德國責任共同體制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國企業(yè)法》《中華人民共和國合同法》《中華人民共和國反不正當競爭法》等相關國家法律法規(guī)，參照《企業(yè)內部控制基本規(guī)范》及行業(yè)反腐敗、合規(guī)管理標準，結合集團母公司關于企業(yè)風險管理、合規(guī)經(jīng)營的要求，以及本公司為防控專項領域風險、規(guī)范業(yè)務流程、提升管理效能的內部需求，制定本制度。本制度旨在明確德國責任共同體制度下的組織架構、職責分工、運行機制、保障措施及監(jiān)督考核要求，確保公司專項管理工作的系統(tǒng)性、規(guī)范性與有效性。第二條本制度適用于公司各部門、下屬單位及全體員工，覆蓋業(yè)務承接、執(zhí)行、監(jiān)督等全流程，以及采購、生產(chǎn)、銷售、研發(fā)、財務、人力資源、數(shù)據(jù)管理等業(yè)務場景，其中德國責任共同體制度重點應用于涉及德國市場的業(yè)務活動，包括但不限于合同履行、風險防控、合規(guī)審查、爭議解決等環(huán)節(jié)。第三條本制度涉及的核心術語定義如下：（一）“德國責任共同體制度”指根據(jù)德國《民法典》及相關法律關于侵權責任、合同責任、企業(yè)責任的規(guī)定，明確企業(yè)內部成員在業(yè)務活動中對第三方所負法律責任的一種制度安排，強調企業(yè)整體及其成員的連帶責任機制。（二）“XX專項管理”指針對德國責任共同體制度涉及的專項領域（如合同風險管理、合規(guī)審查、侵權責任防控等）所建立的管理體系，包括政策制定、流程優(yōu)化、風險識別、應急處置等全鏈條管理活動。（三）“XX風險”指在德國責任共同體制度框架下，企業(yè)及其成員在業(yè)務活動中可能面臨的法律風險、合規(guī)風險、運營風險及聲譽風險等，需根據(jù)風險等級采取差異化管控措施。（四）“XX合規(guī)”指企業(yè)及其成員在德國業(yè)務活動中嚴格遵守德國法律法規(guī)及公司內部制度的行為標準，確保業(yè)務活動的合法性、合理性及正當性。第四條專項管理應遵循以下核心原則：（一）全面覆蓋原則：所有涉及德國市場的業(yè)務活動均須納入德國責任共同體制度管理范疇，不留監(jiān)管空白。（二）責任到人原則：明確各層級、各部門及崗位在德國責任共同體制度中的具體職責，確保責任可追溯、可考核。（三）風險導向原則：聚焦德國責任共同體制度下的重點風險領域，實施差異化管控，優(yōu)先防范重大風險。（四）持續(xù)改進原則：定期評估德國責任共同體制度運行效果，根據(jù)內外部環(huán)境變化及時優(yōu)化管理體系。第二章管理組織機構與職責第五條公司主要負責人為公司德國責任共同體制度的第一責任人，對制度的全面實施負最終責任；分管相關業(yè)務的領導為公司德國責任共同體制度的直接責任人，負責組織協(xié)調、督促落實及監(jiān)督考核。第六條公司設立德國責任共同體制度專項管理領導小組（以下簡稱“領導小組”），由公司主要負責人擔任組長，分管領導擔任副組長，成員包括法律合規(guī)部、財務部、業(yè)務部門及下屬單位負責人。領導小組的職責包括：統(tǒng)籌德國責任共同體制度的頂層設計；協(xié)調跨部門、跨單位的業(yè)務協(xié)同；審批重大風險處置方案；監(jiān)督考核制度執(zhí)行情況。第七條設立德國責任共同體制度工作小組（以下簡稱“工作小組”），由法律合規(guī)部牽頭，財務部、業(yè)務部門及下屬單位抽調骨干人員組成。工作小組的職能包括：制定和完善德國責任共同體制度的具體細則；開展專項風險排查與評估；組織培訓宣貫；提供制度咨詢與支持。第八條牽頭部門（法律合規(guī)部）的職責包括：（一）統(tǒng)籌德國責任共同體制度的體系建設，組織制定、修訂和解釋相關制度文件；（二）牽頭開展德國責任共同體制度下的專項風險識別與評估，編制風險清單；（三）監(jiān)督各部門及下屬單位制度執(zhí)行情況，組織開展專項檢查與考核；（四）負責德國責任共同體制度的培訓宣貫，提升全員合規(guī)意識。第九條專責部門（財務部、業(yè)務部門）的職責包括：（一）財務部：負責德國業(yè)務合同履行中的資金審批、稅務合規(guī)管理，參與重大合同的風險評估；（二）業(yè)務部門：負責德國業(yè)務合同管理、客戶盡職調查、爭議解決，優(yōu)化業(yè)務流程以降低合規(guī)風險。第十條業(yè)務部門及下屬單位的職責包括：（一）落實德國責任共同體制度的具體要求，開展本領域風險防控；（二）建立業(yè)務操作臺賬，記錄關鍵環(huán)節(jié)的合規(guī)控制情況；（三）配合領導小組及工作小組開展檢查、評估及改進工作。