XX專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，掛靠牽頭部門，負(fù)責(zé)XX專項(xiàng)管理的日常運(yùn)營(yíng)，具體職責(zé)包括：制定XX專項(xiàng)管理制度、組織風(fēng)險(xiǎn)排查與評(píng)估、監(jiān)督業(yè)務(wù)合規(guī)性、開展培訓(xùn)宣貫、管理XX專項(xiàng)管理檔案等。第八條牽頭部門負(fù)責(zé)XX專項(xiàng)管理的統(tǒng)籌協(xié)調(diào)工作，具體職責(zé)包括：（一）XX專項(xiàng)管理制度的建設(shè)與修訂，確保制度與國家法律法規(guī)及公司業(yè)務(wù)需求同步更新；（二）組織XX專項(xiàng)管理相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估，編制風(fēng)險(xiǎn)清單及應(yīng)對(duì)預(yù)案；（三）監(jiān)督各部門、下屬單位XX專項(xiàng)管理工作的落實(shí)情況，開展定期檢查與考核；（四）牽頭XX專項(xiàng)管理的培訓(xùn)宣貫工作，提升全員合規(guī)意識(shí)；（五）協(xié)調(diào)解決XX專項(xiàng)管理中的跨部門問題，確保管理流程順暢。第九條專責(zé)部門負(fù)責(zé)XX專項(xiàng)管理的業(yè)務(wù)合規(guī)審核與優(yōu)化工作，具體職責(zé)包括：（一）對(duì)供應(yīng)商資質(zhì)、讀物內(nèi)容、采購流程等進(jìn)行合規(guī)性審查，確保符合XX專項(xiàng)管理要求；（二）參與XX專項(xiàng)管理流程的優(yōu)化設(shè)計(jì)，推動(dòng)標(biāo)準(zhǔn)化、自動(dòng)化管理工具的應(yīng)用；（三）XX專項(xiàng)管理風(fēng)險(xiǎn)事件的處置與上報(bào)，協(xié)助開展調(diào)查取證；（四）收集XX專項(xiàng)管理中的問題與建議，推動(dòng)制度持續(xù)完善。第十條業(yè)務(wù)部門及下屬單位負(fù)責(zé)XX專項(xiàng)管理在本領(lǐng)域的落地執(zhí)行，具體職責(zé)包括：（一）落實(shí)XX專項(xiàng)管理相關(guān)制度要求，開展日常風(fēng)險(xiǎn)防控；（二）組織本領(lǐng)域員工進(jìn)行XX專項(xiàng)管理培訓(xùn)，確保全員知曉并遵守制度；（三）及時(shí)上報(bào)XX專項(xiàng)管理中的問題與風(fēng)險(xiǎn)事件，配合專責(zé)部門開展處置；（四）定期總結(jié)XX專項(xiàng)管理執(zhí)行情況，提出改進(jìn)建議。第十一條基層執(zhí)行崗負(fù)責(zé)XX專項(xiàng)管理要求的日常操作與監(jiān)督，具體職責(zé)包括：（一）按照XX專項(xiàng)管理流程執(zhí)行具體任務(wù)，確保業(yè)務(wù)操作合規(guī)；（二）簽署崗位合規(guī)承諾書，明確個(gè)人在XX專項(xiàng)管理中的責(zé)任；（三）發(fā)現(xiàn)XX專項(xiàng)管理中的問題或風(fēng)險(xiǎn)，及時(shí)上報(bào)主管或?qū)Ｘ?zé)部門；（四）參與XX專項(xiàng)管理相關(guān)的培訓(xùn)，提升業(yè)務(wù)操作能力與合規(guī)意識(shí)。第三章專項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第十二條供應(yīng)商選擇管理。業(yè)務(wù)部門在開展學(xué)生課外讀物采購前，必須對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行盡職調(diào)查，包括但不限于企業(yè)資質(zhì)、經(jīng)營(yíng)狀況、社會(huì)評(píng)價(jià)、無違法違規(guī)記錄等。嚴(yán)禁向提供虛假信息或存在XX風(fēng)險(xiǎn)的供應(yīng)商采購讀物，所有供應(yīng)商信息需經(jīng)專責(zé)部門審核備案。第十三條讀物內(nèi)容審核。專責(zé)部門負(fù)責(zé)建立XX專項(xiàng)管理讀物內(nèi)容審核機(jī)制，確保讀物內(nèi)容符合國家法律法規(guī)及教育部門要求，不得含有暴力、色情、迷信等不適宜學(xué)生閱讀的內(nèi)容。