創(chuàng)新層集合競價交易制度第一章總則第一條本制度依據《中華人民共和國公司法》《證券法》及相關金融市場法律法規(guī)、行業(yè)監(jiān)管準則、集團母公司關于規(guī)范企業(yè)交易行為的指導意見，結合公司防范專項風險、提升競價交易效率、優(yōu)化資源配置的內部管理需求，旨在明確創(chuàng)新層集合競價交易活動的管理規(guī)范、組織職責、運行機制及保障措施，確保交易行為的合規(guī)性、安全性與高效性。第二條本制度適用于公司總部各部門、下屬全資及控股單位、全體員工，涵蓋創(chuàng)新層股票集合競價交易的策劃、組織、執(zhí)行、監(jiān)控及后續(xù)管理等全過程，包括但不限于交易系統(tǒng)操作、信息披露、風險預警、應急處置等環(huán)節(jié)。第三條本制度涉及的核心術語定義如下：（一）創(chuàng)新層集合競價交易專項管理：指公司針對創(chuàng)新層股票集合競價交易活動，依據相關法律法規(guī)及內部制度，開展的交易規(guī)則執(zhí)行、風險識別與防控、合規(guī)審查、責任追究等全流程管理活動。（二）競價交易專項風險：指在創(chuàng)新層集合競價交易過程中可能出現(xiàn)的交易異常波動、系統(tǒng)故障、操作失誤、信息披露違規(guī)、利益輸送等風險。（三）合規(guī)交易行為：指交易主體嚴格遵循《證券法》《交易所交易規(guī)則》、本制度及相關業(yè)務規(guī)范，確保交易決策、執(zhí)行、披露等環(huán)節(jié)合法合規(guī)的行為。第四條創(chuàng)新層集合競價交易專項管理應遵循以下原則：（一）全面覆蓋：管理范圍覆蓋所有創(chuàng)新層股票集合競價交易場景，確保無死角、無遺漏。（二）責任到人：明確各層級、各部門、各崗位的管理職責與操作權限，建立責任追溯機制。（三）風險導向：以防范重大風險為核心，實施差異化管控，優(yōu)先化解系統(tǒng)性、突發(fā)性風險。（四）持續(xù)改進：定期評估管理效果，根據法規(guī)變化、業(yè)務發(fā)展動態(tài)調整制度流程。第二章管理組織機構與職責第五條公司主要負責人對公司創(chuàng)新層集合競價交易專項管理負總責，承擔最終決策與監(jiān)督責任；分管領導為直接責任人，負責具體組織、協(xié)調與落實。第六條設立創(chuàng)新層集合競價交易專項管理領導小組（以下簡稱“領導小組”），由公司主要負責人擔任組長，分管領導擔任副組長，成員包括牽頭部門負責人、專責部門負責人及業(yè)務部門代表。領導小組主要履行統(tǒng)籌協(xié)調、決策審批、監(jiān)督評價職能，定期審議制度修訂、重大風險處置方案及管理效果評估報告。第七條明確三類主體職責：（一）牽頭部門：負責本制度及配套細則的制定與修訂，組織開展風險識別與評估，監(jiān)督業(yè)務部門落實管理要求，實施年度考核與培訓宣貫。（二）專責部門：負責競價交易業(yè)務的合規(guī)審核，優(yōu)化交易流程，提供技術支持與風險處置指導，參與異常交易調查。（三）業(yè)務部門/下屬單位：落實本領域競價交易管理要求，開展日常風險排查，確保交易操作符合制度規(guī)范。第八條基層執(zhí)行崗（如交易員、系統(tǒng)管理員）必須履行以下合規(guī)操作責任：（一）簽署崗位合規(guī)承諾書，熟知并遵守相關交易規(guī)則與操作流程。（二）實時監(jiān)控交易系統(tǒng)狀態(tài)，發(fā)現(xiàn)異常立即上報并配合處置。（三）主動識別并報告潛在風險，嚴禁瞞報或遲報。第三章專項管理重點內容與要求第九條交易系統(tǒng)管理：交易系統(tǒng)操作必須符合交易所規(guī)定，嚴禁擅自修改參數(shù)或繞過風控校驗。