第十一條基層執(zhí)行崗的合規(guī)操作責任包括：（一）嚴格遵守德國責任共同體制度下的操作規(guī)范，簽署崗位合規(guī)承諾書；（二）及時上報業(yè)務活動中發(fā)現(xiàn)的合規(guī)風險及異常情況；（三）參與合規(guī)培訓，提升風險識別與應對能力。第三章專項管理重點內容與要求第十二條合同風險管理：德國業(yè)務合同必須進行法律合規(guī)審核，重點關注合同主體資格、條款公平性、違約責任等，確保符合德國《民法典》及相關法律要求。禁止在合同中設置排他性條款、霸王條款等損害第三方利益的內容。第十三條關聯(lián)交易管理：德國業(yè)務中的關聯(lián)交易必須履行內部審批程序，并披露交易目的、定價依據(jù)等關鍵信息，防止利益輸送。嚴禁未經(jīng)審批的關聯(lián)交易及虛假交易。第十四條侵權責任防控：德國業(yè)務活動中涉及產(chǎn)品責任、人格權侵害等風險時，必須建立風險防控機制，包括產(chǎn)品溯源、客戶投訴處理、保險投保等，確保及時發(fā)現(xiàn)并處置侵權風險。第十五條數(shù)據(jù)合規(guī)管理：德國業(yè)務中的數(shù)據(jù)采集、存儲、使用必須符合德國《通用數(shù)據(jù)保護條例》（GDPR）等規(guī)定，落實數(shù)據(jù)安全保護措施，防止數(shù)據(jù)泄露、濫用。第十六條供應商盡職調查：德國業(yè)務中的供應商必須進行背景審查，重點關注供應商的合規(guī)記錄、財務狀況及社會責任表現(xiàn)，嚴禁與存在重大合規(guī)風險的供應商合作。第十七條稅務合規(guī)管理：德國業(yè)務必須按照德國稅法規(guī)定納稅，建立稅務風險防控機制，防止偷稅漏稅、雙重征稅等問題。第十八條爭議解決管理：德國業(yè)務中的爭議必須通過合法途徑解決，優(yōu)先采用協(xié)商、調解等方式，必要時可委托德國當?shù)芈蓭熖峁┓芍С帧５谑艞l合同履行監(jiān)控：德國業(yè)務合同簽訂后，必須建立履行監(jiān)控機制，定期跟蹤合同執(zhí)行情況，及時發(fā)現(xiàn)并解決履約風險。第四章專項管理運行機制第二十條制度動態(tài)更新機制：根據(jù)德國法律法規(guī)變化、業(yè)務調整及內外部環(huán)境變化，每年至少對德國責任共同體制度進行一次評估，必要時進行修訂。修訂后的制度需經(jīng)領導小組審議通過后發(fā)布實施。第二十一條風險識別預警機制：每年至少開展一次德國責任共同體制度下的專項風險排查，對識別出的風險進行分級評估，發(fā)布風險預警通知，并提出防范措施。第二十二條合規(guī)審查機制：德國業(yè)務決策、合同簽訂、項目啟動等關鍵環(huán)節(jié)必須進行合規(guī)審查，未經(jīng)審查的不得實施。合規(guī)審查由法律合規(guī)部牽頭，相關部門參與。第二十三條風險應對機制：一般風險由業(yè)務部門自行處置，重大風險由領導小組協(xié)調處置，涉及法律訴訟的需及時啟動應急流程，明確責任協(xié)同及上報要求。第二十四條責任追究機制：對違反德國責任共同體制度的行為，根據(jù)情節(jié)嚴重程度采取以下措施：（一）輕微違規(guī)：通報批評、誡勉談話；（二）一般違規(guī)：扣減績效、行政處分；（三）重大違規(guī)：解除勞動合同、移交司法機關處理。第二十五條評估改進機制：每半年對德國責任共同體制度的有效性進行一次評估，重點考察風險防控成效、制度執(zhí)行情況及員工合規(guī)意識，評估結果用于優(yōu)化制度體系。第五章專項管理保障措施第二十六條組織保障：公司主要負責人每年至少聽取一次德國責任共同體制度的專題匯報，分管領導每月至少檢查一次制度執(zhí)行情況，確保制度落地。第二十七條考核激勵機制：將德國責任共同體制度的執(zhí)行情況納入部門及個人的年度考核，考核結果與績效、評優(yōu)掛鉤，對表現(xiàn)突出的予以獎勵，對履職不力的予以處罰。第二十八條培訓宣傳機制：每年至少開展兩次德國責任共同體制度的培訓，管理層重點培訓合規(guī)履職要求，一線員工重點培訓操作規(guī)范，培訓后進行考核。第二十九條信息化支撐：通過ERP系統(tǒng)實現(xiàn)德國業(yè)務合同、風險、合規(guī)信息的自動化管理，通過大數(shù)據(jù)分析實現(xiàn)風險實時監(jiān)控。第三十條文化建設：定期發(fā)布德國責任共同體制度合規(guī)手冊，組織簽訂合規(guī)承諾書，在內部刊物、宣傳欄等載體營造全員合規(guī)氛圍。第三十一條報告制度：