審核流程應(yīng)明確責(zé)任主體、時(shí)限標(biāo)準(zhǔn)及結(jié)果確認(rèn)方式，審核不合格的讀物嚴(yán)禁采購或推廣。第十四條采購流程規(guī)范。所有學(xué)生課外讀物采購必須通過正規(guī)渠道進(jìn)行，遵循公司采購管理制度，禁止任何形式的私下交易或利益輸送。采購合同應(yīng)明確讀物規(guī)格、數(shù)量、價(jià)格、交付時(shí)間等關(guān)鍵條款，并由專責(zé)部門審核合同合規(guī)性。第十五條推廣活動(dòng)管理。業(yè)務(wù)部門在開展學(xué)生課外讀物推廣活動(dòng)時(shí)，必須符合教育部門相關(guān)規(guī)定，不得以任何形式強(qiáng)制或誘導(dǎo)學(xué)生購買。推廣活動(dòng)方案需經(jīng)XX專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組審批，活動(dòng)過程應(yīng)接受專責(zé)部門的監(jiān)督，確保合規(guī)性。第十六條儲(chǔ)存與配送管理。業(yè)務(wù)部門應(yīng)建立學(xué)生課外讀物的儲(chǔ)存與配送管理制度，確保讀物在儲(chǔ)存過程中不受污染、損壞，配送過程安全可靠。嚴(yán)禁將不符合XX專項(xiàng)管理要求的讀物混入配送批次，發(fā)現(xiàn)問題應(yīng)及時(shí)隔離并上報(bào)。第十七條信息保護(hù)管理。涉及學(xué)生個(gè)人信息及XX專項(xiàng)管理數(shù)據(jù)的業(yè)務(wù)活動(dòng)，必須遵守國家數(shù)據(jù)保護(hù)法律法規(guī)，嚴(yán)禁泄露或?yàn)E用敏感信息。專責(zé)部門應(yīng)定期對(duì)信息保護(hù)措施進(jìn)行評(píng)估，確保數(shù)據(jù)安全。第十八條投訴與糾紛處理。業(yè)務(wù)部門應(yīng)建立學(xué)生課外讀物管理投訴處理機(jī)制，明確投訴渠道、處理流程及時(shí)限要求。對(duì)XX專項(xiàng)管理相關(guān)的糾紛事件，應(yīng)及時(shí)調(diào)查、處置，并形成書面報(bào)告上報(bào)XX專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組。第四章專項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第十九條制度動(dòng)態(tài)更新機(jī)制。牽頭部門應(yīng)每年對(duì)XX專項(xiàng)管理制度進(jìn)行評(píng)估，根據(jù)國家法律法規(guī)變化、行業(yè)準(zhǔn)則調(diào)整及公司業(yè)務(wù)需求，及時(shí)修訂制度內(nèi)容。制度修訂需經(jīng)XX專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組審批，并發(fā)布更新通知。第二十條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別預(yù)警機(jī)制。專責(zé)部門應(yīng)每季度開展XX專項(xiàng)管理風(fēng)險(xiǎn)排查，對(duì)發(fā)現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行分級(jí)評(píng)估，并向XX專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組報(bào)告。高風(fēng)險(xiǎn)問題需立即啟動(dòng)預(yù)警程序，發(fā)布風(fēng)險(xiǎn)提示，并制定應(yīng)對(duì)措施。第二十一條合規(guī)審查機(jī)制。所有涉及學(xué)生課外讀物的業(yè)務(wù)決策、合同簽訂、項(xiàng)目啟動(dòng)等關(guān)鍵環(huán)節(jié)，必須經(jīng)過專責(zé)部門的合規(guī)審查，未經(jīng)審查的不得實(shí)施。專責(zé)部門應(yīng)出具合規(guī)審查意見，作為業(yè)務(wù)決策的重要依據(jù)。第二十二條風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制。XX專項(xiàng)管理風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生時(shí)，業(yè)務(wù)部門應(yīng)立即啟動(dòng)應(yīng)急流程，采取控制措施防止損失擴(kuò)大，并及時(shí)上報(bào)XX專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組。