房地產(chǎn)人員管控制度第一章總則第一條為有效防范房地產(chǎn)領(lǐng)域?qū)ｍ楋L(fēng)險，規(guī)范業(yè)務(wù)操作流程，保障公司資產(chǎn)安全與合規(guī)運營，依據(jù)《中華人民共和國合同法》《中華人民共和國招標(biāo)投標(biāo)法》等國家相關(guān)法律法規(guī)，結(jié)合《集團母公司企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》及公司內(nèi)部管理需求，特制定本制度。本制度旨在通過系統(tǒng)性管控措施，實現(xiàn)房地產(chǎn)業(yè)務(wù)全流程風(fēng)險防控，維護公司合法權(quán)益，促進可持續(xù)發(fā)展。第二條本制度適用于公司總部各部門、下屬各單位及全體員工，覆蓋房地產(chǎn)項目開發(fā)、土地獲取、工程建設(shè)、銷售管理、售后服務(wù)等業(yè)務(wù)場景，以及關(guān)聯(lián)交易、融資活動、信息披露等關(guān)鍵環(huán)節(jié)。第三條本制度涉及的核心術(shù)語定義如下：（一）“XX專項管理”是指針對房地產(chǎn)領(lǐng)域特定風(fēng)險點（如土地競拍風(fēng)險、工程質(zhì)量風(fēng)險、資金監(jiān)管風(fēng)險等）實施的系統(tǒng)性管控措施，包括風(fēng)險識別、評估、預(yù)警、處置及持續(xù)改進等環(huán)節(jié)。（二）“XX風(fēng)險”是指因業(yè)務(wù)操作不合規(guī)、外部環(huán)境變化或管理漏洞可能導(dǎo)致的財務(wù)損失、法律糾紛、聲譽損害等潛在危害。（三）“XX合規(guī)”是指公司業(yè)務(wù)活動嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)、行業(yè)準(zhǔn)則及內(nèi)部規(guī)章制度，確保經(jīng)營管理合法、規(guī)范、透明。第四條專項管理應(yīng)遵循以下核心原則：（一）全面覆蓋：管控范圍應(yīng)覆蓋所有業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)、部門及崗位，確保無死角、無盲區(qū)。（二）責(zé)任到人：明確各級管理主體及執(zhí)行崗位的管控責(zé)任，建立責(zé)任追溯機制。（三）風(fēng)險導(dǎo)向：以風(fēng)險防控為核心，實施分級分類管理，優(yōu)先處置重大風(fēng)險。（四）持續(xù)改進：定期評估管控效果，優(yōu)化流程機制，適應(yīng)動態(tài)變化的需求。第二章管理組織機構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人對公司房地產(chǎn)專項管理負(fù)總責(zé)，承擔(dān)統(tǒng)籌決策、資源保障及最終責(zé)任；分管領(lǐng)導(dǎo)作為直接責(zé)任人，負(fù)責(zé)具體組織協(xié)調(diào)、監(jiān)督考核及問題整改。第六條設(shè)立“房地產(chǎn)專項管理領(lǐng)導(dǎo)小組”，由公司主要負(fù)責(zé)人擔(dān)任組長，分管領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任副組長，成員包括牽頭部門、專責(zé)部門及業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人。領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)專項管理工作，審定重大風(fēng)險處置方案，監(jiān)督制度執(zhí)行情況，并定期召開會議研究解決重點問題。第七條明確三類管理主體的職責(zé)分工：（一）牽頭部門（如風(fēng)險管理與內(nèi)控部）：負(fù)責(zé)專項管理制度建設(shè)、風(fēng)險識別與評估、監(jiān)督考核、培訓(xùn)宣貫及跨部門協(xié)調(diào)，每季度向領(lǐng)導(dǎo)小組匯報工作進展。（二）專責(zé)部門（如法務(wù)合規(guī)部、財務(wù)部）：分別負(fù)責(zé)業(yè)務(wù)合規(guī)審核、合同審查、資金審批監(jiān)控、稅務(wù)合規(guī)管理等，對專項領(lǐng)域的業(yè)務(wù)風(fēng)險承擔(dān)專業(yè)監(jiān)督責(zé)任。（三）業(yè)務(wù)部門/下屬單位（如開發(fā)部、工程部、銷售部）：負(fù)責(zé)落實本領(lǐng)域?qū)ｍ椆芾硪?，開展日常風(fēng)險防控，建立風(fēng)險臺賬，及時上報異常情況。第八條基層執(zhí)行崗位員工應(yīng)履行以下合規(guī)操作責(zé)任：（一）嚴(yán)格遵守業(yè)務(wù)操作規(guī)程，對職責(zé)范圍內(nèi)的風(fēng)險點進行自查，發(fā)現(xiàn)異常及時上報。（二）簽署崗位合規(guī)承諾書，明確個人在風(fēng)險防控中的義務(wù)與責(zé)任。（三）參與專項培訓(xùn)考核，達到規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)后方可上崗操作。第三章專項管理重點內(nèi)容與要求第九條土地獲取環(huán)節(jié)管控：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：競拍前開展盡職調(diào)查，核實土地性質(zhì)、規(guī)劃限制、競拍規(guī)則及對手背景，確保符合公司戰(zhàn)略布局。資金支付需經(jīng)財務(wù)部門審核，確保資金來源合法、用途明確。