數(shù)字服務(wù)貿(mào)易制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國數(shù)據(jù)安全法》《中華人民共和國電子商務(wù)法》《中華人民共和國反不正當競爭法》等國家法律法規(guī)，參照行業(yè)數(shù)據(jù)安全與跨境管理準則，結(jié)合集團母公司關(guān)于數(shù)字貿(mào)易合規(guī)管理的指導(dǎo)意見，以及公司防范專項風(fēng)險、規(guī)范數(shù)字服務(wù)貿(mào)易業(yè)務(wù)流程的內(nèi)部需求，制定。旨在明確數(shù)字服務(wù)貿(mào)易領(lǐng)域的管理要求，防范數(shù)據(jù)泄露、商業(yè)秘密侵害、合規(guī)風(fēng)險等專項風(fēng)險，規(guī)范業(yè)務(wù)操作，促進數(shù)字服務(wù)貿(mào)易健康有序發(fā)展。第二條本制度適用于公司總部各部門、下屬單位及全體員工，覆蓋數(shù)字服務(wù)貿(mào)易業(yè)務(wù)全流程，包括但不限于數(shù)字技術(shù)輸出、數(shù)據(jù)跨境傳輸服務(wù)、在線平臺運營、軟件外包等場景。第三條本制度涉及以下核心術(shù)語：（一）“數(shù)字服務(wù)貿(mào)易專項管理”：指公司針對數(shù)字服務(wù)貿(mào)易業(yè)務(wù)特點，建立的風(fēng)險識別、合規(guī)審查、流程控制、應(yīng)急處置等管理機制，確保業(yè)務(wù)活動符合法律法規(guī)及內(nèi)部規(guī)定。（二）“專項風(fēng)險”：指數(shù)字服務(wù)貿(mào)易過程中可能引發(fā)數(shù)據(jù)泄露、商業(yè)秘密侵害、跨境合規(guī)爭議等重大損失或法律責(zé)任的潛在風(fēng)險。（三）“XX合規(guī)”：指數(shù)字服務(wù)貿(mào)易業(yè)務(wù)在數(shù)據(jù)保護、合同履行、反壟斷、反商業(yè)賄賂等方面的合規(guī)狀態(tài)，包括但不限于法律法規(guī)遵循、行業(yè)標準符合及內(nèi)部制度執(zhí)行。第四條數(shù)字服務(wù)貿(mào)易專項管理應(yīng)遵循以下核心原則：（一）全面覆蓋：管理范圍覆蓋所有數(shù)字服務(wù)貿(mào)易業(yè)務(wù)場景，確保無死角管控。（二）責(zé)任到人：明確各級管理主體及執(zhí)行崗位的職責(zé)，實現(xiàn)責(zé)任閉環(huán)。（三）風(fēng)險導(dǎo)向：以風(fēng)險防控為核心，優(yōu)先處置高風(fēng)險業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)。（四）持續(xù)改進：根據(jù)法規(guī)變化、業(yè)務(wù)調(diào)整及風(fēng)險變化，動態(tài)優(yōu)化管理機制。第二章管理組織機構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負責(zé)人為公司數(shù)字服務(wù)貿(mào)易專項管理第一責(zé)任人，對專項管理工作的全面有效性負總責(zé)；分管領(lǐng)導(dǎo)為直接責(zé)任人，負責(zé)具體組織協(xié)調(diào)、資源保障及監(jiān)督考核。第六條設(shè)立數(shù)字服務(wù)貿(mào)易專項管理領(lǐng)導(dǎo)小組（以下簡稱“領(lǐng)導(dǎo)小組”），由公司主要負責(zé)人牽頭，分管領(lǐng)導(dǎo)主持，相關(guān)部門負責(zé)人組成。領(lǐng)導(dǎo)小組負責(zé)統(tǒng)籌數(shù)字服務(wù)貿(mào)易專項管理工作，包括決策審批、跨部門協(xié)調(diào)、重大風(fēng)險處置及年度評價。第七條領(lǐng)導(dǎo)小組主要職責(zé)包括：（一）審議數(shù)字服務(wù)貿(mào)易專項管理制度及重大風(fēng)險防控方案；（二）協(xié)調(diào)跨部門業(yè)務(wù)沖突，確保管理要求落地執(zhí)行；（三）監(jiān)督評價專項管理成效，提出優(yōu)化建議；（四）對重大風(fēng)險事件作出決策，啟動應(yīng)急預(yù)案。