分公司如何依照總公司建設(shè)制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》及集團(tuán)母公司《企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》等相關(guān)法律法規(guī)和內(nèi)部要求制定，旨在規(guī)范分公司在建設(shè)管理中的行為，防控專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)，提升管理效能，保障企業(yè)資產(chǎn)安全與運(yùn)營(yíng)合規(guī)。同時(shí)，針對(duì)分公司在執(zhí)行總公司建設(shè)制度過(guò)程中可能出現(xiàn)的偏差、風(fēng)險(xiǎn)及管理需求，制定本制度以明確職責(zé)、細(xì)化流程、強(qiáng)化管控，確保分公司建設(shè)活動(dòng)與總公司戰(zhàn)略目標(biāo)、管理標(biāo)準(zhǔn)保持一致。第二條本制度適用于公司各部門、下屬分公司及全體員工，涵蓋分公司在項(xiàng)目建設(shè)、技術(shù)改造、新業(yè)務(wù)拓展等場(chǎng)景下的制度執(zhí)行、風(fēng)險(xiǎn)防控、合規(guī)管理及相關(guān)管理活動(dòng)。分公司在開(kāi)展任何建設(shè)相關(guān)活動(dòng)時(shí)，必須嚴(yán)格遵循本制度及總公司相關(guān)配套制度，確保管理行為的合法性、合規(guī)性與標(biāo)準(zhǔn)化。第三條本制度中下列術(shù)語(yǔ)的定義：（一）“XX專項(xiàng)管理”指針對(duì)分公司建設(shè)活動(dòng)中的特定風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域（如安全生產(chǎn)、環(huán)境保護(hù)、工程質(zhì)量、資金使用等）實(shí)施的全流程、系統(tǒng)性管控活動(dòng)，包括風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估、應(yīng)對(duì)、監(jiān)督及持續(xù)改進(jìn)。（二）“XX風(fēng)險(xiǎn)”指分公司在建設(shè)管理過(guò)程中可能引發(fā)資產(chǎn)損失、法律糾紛、聲譽(yù)損害或影響戰(zhàn)略目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的不確定性因素，涵蓋操作風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)及外部環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)等。（三）“XX合規(guī)”指分公司建設(shè)管理活動(dòng)嚴(yán)格遵循國(guó)家法律法規(guī)、行業(yè)準(zhǔn)則及公司內(nèi)部制度要求的行為狀態(tài)，確保管理決策、業(yè)務(wù)流程、操作執(zhí)行均符合規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)。第四條分公司建設(shè)管理應(yīng)遵循以下核心原則：（一）全面覆蓋：確保管理范圍覆蓋所有建設(shè)活動(dòng)及關(guān)聯(lián)環(huán)節(jié)，不留管理空白。（二）責(zé)任到人：明確各層級(jí)、各崗位的管理責(zé)任，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任可追溯。（三）風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向：以風(fēng)險(xiǎn)防控為核心，優(yōu)先處理重大風(fēng)險(xiǎn)，動(dòng)態(tài)優(yōu)化管理措施。（四）持續(xù)改進(jìn)：定期評(píng)估管理有效性，根據(jù)內(nèi)外部環(huán)境變化及時(shí)調(diào)整制度流程。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人對(duì)分公司建設(shè)管理工作的全面負(fù)責(zé)，承擔(dān)首要責(zé)任；分管領(lǐng)導(dǎo)對(duì)專項(xiàng)管理工作實(shí)施直接領(lǐng)導(dǎo)，負(fù)責(zé)組織協(xié)調(diào)、監(jiān)督考核及重大問(wèn)題決策。第六條設(shè)立分公司建設(shè)管理專項(xiàng)領(lǐng)導(dǎo)小組，由公司主要負(fù)責(zé)人擔(dān)任組長(zhǎng)，分管領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任副組長(zhǎng)，相關(guān)部門負(fù)責(zé)人及分公司代表為成員。領(lǐng)導(dǎo)小組統(tǒng)籌分公司建設(shè)管理的頂層設(shè)計(jì)，負(fù)責(zé)決策審批、跨部門協(xié)調(diào)及重大風(fēng)險(xiǎn)處置，每季度召開(kāi)會(huì)議審議管理情況。