系統(tǒng)切換、維護需提前報備，確保交易連續(xù)性。第十條交易權限管理：（一）明確各級交易員權限等級，實行權限審批與定期復核制度。（二）禁止越權操作或授權他人使用本人賬戶。第十一條信息披露管理：（一）競價交易相關公告需提前X日完成內部審核，確保內容真實、準確、完整。（二）禁止泄露未公開交易信息，嚴禁操縱市場誤導投資者。第十二條關聯(lián)交易管理：（一）關聯(lián)交易需履行內部決策程序，并按比例披露。（二）嚴禁利用關聯(lián)關系操縱交易價格或分配利益。第十三條異常交易監(jiān)控：（一）建立交易行為監(jiān)控機制，對價格異常波動、高頻交易等異常情況實時預警。（二）發(fā)現(xiàn)違規(guī)交易立即凍結權限并上報領導小組處置。第十四條風險隔離要求：（一）不同業(yè)務板塊的競價交易需物理或邏輯隔離，防止交叉影響。（二）核心交易系統(tǒng)需具備容災備份能力，確保極端情況下的業(yè)務恢復。第十五條操作日志管理：（一）交易系統(tǒng)需自動記錄所有操作日志，包括登錄、下單、撤單、修改等行為。（二）日志保存期限不少于X年，并接受內部或外部審計。第十六條第三方合作管理：（一）引入外部系統(tǒng)或服務商需進行資質審查，簽訂保密協(xié)議。（二）定期評估合作方合規(guī)表現(xiàn)，發(fā)現(xiàn)問題及時終止合作。第四章專項管理運行機制第十七條本制度根據法規(guī)更新、業(yè)務調整動態(tài)修訂，每年至少評估X次有效性，由牽頭部門匯總修訂方案報領導小組批準。第十八條每季度開展專項風險排查，由專責部門牽頭，業(yè)務部門配合，對系統(tǒng)漏洞、操作盲區(qū)、合規(guī)短板進行分級評估，并向領導小組提交預警報告。第十九條實施全流程合規(guī)審查，關鍵節(jié)點包括：（一）交易方案制定階段：牽頭部門審核交易目的與可行性。（二）訂單提交階段：專責部門校驗權限與價格合理性。（三）交易完成階段：業(yè)務部門復核結果并歸檔?！拔唇泴彶榈母們r交易活動一律不得實施”。第二十條風險處置流程如下：（一）一般風險：由業(yè)務部門自行整改，專責部門跟蹤確認。（二）重大風險：領導小組立即啟動應急預案，成員單位協(xié)同處置，必要時上報監(jiān)管機構。第二十一條違規(guī)情形界定與處罰標準：（一）違反權限規(guī)定：警告、通報批評、降級或解聘。（二）造成直接經濟損失：追究經濟賠償責任，情節(jié)嚴重移交紀律部門。第二十二條每半年對專項管理體系開展評估，評估內容包括制度覆蓋率、風險控制有效性、員工培訓達標率等，評估結果作為制度優(yōu)化依據。第五章專項管理保障措施第二十三條組織保障：（一）各級領導需簽署合規(guī)責任書，將管理目標納入年度績效考核。（二）領導小組每季度召開例會，通報管理進展與問題清單。第二十四條考核激勵機制：（一）部門考核：專項合規(guī)分占績效權重不低于X%。（二）個人激勵：對發(fā)現(xiàn)重大風險的員工給予獎金獎勵，對失職行為實行一票否決。第二十五條培訓宣傳機制：（一）管理層：每年X次合規(guī)履職培訓，重點學習政策紅線與責任邊界。（二）一線員工：每月開展操作規(guī)范培訓，考核合格后方可上崗。第二十六條信息化支撐：（一）開發(fā)交易風控系統(tǒng)，實現(xiàn)自動校驗、實時告警。（二）引入視頻監(jiān)控覆蓋核心交易場所，確保操作可追溯。第二十七條文化建設：（一）編制《創(chuàng)新層競價交易合規(guī)手冊》，人手一冊并定期更新。（二）設立合規(guī)承諾墻，全體員工現(xiàn)場簽署承諾書。第二十八條報告制度：（一）風險事件上報：2小時內向領導小組、監(jiān)管機構雙重報告。（二）年度管理報告：次年X月提交，包括風險案例