第八條明確三類主體職責(zé)：（一）牽頭部門（由XX部承擔(dān)）：負責(zé)專項管理制度建設(shè)、風(fēng)險識別、監(jiān)督考核、培訓(xùn)宣貫，定期匯總分析業(yè)務(wù)合規(guī)情況。（二）專責(zé)部門（由XX部、XX部承擔(dān)）：負責(zé)數(shù)字服務(wù)貿(mào)易業(yè)務(wù)的合規(guī)審核、流程優(yōu)化、風(fēng)險處置，提供專業(yè)咨詢支持。（三）業(yè)務(wù)部門/下屬單位（如XX事業(yè)部、XX子公司）：落實本領(lǐng)域?qū)ｍ椆芾硪?，開展日常風(fēng)險防控，確保業(yè)務(wù)操作合規(guī)。第九條各部門職責(zé)細化如下：牽頭部門負責(zé)制定年度管理計劃，牽頭組織專項培訓(xùn)；專責(zé)部門負責(zé)建立業(yè)務(wù)合規(guī)清單，監(jiān)督合同簽訂、數(shù)據(jù)傳輸?shù)拳h(huán)節(jié)；業(yè)務(wù)部門負責(zé)執(zhí)行管理要求，及時上報風(fēng)險隱患。第十條基層執(zhí)行崗（如業(yè)務(wù)員、技術(shù)員、客服人員）應(yīng)履行以下合規(guī)操作責(zé)任：（一）簽署崗位合規(guī)承諾書，熟知本崗位風(fēng)險點；（二）主動上報可疑業(yè)務(wù)及風(fēng)險事件，配合調(diào)查處置；（三）遵守操作規(guī)范，嚴禁擅自變更管理流程。第三章專項管理重點內(nèi)容與要求第十一條數(shù)據(jù)跨境傳輸管理：業(yè)務(wù)操作合規(guī)標準包括：（一）開展數(shù)據(jù)出境安全評估，確保持有合法依據(jù)；（二）與境外合作方簽訂數(shù)據(jù)保護協(xié)議，明確責(zé)任邊界；（三）采用加密傳輸、去標識化等技術(shù)手段降低風(fēng)險。禁止性行為包括：（一）未經(jīng)評估擅自傳輸敏感數(shù)據(jù)；（二）向無資質(zhì)的境外機構(gòu)提供數(shù)據(jù)服務(wù)；（三）泄露傳輸過程中的明文數(shù)據(jù)。重點防控點包括傳輸鏈路安全、境外存儲合規(guī)性、數(shù)據(jù)主體權(quán)利保障。第十二條商業(yè)秘密保護：業(yè)務(wù)操作合規(guī)標準包括：（一）建立商業(yè)秘密分級分類清單，明確管控范圍；（二）對接觸商業(yè)秘密的員工簽訂保密協(xié)議；（三）定期開展保密培訓(xùn)，提升全員意識。禁止性行為包括：（一）將商業(yè)秘密用于非授權(quán)業(yè)務(wù)；（二）擅自披露商業(yè)秘密給第三方；（三）在離職后違反保密義務(wù)。重點防控點包括研發(fā)環(huán)節(jié)、客戶信息管理、供應(yīng)商盡職調(diào)查。第十三條合同簽訂管理：業(yè)務(wù)操作合規(guī)標準包括：（一）明確合同條款中的數(shù)據(jù)權(quán)屬、違約責(zé)任；（二）審查境外合作方的法律資質(zhì)及合規(guī)記錄；（三）使用標準模板，避免條款遺漏。禁止性行為包括：（一）未經(jīng)審核簽訂高風(fēng)險合同；（二）在合同中模糊數(shù)據(jù)責(zé)任歸屬；（三）接受無正當理由的排他性條款。重點防控點包括合同主體適格性、核心權(quán)利義務(wù)約定、爭議解決方式。第十四條數(shù)字平臺運營：業(yè)務(wù)操作合規(guī)標準包括：（一）建立用戶數(shù)據(jù)管理制度，符合最小化收集原則；（二）對算法推薦機制進行透明化設(shè)計，避免歧視性偏見；（三）開展平臺第三方合作方的合規(guī)審查。禁止性行為包括：（一）強制用戶同意非必要的隱私條款；（二）利用算法操縱用戶行為；（三）對用戶投訴不及時響應(yīng)處理。重點防控點包括用戶協(xié)議公平性、數(shù)據(jù)安全審計、消費者權(quán)益保護。第十五條技術(shù)出口管控：業(yè)務(wù)操作合規(guī)標準包括：（一）對出口技術(shù)進行安全評估，排除敏感技術(shù)；（二）明確技術(shù)許可范圍，防止技術(shù)擴散至敏感領(lǐng)域；（三）與進口方簽訂技術(shù)保密協(xié)議。禁止性行為包括：（一）出口禁止性技術(shù)產(chǎn)品；（二）在技術(shù)合同中隱藏真實技術(shù)參數(shù)；（三）通過技術(shù)轉(zhuǎn)移規(guī)避監(jiān)管要求。