開灤集團請假制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國勞動合同法》《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》等國家法律法規(guī)，參照行業(yè)先進管理準(zhǔn)則及開灤集團母公司關(guān)于人力資源管理、風(fēng)險防控的相關(guān)規(guī)定，結(jié)合公司實際運營需求，旨在規(guī)范員工請假行為，保障企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營秩序穩(wěn)定，防控請假管理過程中的專項風(fēng)險，提升管理效能。第二條本制度適用于開灤集團總部各部門、各下屬單位及全體員工。集團境內(nèi)外業(yè)務(wù)人員、勞務(wù)派遣人員及實習(xí)生等均須遵守本制度相關(guān)規(guī)定，特殊情況由用人部門另行報備審批。請假業(yè)務(wù)場景涵蓋員工因健康、家庭、工作等正當(dāng)理由暫時離開工作崗位的情形。第三條本制度涉及的核心術(shù)語定義如下：（一）XX專項管理：指公司針對請假行為制定的全流程管控體系，包括請假申請、審批、記錄、統(tǒng)計分析及異常干預(yù)等環(huán)節(jié)，旨在實現(xiàn)請假管理的標(biāo)準(zhǔn)化、規(guī)范化、風(fēng)險化防控。（二）XX風(fēng)險：指在請假管理過程中可能引發(fā)的管理漏洞、操作失誤、合規(guī)爭議、運營中斷等潛在危害，需通過制度設(shè)計實現(xiàn)系統(tǒng)性規(guī)避。（三）XX合規(guī)：指請假行為必須嚴(yán)格遵循國家法律法規(guī)、企業(yè)內(nèi)部制度及崗位職責(zé)要求，確保請假申請、審批、執(zhí)行等各環(huán)節(jié)合法有效。第四條XX專項管理的核心原則包括：（一）全面覆蓋：確保請假管理范圍覆蓋所有員工及業(yè)務(wù)場景，不留管理盲區(qū)。（二）責(zé)任到人：明確各級管理主體及執(zhí)行主體的職責(zé)權(quán)限，實現(xiàn)責(zé)任鏈條閉環(huán)。（三）風(fēng)險導(dǎo)向：聚焦請假管理中的高風(fēng)險環(huán)節(jié)，優(yōu)先配置管控資源。（四）持續(xù)改進：定期評估制度有效性，結(jié)合業(yè)務(wù)發(fā)展動態(tài)優(yōu)化管理措施。第二章管理組織機構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人對XX專項管理負(fù)總責(zé)，負(fù)責(zé)審批重大請假事項、審定專項管理制度及風(fēng)險防控方案；分管人力資源、安全管理等業(yè)務(wù)的負(fù)責(zé)人為直接責(zé)任人，統(tǒng)籌日常管理監(jiān)督。第六條設(shè)立XX專項管理領(lǐng)導(dǎo)小組，由公司主要負(fù)責(zé)人擔(dān)任組長，分管負(fù)責(zé)人任副組長，成員包括人力資源部、辦公室、財務(wù)部、安全監(jiān)察部等相關(guān)部門負(fù)責(zé)人。領(lǐng)導(dǎo)小組職責(zé)包括：（一）統(tǒng)籌規(guī)劃XX專項管理制度體系建設(shè)；（二）決策審批重大請假風(fēng)險處置方案；（三）定期聽取專項管理工作報告，監(jiān)督制度執(zhí)行情況。第七條領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)專項管理辦公室，辦公室設(shè)在人力資源部，負(fù)責(zé)：（一）統(tǒng)籌制定和修訂專項管理制度；（二）組織跨部門協(xié)調(diào)重大請假事項；（三）建立風(fēng)險事件案例庫及管理標(biāo)準(zhǔn)。第八條牽頭部門（人力資源部）職責(zé)：（一）建設(shè)XX專項管理制度體系，定期開展制度宣貫；（二）組織年度請假數(shù)據(jù)分析，識別管理風(fēng)險點；（三）監(jiān)督各部門執(zhí)行情況，提出優(yōu)化建議。第九條專責(zé)部門職責(zé)：（一）財務(wù)部：審核請假期間的工資結(jié)算、社保繳納等合規(guī)性；（二）安全監(jiān)察部：監(jiān)督特殊崗位請假審批流程及風(fēng)險管控；（三）辦公室：統(tǒng)籌協(xié)調(diào)跨部門請假申請的協(xié)同審批。第十條業(yè)務(wù)部門/下屬單位職責(zé)：（一）落實本領(lǐng)域XX專項管理要求，開展日常風(fēng)險防控；（二）審批本部門員工請假申請，確保審批權(quán)限合規(guī)；（三）記錄請假異常情況，及時上報領(lǐng)導(dǎo)小組。第十一條基層執(zhí)行崗責(zé)任：（一）崗位合規(guī)承諾：簽署《XX專項管理合規(guī)承諾書》，承諾熟知并執(zhí)行制度要求；（二）風(fēng)險上報義務(wù)：發(fā)現(xiàn)請假流程異常、違規(guī)操作等情況，須立即向直接上級報告。