第七條領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)專項(xiàng)工作組，由牽頭部門牽頭，專責(zé)部門及業(yè)務(wù)部門協(xié)同參與，負(fù)責(zé)日常管理推進(jìn)、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控、考核評(píng)估及制度宣貫。工作組定期向領(lǐng)導(dǎo)小組報(bào)告工作進(jìn)展，確保管理要求有效落地。第八條牽頭部門（如工程建設(shè)部）負(fù)責(zé)統(tǒng)籌分公司建設(shè)管理制度體系建設(shè)，組織風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估，監(jiān)督考核執(zhí)行情況，并定期開(kāi)展培訓(xùn)宣貫，提升全員管理意識(shí)。第九條專責(zé)部門（如合規(guī)部、財(cái)務(wù)部）分別負(fù)責(zé)專項(xiàng)領(lǐng)域的業(yè)務(wù)合規(guī)審核、流程優(yōu)化及風(fēng)險(xiǎn)處置。合規(guī)部重點(diǎn)審核建設(shè)活動(dòng)是否符合法規(guī)及制度要求；財(cái)務(wù)部重點(diǎn)監(jiān)控資金審批權(quán)限、稅務(wù)合規(guī)及預(yù)算執(zhí)行情況。第十條業(yè)務(wù)部門及分公司作為執(zhí)行主體，需落實(shí)本領(lǐng)域建設(shè)管理要求，開(kāi)展日常風(fēng)險(xiǎn)防控，確保業(yè)務(wù)操作符合合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)。分公司負(fù)責(zé)人對(duì)本單位建設(shè)管理負(fù)總責(zé)，應(yīng)建立內(nèi)部三級(jí)管理網(wǎng)絡(luò)（管理層-執(zhí)行層-操作層），實(shí)現(xiàn)責(zé)任逐級(jí)傳遞。第十一條基層執(zhí)行崗需簽署崗位合規(guī)承諾書(shū)，嚴(yán)格遵守操作規(guī)范，主動(dòng)識(shí)別并上報(bào)風(fēng)險(xiǎn)隱患。對(duì)未按規(guī)定履行合規(guī)操作責(zé)任，導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生的，將按制度追究相應(yīng)責(zé)任。第三章專項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第十二條供應(yīng)商盡職調(diào)查：分公司采購(gòu)建設(shè)所需物資、設(shè)備或服務(wù)時(shí)，必須實(shí)施嚴(yán)格的供應(yīng)商盡職調(diào)查，包括資質(zhì)審核、信用評(píng)估、歷史業(yè)績(jī)核查及反商業(yè)賄賂審查，嚴(yán)禁向關(guān)聯(lián)方或利益相關(guān)方采購(gòu)。第十三條招標(biāo)流程規(guī)范：建設(shè)項(xiàng)目招標(biāo)必須遵循公開(kāi)、公平、公正原則，采用合規(guī)的招標(biāo)方式（公開(kāi)招標(biāo)、邀請(qǐng)招標(biāo)等），確保招標(biāo)文件編制、開(kāi)標(biāo)評(píng)標(biāo)、合同簽訂等環(huán)節(jié)符合制度要求，嚴(yán)禁泄露標(biāo)底或操縱評(píng)標(biāo)結(jié)果。第十四條資金審批權(quán)限：分公司使用建設(shè)資金必須嚴(yán)格遵守預(yù)算管理及審批權(quán)限規(guī)定，大額資金使用需經(jīng)總公司審批備案，嚴(yán)禁超預(yù)算、無(wú)預(yù)算支出，確保資金流向合法合規(guī)。第十五條稅務(wù)合規(guī)要求：分公司需按照國(guó)家稅法規(guī)定及時(shí)申報(bào)繳納各項(xiàng)稅費(fèi)，嚴(yán)禁偷稅漏稅、虛開(kāi)發(fā)票等違法行為，建立稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)自查機(jī)制，確保稅務(wù)處理準(zhǔn)確無(wú)誤。第十六條安全生產(chǎn)管理：分公司建設(shè)活動(dòng)必須落實(shí)安全生產(chǎn)主體責(zé)任，開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)與隱患排查，制定并執(zhí)行安全操作規(guī)程，定期組織應(yīng)急演練，確保人員安全及設(shè)施完好。第十七條環(huán)境保護(hù)控制：涉及環(huán)境影響的建設(shè)項(xiàng)目需依法進(jìn)行環(huán)評(píng)審批，施工過(guò)程中必須采取環(huán)保措施（如廢棄物分類處理、噪音控制等），避免對(duì)環(huán)境造成污染。第十八條工程質(zhì)量管理：分公司需建立工程質(zhì)量全流程管控體系，從設(shè)計(jì)、施工到驗(yàn)收各環(huán)節(jié)嚴(yán)格把關(guān)，落實(shí)質(zhì)量責(zé)任制，確保工程符合設(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)及使用要求。