成果轉(zhuǎn)化制度,知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國(guó)科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》《中華人民共和國(guó)促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》《企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范》等國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)，以及集團(tuán)母公司關(guān)于科技創(chuàng)新與知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的指導(dǎo)方針，結(jié)合公司實(shí)際發(fā)展需求，為規(guī)范成果轉(zhuǎn)化與知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理活動(dòng)、防控專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)、提升核心競(jìng)爭(zhēng)力，制定本制度。本制度適用于公司各部門、下屬單位及全體員工，覆蓋從研發(fā)成果產(chǎn)出、轉(zhuǎn)化落地到知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、運(yùn)用、保護(hù)、管理全過(guò)程，以及相關(guān)業(yè)務(wù)場(chǎng)景下的各類管理活動(dòng)。第二條定義（一）成果轉(zhuǎn)化專項(xiàng)管理：指公司組織或引導(dǎo)科研人員、技術(shù)團(tuán)隊(duì)，將擁有的職務(wù)科技成果通過(guò)許可、轉(zhuǎn)讓、作價(jià)入股、合作實(shí)施等方式進(jìn)行產(chǎn)業(yè)化實(shí)施，并圍繞轉(zhuǎn)化過(guò)程進(jìn)行的風(fēng)險(xiǎn)管控、流程優(yōu)化、效益評(píng)估等管理活動(dòng)。（二）知識(shí)產(chǎn)權(quán)專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)：指在知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、運(yùn)用、保護(hù)等環(huán)節(jié)可能導(dǎo)致的法律糾紛、泄密事件、侵權(quán)責(zé)任、權(quán)利瑕疵等影響公司合法權(quán)益或造成經(jīng)濟(jì)損失的潛在問(wèn)題。（三）XX合規(guī)：指公司在成果轉(zhuǎn)化與知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理活動(dòng)中，嚴(yán)格遵守法律法規(guī)及內(nèi)部制度要求，確保業(yè)務(wù)行為合法、程序規(guī)范、權(quán)責(zé)清晰的狀態(tài)。第三條專項(xiàng)管理的核心原則（一）全面覆蓋：涵蓋成果轉(zhuǎn)化與知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的全業(yè)務(wù)鏈條，確保無(wú)死角、無(wú)盲區(qū)。（二）責(zé)任到人：明確各層級(jí)、各部門、各崗位的專項(xiàng)管理職責(zé)，形成權(quán)責(zé)一致的管理體系。（三）風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向：以風(fēng)險(xiǎn)防控為優(yōu)先，通過(guò)動(dòng)態(tài)識(shí)別、分級(jí)預(yù)警、精準(zhǔn)處置，實(shí)現(xiàn)管理效能最大化。（四）持續(xù)改進(jìn)：基于評(píng)估反饋，定期優(yōu)化管理制度與執(zhí)行機(jī)制，適應(yīng)內(nèi)外部環(huán)境變化。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人對(duì)成果轉(zhuǎn)化與知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理工作負(fù)總責(zé)，承擔(dān)第一責(zé)任人職責(zé)；分管領(lǐng)導(dǎo)為直接責(zé)任人，負(fù)責(zé)統(tǒng)籌部署、監(jiān)督落實(shí)。第六條設(shè)立成果轉(zhuǎn)化與知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理領(lǐng)導(dǎo)小組（以下簡(jiǎn)稱“領(lǐng)導(dǎo)小組”），由公司主要負(fù)責(zé)人擔(dān)任組長(zhǎng)，分管領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任副組長(zhǎng)，成員包括各部門負(fù)責(zé)人及下屬單位代表。領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)專項(xiàng)管理工作，審議重大決策事項(xiàng)，監(jiān)督評(píng)價(jià)管理成效，確保制度有效落地。第七條明確三類主體的專項(xiàng)管理職責(zé)：（一）牽頭部門（如科技創(chuàng)新部、知識(shí)產(chǎn)權(quán)部）：負(fù)責(zé)專項(xiàng)管理制度建設(shè)與修訂，組織風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估，監(jiān)督執(zhí)行情況，開(kāi)展培訓(xùn)宣貫，匯總分析管理數(shù)據(jù)，定期向領(lǐng)導(dǎo)小組報(bào)告。（二）專責(zé)部門（如法務(wù)合規(guī)部、采購(gòu)部、財(cái)務(wù)部）：分別負(fù)責(zé)業(yè)務(wù)合規(guī)審核、流程優(yōu)化、合同風(fēng)險(xiǎn)管控、財(cái)務(wù)審批監(jiān)督、侵權(quán)糾紛處置等，提供專業(yè)支持。（三）業(yè)務(wù)部門/下屬單位：落實(shí)領(lǐng)導(dǎo)小組及牽頭部門的部署要求，開(kāi)展日常風(fēng)險(xiǎn)防控，建立成果轉(zhuǎn)化臺(tái)賬、知識(shí)產(chǎn)權(quán)檔案，及時(shí)上報(bào)異常情況。第八條基層執(zhí)行崗需嚴(yán)格遵守業(yè)務(wù)操作規(guī)范，簽署崗位合規(guī)承諾書(shū)，主動(dòng)識(shí)別并上報(bào)風(fēng)險(xiǎn)隱患。