第三章專項管理重點內(nèi)容與要求第十二條請假申請規(guī)范：員工需提前X個工作日提交請假申請，說明事由、時間、聯(lián)系方式等要素，經(jīng)直接上級審批后報人力資源部備案。第十三條審批權(quán)限控制：請假審批遵循“分級授權(quán)、逐級審批”原則，各部門需制定《請假審批權(quán)限表》，明確不同類型假期的審批層級及權(quán)限范圍。第十四條事假管理要求：（一）事假須提供有效證明（如緊急情況除外）；（二）連續(xù)事假超過X天需附書面說明；（三）累計事假不得超過年度法定標(biāo)準(zhǔn)。第十五條病假管理要求：（一）病假須提供醫(yī)療機構(gòu)出具的《病假證明》，注明診斷結(jié)果及休假時間；（二）連續(xù)病假超過X天需重新提交證明；（三）醫(yī)療期按國家規(guī)定執(zhí)行。第十六條特殊假管理要求：（一）婚假、產(chǎn)假等特殊假期需提供相關(guān)證明材料；（二）審批流程參照國家法律法規(guī)執(zhí)行；（三）特殊假期不足部分可累計使用年假。第十七條年假管理要求：（一）年假須提前X天申請，經(jīng)審批后統(tǒng)籌安排；（二）年假使用不得影響正常工作銜接；（三）未休年假按公司規(guī)定折算薪酬。第十八條緊急請假處置：突發(fā)緊急情況需先行口頭請示，事后X小時內(nèi)補辦手續(xù)，特殊情況由領(lǐng)導(dǎo)小組特批。第十九條請假記錄管理：人力資源部建立電子請假檔案，記錄每次請假的類型、時長、審批意見等要素，作為績效評估、薪資計算依據(jù)。第二十條違規(guī)行為界定：（一）嚴(yán)禁無理由拒絕員工合理請假申請；（二）嚴(yán)禁通過虛假證明套取假期福利；（三）嚴(yán)禁超出審批權(quán)限擅自審批。第四章專項管理運行機制第二十一條制度動態(tài)更新機制：人力資源部每半年評估制度執(zhí)行情況，結(jié)合法規(guī)變化、業(yè)務(wù)需求修訂制度，重大修訂需經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審議。第二十二條風(fēng)險識別預(yù)警機制：（一）定期開展請假數(shù)據(jù)異常分析，識別高風(fēng)險部門；（二）建立請假風(fēng)險紅黃藍(lán)三級預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)，發(fā)布預(yù)警通知；（三）對連續(xù)請假率異常的員工啟動專項核查。第二十三條合規(guī)審查機制：（一）將請假合規(guī)性嵌入業(yè)務(wù)系統(tǒng)審批流程；（二）合同簽訂、項目啟動等場景須核驗人員出勤狀態(tài)；（三）未經(jīng)合規(guī)審查的請假申請不予執(zhí)行。第二十四條風(fēng)險應(yīng)對機制：（一）一般風(fēng)險由業(yè)務(wù)部門自行處置，重大風(fēng)險上報領(lǐng)導(dǎo)小組；（二）建立請假異常應(yīng)急處置預(yù)案，明確責(zé)任部門及操作流程；（三）風(fēng)險事件須逐級上報至領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室備案。第二十五條責(zé)任追究機制：（一）員工違規(guī)請假，視情節(jié)輕重扣發(fā)績效工資、通報批評；（二）審批人員未按權(quán)限審批，取消年度評優(yōu)資格；（三）造成重大損失的，按公司規(guī)定追究法律責(zé)任。第二十六條評估改進機制：（一）每年開展XX專項管理有效性評估，形成分析報告；（二）通過問卷調(diào)查、訪談等方式收集員工意見；（三）優(yōu)化制度中的不合理條款，完善管理流程。第五章專項管理保障措施第二十七條組織保障：各級管理者須簽署《XX專項管理責(zé)任書》，明確本層級管理職責(zé)及考核指標(biāo)。第二十八條考核激勵機制：（一）部門年度考核須包含請假合規(guī)率指標(biāo)；（二）連續(xù)三年未發(fā)生請假違規(guī)的部門，優(yōu)先獲得資源傾斜；（三）員工請假管理表現(xiàn)納入年度評優(yōu)體系。第二十九條培訓(xùn)宣傳機制：（一）管理層參加合規(guī)履職培訓(xùn)，掌握風(fēng)險管控要點；（二）新員工入職須通過XX專項管理考核；（三）每季度開展制度更新專題培訓(xùn)。第三十條信息化支撐：開發(fā)XX專項管理信息系統(tǒng)，實現(xiàn)：（一）請假申請線上提交、自動審批；（二）風(fēng)險實時監(jiān)控、預(yù)警推送；（三）數(shù)據(jù)統(tǒng)計分析、報表自動生成。第三十一條文化建設(shè)：（一）發(fā)布《XX專項管理合規(guī)手冊》，圖文并茂解讀制度要點；（二）員工入職時簽署《合規(guī)承諾書》；（三）設(shè)立合規(guī)宣傳欄、案例警示平臺。第三十二條報告制度：（一）風(fēng)險事件須在X小時內(nèi)上報至領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室；（二）年度管理情況報告須包含數(shù)據(jù)統(tǒng)計、問題分析、改進建議；（三）報告須同時報送集團母公司