重大風(fēng)險(xiǎn)事件需啟動(dòng)跨部門協(xié)同處置機(jī)制，確保問題得到有效解決。第二十三條責(zé)任追究機(jī)制。對(duì)違反XX專項(xiàng)管理制度的行為，根據(jù)情節(jié)嚴(yán)重程度采取以下處罰措施：（一）一般違規(guī)：給予警告或通報(bào)批評(píng)，并要求限期整改；（二）較重違規(guī)：取消當(dāng)事人績(jī)效考核資格，并扣減績(jī)效工資；（三）嚴(yán)重違規(guī)：給予紀(jì)律處分，并追究相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。第二十四條評(píng)估改進(jìn)機(jī)制。XX專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組每年組織對(duì)專項(xiàng)管理體系的有效性進(jìn)行評(píng)估，包括制度執(zhí)行情況、風(fēng)險(xiǎn)防控成效、員工合規(guī)意識(shí)等指標(biāo)。評(píng)估結(jié)果作為制度優(yōu)化的重要依據(jù)，確保XX專項(xiàng)管理持續(xù)改進(jìn)。第五章專項(xiàng)管理保障措施第二十五條組織保障。公司主要負(fù)責(zé)人應(yīng)定期聽取XX專項(xiàng)管理工作的匯報(bào)，協(xié)調(diào)解決重大問題；分管領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)每周檢查XX專項(xiàng)管理進(jìn)度，確保制度要求落實(shí)到位。各級(jí)管理主體應(yīng)將XX專項(xiàng)管理納入日常工作范疇，形成常態(tài)化管理格局。第二十六條考核激勵(lì)機(jī)制。XX專項(xiàng)管理合規(guī)情況應(yīng)納入部門及個(gè)人的年度考核范圍，考核結(jié)果與績(jī)效工資、評(píng)優(yōu)評(píng)先直接掛鉤。對(duì)XX專項(xiàng)管理表現(xiàn)突出的部門或個(gè)人，給予專項(xiàng)獎(jiǎng)勵(lì)；對(duì)表現(xiàn)不合格的，取消相關(guān)評(píng)優(yōu)資格。第二十七條培訓(xùn)宣傳機(jī)制。牽頭部門應(yīng)每年開展XX專項(xiàng)管理培訓(xùn)，內(nèi)容包括制度解讀、風(fēng)險(xiǎn)案例、操作規(guī)范等，確保全員掌握XX專項(xiàng)管理要求。業(yè)務(wù)部門應(yīng)組織基層員工進(jìn)行實(shí)操培訓(xùn)，提升業(yè)務(wù)操作能力與合規(guī)意識(shí)。第二十八條信息化支撐。公司應(yīng)開發(fā)XX專項(xiàng)管理信息系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)供應(yīng)商管理、內(nèi)容審核、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控等流程的自動(dòng)化、智能化，提升XX專項(xiàng)管理的效率與精準(zhǔn)度。系統(tǒng)數(shù)據(jù)應(yīng)實(shí)時(shí)更新，為風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警與決策提供支持。第二十九條文化建設(shè)。公司應(yīng)定期發(fā)布XX專項(xiàng)管理合規(guī)手冊(cè)，宣傳XX專項(xiàng)管理的重要性，營(yíng)造全員參與的氛圍。每年開展XX專項(xiàng)管理合規(guī)承諾活動(dòng)，要求全體員工簽署合規(guī)承諾書，增強(qiáng)合規(guī)意識(shí)。第三十條報(bào)告制度。業(yè)務(wù)部門應(yīng)每月向XX專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組報(bào)告XX專項(xiàng)管理執(zhí)行情況，包括風(fēng)險(xiǎn)事件、整改措施、改進(jìn)建議等。重大風(fēng)險(xiǎn)事件需即時(shí)上報(bào)，并形成專題報(bào)告。牽頭部門應(yīng)每年編制XX專項(xiàng)管理