對(duì)未按規(guī)定履行職責(zé)導(dǎo)致問(wèn)題的，視情節(jié)輕重追究相應(yīng)責(zé)任。第三章專項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第九條成果轉(zhuǎn)化立項(xiàng)審查：須提交技術(shù)可行性報(bào)告、市場(chǎng)評(píng)估報(bào)告、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告，經(jīng)牽頭部門審核通過(guò)后方可啟動(dòng)轉(zhuǎn)化程序。嚴(yán)禁虛假申報(bào)、夸大效益。第十條轉(zhuǎn)化過(guò)程管控：涉及第三方合作時(shí)，需進(jìn)行盡職調(diào)查，明確權(quán)利歸屬、利益分配、保密義務(wù)，簽訂規(guī)范合同。禁止向利益相關(guān)方輸送不當(dāng)利益。第十一條合作實(shí)施管理：聯(lián)合開(kāi)發(fā)成果的，需約定知識(shí)產(chǎn)權(quán)共有機(jī)制或授權(quán)方式，明確利益分配比例及違約責(zé)任。重點(diǎn)防控技術(shù)泄露、成果侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)。第十二條知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造管理：研發(fā)項(xiàng)目需建立技術(shù)秘密保護(hù)制度，及時(shí)申請(qǐng)專利、登記商標(biāo)，確保權(quán)利完整性。禁止職務(wù)發(fā)明未登記為公司資產(chǎn)。第十三條知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)用規(guī)范：對(duì)外許可、轉(zhuǎn)讓時(shí)，需評(píng)估市場(chǎng)價(jià)值，選擇合法合規(guī)的受讓方，避免權(quán)利瑕疵風(fēng)險(xiǎn)。第十四條侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)防控：建立競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手知識(shí)產(chǎn)權(quán)監(jiān)測(cè)機(jī)制，對(duì)侵權(quán)行為及時(shí)采取維權(quán)措施，如發(fā)函警告、提起訴訟等。第十五條權(quán)利維護(hù)與訴訟管理：設(shè)立侵權(quán)應(yīng)急小組，明確證據(jù)收集、律師選聘、訴訟協(xié)調(diào)流程，確保權(quán)利得到有效保護(hù)。第十六條知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可使用：內(nèi)部使用需履行審批程序，外部許可需簽訂保密協(xié)議及使用范圍條款，禁止超范圍使用。第四章專項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第十七條制度動(dòng)態(tài)更新：每年由牽頭部門牽頭，結(jié)合法規(guī)變化、業(yè)務(wù)調(diào)整，修訂完善相關(guān)條款，經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審議通過(guò)后發(fā)布實(shí)施。第十八條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別預(yù)警：每季度開(kāi)展專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)排查，按“低、中、高”三級(jí)評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，發(fā)布預(yù)警通知并制定整改方案。第十九條合規(guī)審查嵌入關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)：業(yè)務(wù)決策、合同簽訂、項(xiàng)目啟動(dòng)等環(huán)節(jié)需經(jīng)專責(zé)部門審核，簽署合規(guī)確認(rèn)書(shū)后方可實(shí)施，嚴(yán)禁“未經(jīng)審查擅自實(shí)施”。第二十條風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)處置：一般風(fēng)險(xiǎn)由業(yè)務(wù)部門自行整改，重大風(fēng)險(xiǎn)由領(lǐng)導(dǎo)小組統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，明確應(yīng)急流程、責(zé)任協(xié)同及上報(bào)時(shí)限。第二十一條責(zé)任追究：違反本制度導(dǎo)致?lián)p失的，按損失金額的X%至X%對(duì)責(zé)任部門/個(gè)人進(jìn)行處罰，并聯(lián)動(dòng)績(jī)效考核、紀(jì)律處分。第二十二條評(píng)估改進(jìn)：每年由領(lǐng)導(dǎo)小組組織對(duì)專項(xiàng)管理體系運(yùn)行情況開(kāi)展評(píng)估，形成報(bào)告并持續(xù)優(yōu)化流程。第五章專項(xiàng)管理保障措施第二十三條組織保障：各層級(jí)領(lǐng)導(dǎo)需定期聽(tīng)取專項(xiàng)管理匯報(bào)，解決重大問(wèn)題，確保制度執(zhí)行力。第二十四條考核激勵(lì)機(jī)制：將專項(xiàng)合規(guī)情況納入部門年度考核，對(duì)表現(xiàn)突出的集體/個(gè)人予以獎(jiǎng)勵(lì)，不合格的進(jìn)行約談?wù)?。第二十五條培訓(xùn)宣傳：分層級(jí)開(kāi)展制度培訓(xùn)，管理層需掌握合規(guī)履職要求，一線員工需熟悉操作規(guī)范，定期發(fā)布合規(guī)案例。第二十六條信息化支撐：通過(guò)業(yè)務(wù)系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)轉(zhuǎn)化流程自動(dòng)化、知識(shí)產(chǎn)權(quán)實(shí)時(shí)監(jiān)控、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警推送，提升管理效率。第二十七條文化建設(shè)：編制專項(xiàng)合規(guī)手冊(cè)，組織簽訂合規(guī)承諾書(shū)，通過(guò)內(nèi)部宣傳平臺(tái)營(yíng)造“人人合規(guī)”氛圍。第二十八條報(bào)告制度：風(fēng)險(xiǎn)事件需在X日內(nèi)上報(bào)至牽頭部門，年度管