重點防控點包括技術(shù)參數(shù)合規(guī)性、出口渠道管控、協(xié)議履行監(jiān)督。第十六條反壟斷合規(guī)：業(yè)務(wù)操作合規(guī)標準包括：（一）定期開展市場壟斷行為自查，避免價格操縱；（二）對大額交易進行合規(guī)審查，防止市場分割；（三）規(guī)范平臺傭金標準，避免濫用市場支配地位。禁止性行為包括：（一）與競爭對手達成價格聯(lián)盟；（二）在算法中設(shè)置排他性條款；（三）無正當理由拒絕交易。重點防控點包括交易行為透明度、競爭者關(guān)系管理、定價機制公平性。第十七條反商業(yè)賄賂：業(yè)務(wù)操作合規(guī)標準包括：（一）建立供應(yīng)商準入負面清單，排除有不良記錄的機構(gòu)；（二）對采購流程進行全流程監(jiān)控，避免利益輸送；（三）規(guī)范境外差旅及招待標準，禁止超額支出。禁止性行為包括：（一）以回扣方式獲取業(yè)務(wù)訂單；（二）向政府官員提供不當利益；（三）偽造采購記錄。重點防控點包括采購決策獨立性、供應(yīng)商關(guān)系管理、費用支出透明度。第四章專項管理運行機制第十八條制度動態(tài)更新機制：（一）牽頭部門每年評估法規(guī)變化及業(yè)務(wù)調(diào)整對專項管理的影響；（二）重大變化時啟動修訂程序，經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審議后發(fā)布；（三）修訂內(nèi)容在制度庫中明確版本號及生效日期。第十九條風(fēng)險識別預(yù)警機制：（一）定期開展專項風(fēng)險排查，采用“自檢+抽查”模式；（二）對高風(fēng)險業(yè)務(wù)進行分級評估，發(fā)布預(yù)警通知；（三）建立風(fēng)險事件臺賬，動態(tài)跟蹤處置進度。第二十條合規(guī)審查機制：（一）將專項審查嵌入業(yè)務(wù)流程，設(shè)置“未經(jīng)審查不得實施”硬約束；（二）關(guān)鍵節(jié)點（如合同簽訂、數(shù)據(jù)出境）需經(jīng)專責(zé)部門審核；（三）審查意見作為績效考核的重要依據(jù)。第二十一條風(fēng)險應(yīng)對機制：（一）一般風(fēng)險由業(yè)務(wù)部門自行處置，重大風(fēng)險上報領(lǐng)導(dǎo)小組；（二）明確應(yīng)急流程，要求48小時內(nèi)啟動響應(yīng)；（三）建立跨部門協(xié)同機制，確保資源快速調(diào)配。第二十二條責(zé)任追究機制：（一）違規(guī)情形分為一般、重大兩級，對應(yīng)不同處罰標準；（二）處罰措施包括績效扣減、降級、紀律處分；（三）聯(lián)動審計部門開展責(zé)任認定，確保公正性。第二十三條評估改進機制：（一）每年對專項管理體系有效性開展評估，形成報告；（二）通過問卷調(diào)查、訪談等方式收集反饋；（三）針對薄弱環(huán)節(jié)優(yōu)化流程，堵塞漏洞。第五章專項管理保障措施第二十四條組織保障：（一）各級領(lǐng)導(dǎo)干部簽訂年度管理責(zé)任書；（二）設(shè)立專項管理聯(lián)絡(luò)員制度，明確信息傳達渠道；（三）重大事項召開專題會議，確保決策及時。第二十五條考核激勵機制：（一）將專項合規(guī)情況納入部門年度考核，占比不低于20%；（二）對合規(guī)表現(xiàn)突出的部門給予獎勵，優(yōu)秀案例予以通報；（三）違規(guī)行為直接影響個人績效及評優(yōu)資格。第二十六條培訓(xùn)宣傳機制：（一）管理層每年參加合規(guī)履職培訓(xùn)，考核合格后方可履職；（二）一線員工每月接受操作規(guī)范培訓(xùn)，考核不合格者不得上崗；（三）定期發(fā)布合規(guī)案例集，強化警示教育。第二十七條信息化支撐：（一）通過業(yè)務(wù)系統(tǒng)實現(xiàn)流程自動化，實時監(jiān)控風(fēng)險指標；（二）建立數(shù)據(jù)資產(chǎn)管理系統(tǒng)，跟蹤跨境傳輸記錄；（三）應(yīng)用區(qū)塊鏈技術(shù)增強交易可追溯性。第二十八條文化建設(shè)：（一）編制專項合規(guī)手冊，覆蓋全流程操作指南；（二）組織簽署合規(guī)承諾書，營造全員參與氛圍；（三）設(shè)立合規(guī)文化月活動，提升意識深