收養(yǎng)評估制度第一章總則第一條依據(jù)與目的為全面貫徹落實國家關于企業(yè)風險防控及合規(guī)經(jīng)營的相關法律法規(guī)，嚴格遵循《企業(yè)內部控制基本規(guī)范》及行業(yè)監(jiān)管要求，同時響應集團母公司關于強化專項風險管理的指導意見，結合本公司發(fā)展實際與業(yè)務特點，特制定本收養(yǎng)評估制度。通過規(guī)范收養(yǎng)行為、完善評估流程、強化風險管控，有效防范因收養(yǎng)決策不當引發(fā)的專項風險，維護公司及關聯(lián)方的合法權益，促進企業(yè)健康可持續(xù)發(fā)展。本制度旨在明確收養(yǎng)評估的管理標準、操作程序及職責分工，確保收養(yǎng)活動始終處于合規(guī)、有序的軌道。第二條適用范圍本制度適用于公司總部各部門、下屬全資及控股單位、全體員工及第三方合作機構等所有涉及收養(yǎng)評估相關業(yè)務的場景。具體適用范圍包括但不限于：員工收養(yǎng)子女的申請與審批、收養(yǎng)程序的操作規(guī)范、收養(yǎng)評估標準的執(zhí)行、收養(yǎng)相關風險的防控等。無論業(yè)務場景是內部操作還是外部合作，均須嚴格遵循本制度的規(guī)定。第三條核心術語定義（一）“收養(yǎng)專項管理”是指公司為確保收養(yǎng)行為的合法性、合規(guī)性及人道性，所建立的一整套包含政策制定、流程設計、風險評估、監(jiān)督考核及持續(xù)改進的管理體系。（二）“收養(yǎng)專項風險”是指因收養(yǎng)決策失誤、評估不足、程序違規(guī)等導致的法律糾紛、社會責任問題、聲譽損害或運營中斷等潛在危害。（三）“收養(yǎng)合規(guī)”是指收養(yǎng)行為必須符合國家法律法規(guī)及公司內部規(guī)章，確保所有環(huán)節(jié)均通過合法授權、正當程序及必要審核。第四條專項管理核心原則（一）全面覆蓋：所有收養(yǎng)活動須納入管理范疇，實現(xiàn)全流程管控。（二）責任到人：明確各級管理主體及執(zhí)行崗位的職責邊界，確保責任可追溯。（三）風險導向：以風險防控為核心，動態(tài)調整評估標準與管控措施。（四）持續(xù)改進：定期審視管理效能，優(yōu)化制度流程，提升適應能力。第二章管理組織機構與職責第五條決策層職責公司主要負責人對收養(yǎng)專項管理負總責，確保公司戰(zhàn)略與政策要求得到落實；分管領導作為直接責任人，統(tǒng)籌協(xié)調各部門資源，審批重大收養(yǎng)事項，并對管理成效承擔監(jiān)督責任。決策層須定期聽取專項報告，對重大風險及爭議事項作出最終裁決。第六條專項管理領導小組設立收養(yǎng)專項管理領導小組，由公司主要負責人擔任組長，分管領導任副組長，成員包括人力資源部、法務合規(guī)部、財務部及業(yè)務相關單位代表。領導小組職能包括：（一）統(tǒng)籌制定收養(yǎng)評估的政策標準與操作指南；（二）協(xié)調跨部門重大收養(yǎng)事項的決策與審批；（三）監(jiān)督評估制度的執(zhí)行情況，開展年度評價。第七條部門職責劃分（一）人力資源部（牽頭部門）：1.負責收養(yǎng)評估制度的體系建設與修訂；2.組織開展收養(yǎng)需求調研與風險評估；3.監(jiān)督收養(yǎng)審批流程的合規(guī)性，定期通報管理情況；4.對下屬單位進行業(yè)務指導與培訓。（二）法務合規(guī)部（專責部門）：1.提供收養(yǎng)行為的地方法規(guī)咨詢與合規(guī)審核；2.參與重大收養(yǎng)事項的合同條款設計；3.處理因收養(yǎng)引發(fā)的爭議或訴訟。（三）財務部：負責收養(yǎng)相關費用的預算管理及報銷審核。（四）業(yè)務部門/下屬單位：1.落實本領域收養(yǎng)評估的日常操作要求；2.建立內部收養(yǎng)信息臺賬，配合上級審核；3.對員工收養(yǎng)申請的真實性進行初步核查。