第十九條數(shù)據(jù)安全管理：建設(shè)管理活動(dòng)中產(chǎn)生的數(shù)據(jù)（如設(shè)計(jì)圖紙、成本數(shù)據(jù)、供應(yīng)商信息等）必須實(shí)施分級(jí)保護(hù)，采取加密存儲(chǔ)、訪問(wèn)控制等措施，防止信息泄露或?yàn)E用。第四章專項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第十二條制度動(dòng)態(tài)更新機(jī)制：總公司每年組織評(píng)估專項(xiàng)管理制度適用性，根據(jù)法規(guī)變化、業(yè)務(wù)調(diào)整及時(shí)修訂，分公司需同步更新內(nèi)部執(zhí)行細(xì)則，確保管理要求與制度保持一致。第十三條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別預(yù)警機(jī)制：分公司每月開(kāi)展專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)排查，由專責(zé)部門組織分級(jí)評(píng)估，對(duì)識(shí)別的重大風(fēng)險(xiǎn)發(fā)布預(yù)警通知，并制定應(yīng)對(duì)預(yù)案，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)早識(shí)別、早預(yù)警。第十四條合規(guī)審查機(jī)制：將專項(xiàng)審查嵌入業(yè)務(wù)決策、合同簽訂、項(xiàng)目啟動(dòng)等關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)，實(shí)行“未經(jīng)審查不得實(shí)施”原則。審查通過(guò)后方可開(kāi)展后續(xù)工作，確保合規(guī)要求前置管理。第十五條風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制：對(duì)一般風(fēng)險(xiǎn)由分公司自行處置，重大風(fēng)險(xiǎn)需上報(bào)總公司協(xié)調(diào)處置。明確應(yīng)急流程、責(zé)任協(xié)同及上報(bào)要求，確保風(fēng)險(xiǎn)事件得到及時(shí)有效控制。第十六條責(zé)任追究機(jī)制：界定違規(guī)情形及處罰標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)違反制度的行為實(shí)施分級(jí)處理（警告、通報(bào)批評(píng)、績(jī)效扣減、紀(jì)律處分等），并聯(lián)動(dòng)績(jī)效考核及責(zé)任追究，形成震懾效應(yīng)。第十七條評(píng)估改進(jìn)機(jī)制：每年對(duì)專項(xiàng)管理體系有效性開(kāi)展評(píng)估，通過(guò)問(wèn)卷調(diào)查、訪談、數(shù)據(jù)分析等方式收集反饋，優(yōu)化流程漏洞，提升管理科學(xué)性。第五章專項(xiàng)管理保障措施第十八條組織保障：各層級(jí)領(lǐng)導(dǎo)需明確推進(jìn)專項(xiàng)管理的責(zé)任分工，總公司定期召開(kāi)協(xié)調(diào)會(huì)部署工作，分公司建立月度例會(huì)機(jī)制，確保管理要求落實(shí)到位。第十九條考核激勵(lì)機(jī)制：將專項(xiàng)合規(guī)情況納入部門及個(gè)人年度考核，與績(jī)效、評(píng)優(yōu)掛鉤。對(duì)表現(xiàn)突出的單位及個(gè)人給予獎(jiǎng)勵(lì)，對(duì)存在嚴(yán)重問(wèn)題的實(shí)施問(wèn)責(zé)，強(qiáng)化正向激勵(lì)與反向約束。第二十條培訓(xùn)宣傳機(jī)制：分層級(jí)開(kāi)展專項(xiàng)培訓(xùn)，管理層重點(diǎn)培訓(xùn)合規(guī)履職要求，一線員工重點(diǎn)培訓(xùn)操作規(guī)范。通過(guò)內(nèi)刊、宣傳欄、線上平臺(tái)等多種渠道強(qiáng)化合規(guī)意識(shí)，營(yíng)造學(xué)習(xí)氛圍。第二十一條信息化支撐：通過(guò)信息化系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)流程自動(dòng)化、風(fēng)險(xiǎn)實(shí)時(shí)監(jiān)控，如采購(gòu)管理平臺(tái)、工程管理平臺(tái)等，提升管理效率與數(shù)據(jù)準(zhǔn)確性，確保過(guò)程可追溯。第二十二條文化建設(shè)：發(fā)布專項(xiàng)合規(guī)手冊(cè)，組織簽署合規(guī)承諾書(shū)，開(kāi)展“合規(guī)故事”征集等活動(dòng)，通過(guò)文化浸潤(rùn)強(qiáng)化全員合規(guī)自覺(jué)，形成“人人講合規(guī)”的良好氛圍。第二十三條報(bào)告制度：分公司每月向總公司報(bào)送風(fēng)險(xiǎn)事件、管理情況報(bào)告，包括風(fēng)險(xiǎn)處置結(jié)果、制度執(zhí)行問(wèn)題及改進(jìn)建議。總公司每季度匯總編制管理報(bào)告，向決策層匯報(bào)。第六章附則第二十四條本制度由公司工程建設(shè)部負(fù)責(zé)解釋，如遇特殊