第八條基層執(zhí)行崗責任所有參與收養(yǎng)評估的操作人員須簽署崗位合規(guī)承諾書，明確以下義務：（一）嚴格遵守評估流程，不得擅自簡化或規(guī)避；（二）如實記錄評估數(shù)據(jù)，不得偽造或篡改；（三）主動上報異常情況，如發(fā)現(xiàn)不當行為或潛在風險。第三章專項管理重點內容與要求第九條收養(yǎng)申請規(guī)范業(yè)務部門或員工需通過標準化申請表提交收養(yǎng)申請，內容需涵蓋收養(yǎng)動機、子女情況、家庭支持條件等。禁止以公司名義強制推行收養(yǎng)，嚴禁將收養(yǎng)作為員工激勵的唯一方式。第十條收養(yǎng)資格評估評估標準需覆蓋經(jīng)濟能力、家庭環(huán)境、身心健康及社會責任四個維度，具體指標包括：（一）經(jīng)濟能力：年收入不低于當?shù)刈畹蜆藴?，且無重大負債；（二）家庭環(huán)境：居住條件符合兒童成長需求，無不良記錄；（三）身心健康：申請人及配偶無傳染性疾病，心理狀態(tài)穩(wěn)定；（四）社會責任：無虐待兒童的前科，具備長期撫養(yǎng)意愿。第十一條風險防控要點（一）信息核實：需聯(lián)合社區(qū)、民政部門核驗子女監(jiān)護權狀態(tài)；（二）利益沖突審查：嚴禁因收養(yǎng)產(chǎn)生關聯(lián)交易或利益輸送；（三）隱私保護：所有評估材料需脫敏處理，僅授權人員可查閱。第十二條審批權限劃分（一）一般收養(yǎng)：由人力資源部審核，直屬領導審批；（二）特殊收養(yǎng)：涉及重大資源投入或可能引發(fā)社會關注的，需提交領導小組會審。第十三條收養(yǎng)后續(xù)跟蹤自收養(yǎng)決定生效后，每年需開展一次效果評估，重點觀察子女成長情況及家庭穩(wěn)定性，必要時調整支持政策。第十四條違規(guī)行為禁止（一）嚴禁偽造收養(yǎng)條件以獲取審批；（二）嚴禁在收養(yǎng)過程中收取不當費用；（三）嚴禁泄露敏感評估信息。第四章專項管理運行機制第十五條制度動態(tài)更新人力資源部須每兩年牽頭評估制度適用性，結合司法政策、行業(yè)案例及公司實踐提出修訂建議，經(jīng)法務合規(guī)部審核后報決策層批準。第十六條風險識別預警（一）定期排查：每季度組織跨部門風險排查，重點識別申請材料造假、評估標準執(zhí)行偏差等問題；（二）預警發(fā)布：對高風險事項需形成專項報告，明確整改要求與時限。第十七條合規(guī)審查嵌入流程所有收養(yǎng)事項須通過“申請-評估-審批-執(zhí)行”四步閉環(huán)審查，關鍵節(jié)點需經(jīng)雙簽名確認，確?！拔唇?jīng)合規(guī)審查不得實施”。第十八條風險處置機制（一）一般風險：由人力資源部牽頭整改，限期消除；（二）重大風險：啟動應急預案，由領導小組協(xié)調資源，必要時上報決策層決策。第十九條責任追究標準（一）輕微違規(guī)：通報批評，納入個人績效考核；（二）嚴重違規(guī)：解除勞動合同，涉嫌違法的移送司法途徑。第二十條評估改進機制每年12月開展管理有效性評估，通過問卷調查、案例復盤等方式收集反饋，形成改進報告并納入下一年度工作計劃。第五章專項管理保障措施第二十一條組織保障各級領導干部須在月度會議上匯報收養(yǎng)專項管理進展，確保資源投入與政策執(zhí)行到位。第二十二條考核激勵機制（一）部門考核：將收養(yǎng)合規(guī)率作為人力資源部年度目標；（二）個人激勵：對提出改進建議或成功化解風險的員工給予專項獎勵。第二十三條培訓宣傳機制（一）管理層培訓：每半年開展合規(guī)履職培訓，內容涵蓋法律紅線與決策責任；（二）員工培訓：新員工入職時必須簽署《收養(yǎng)操作守則》，每年考核一次掌握程度。第二十四條信息化支撐開發(fā)收養(yǎng)評估系統(tǒng)，實現(xiàn)申請表單自動流轉、風險指標量化打分、審批記錄全程留痕。第二十五條文化建設（一）發(fā)布《收養(yǎng)合規(guī)手冊》，通過內部刊物宣傳正向案例；（二）組織員工簽署《收養(yǎng)承諾書》，強調社會責任與職業(yè)操守。第二十六條報告制度（一）風險事件報告：每月5日前提交上月問題匯總，含處置結果；（二）年度管理報告：次年1月15