（二）禁止行為：嚴(yán)禁通過虛假信息影響競拍結(jié)果、嚴(yán)禁與關(guān)聯(lián)方惡意抬高地價、嚴(yán)禁在競拍過程中泄露公司敏感信息。（三）重點防控：防范因信息不對稱導(dǎo)致的競拍失敗風(fēng)險、因規(guī)劃調(diào)整引發(fā)的土地價值波動風(fēng)險。第十條工程建設(shè)環(huán)節(jié)管控：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：嚴(yán)格審查分包商資質(zhì)，簽訂合格分承包商名錄，施工過程需符合設(shè)計規(guī)范及安全標(biāo)準(zhǔn)，定期開展質(zhì)量安全檢查。工程款項支付需依據(jù)進度驗收單，確保專款專用。（二）禁止行為：嚴(yán)禁違規(guī)轉(zhuǎn)包分包、嚴(yán)禁使用不合格材料、嚴(yán)禁以權(quán)謀私干預(yù)工程進度與質(zhì)量。（三）重點防控：防范工程質(zhì)量缺陷風(fēng)險、勞務(wù)糾紛風(fēng)險及安全事故風(fēng)險。第十一條資金監(jiān)管環(huán)節(jié)管控：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：預(yù)售資金納入監(jiān)管賬戶，按合同約定比例撥付，財務(wù)部門定期核對資金流向，確保資金安全。融資活動需經(jīng)公司授權(quán)批準(zhǔn)，利率及擔(dān)保方式符合監(jiān)管要求。（二）禁止行為：嚴(yán)禁挪用預(yù)售資金、嚴(yán)禁違規(guī)提供擔(dān)保、嚴(yán)禁超出審批權(quán)限進行融資。（三）重點防控：防范資金鏈斷裂風(fēng)險、融資違規(guī)風(fēng)險及監(jiān)管處罰風(fēng)險。第十二條銷售管理環(huán)節(jié)管控：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：銷售宣傳材料需經(jīng)法務(wù)部門審核，確保內(nèi)容真實準(zhǔn)確，不得夸大或隱瞞項目信息。合同簽訂需完整履行審批流程，確?？蛻羯矸莺藢嵉轿?。（二）禁止行為：嚴(yán)禁虛假銷售、嚴(yán)禁捆綁銷售、嚴(yán)禁泄露客戶隱私。（三）重點防控：防范銷售誤導(dǎo)風(fēng)險、合同糾紛風(fēng)險及客戶投訴風(fēng)險。第十三條關(guān)聯(lián)交易管控：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：關(guān)聯(lián)交易需履行內(nèi)部決策程序，價格公允，并如實披露交易背景及利益關(guān)系。非關(guān)聯(lián)交易優(yōu)先選擇公開招標(biāo)方式，確保競爭公平。（二）禁止行為：嚴(yán)禁以不公平條件進行關(guān)聯(lián)交易、嚴(yán)禁通過關(guān)聯(lián)方轉(zhuǎn)移利潤、嚴(yán)禁隱瞞關(guān)聯(lián)關(guān)系。（三）重點防控：防范利益輸送風(fēng)險、市場公平性風(fēng)險及監(jiān)管處罰風(fēng)險。第十四條信息披露管控：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：定期披露項目進展、財務(wù)狀況及重大風(fēng)險事項，確保信息及時、準(zhǔn)確、完整。對外發(fā)布需經(jīng)公司授權(quán)，避免敏感信息泄露。（二）禁止行為：嚴(yán)禁虛假披露、嚴(yán)禁延遲披露、嚴(yán)禁泄露未公開信息。（三）重點防控：防范信息披露違規(guī)風(fēng)險、聲譽損害風(fēng)險及法律責(zé)任風(fēng)險。第十五條稅務(wù)合規(guī)管控：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：依法申報各項稅費，合理利用稅收優(yōu)惠政策，確保發(fā)票管理規(guī)范。重大稅務(wù)事項需經(jīng)財務(wù)部門及法務(wù)部門聯(lián)合審核。（二）禁止行為：嚴(yán)禁偷稅漏稅、嚴(yán)禁虛開發(fā)票、嚴(yán)禁利用關(guān)聯(lián)交易規(guī)避稅款。（三）重點防控：防范稅務(wù)處罰風(fēng)險、財務(wù)造假風(fēng)險及合規(guī)成本失控風(fēng)險。第四章專項管理運行機制第十六條制度動態(tài)更新機制：（一）牽頭部門每年對制度有效性進行評估，結(jié)合法規(guī)變化、業(yè)務(wù)調(diào)整及風(fēng)險案例，提出修訂建議，報領(lǐng)導(dǎo)小組審定。（二）重大法規(guī)變更或監(jiān)管政策調(diào)整時，需在30日內(nèi)完成制度修訂，并組織全員培訓(xùn)。第十七條風(fēng)險識別預(yù)警機制：（一）各業(yè)務(wù)部門每月開展專項風(fēng)險排查，形成風(fēng)險清單，報送牽頭部門匯總分析。（二）牽頭部門每季度進行風(fēng)險分級評估，對重大風(fēng)險發(fā)布預(yù)警通知，明確防控措施及責(zé)任部門。第十八條合規(guī)審查機制：（一）將專項審查嵌入業(yè)務(wù)流程，關(guān)鍵節(jié)點（如土地競拍、工程款支付、融資審批）需經(jīng)專責(zé)部門審核備案。（二）未經(jīng)合規(guī)審查的業(yè)務(wù)活動，一律不得實施，違者按制度追究責(zé)任。第十九條風(fēng)險應(yīng)對機制：（一）一般風(fēng)險由業(yè)務(wù)部門自行處置，重大風(fēng)險由領(lǐng)導(dǎo)小組組織專項工作組協(xié)同處理，并形成處置報告。（二）緊急風(fēng)險事件需啟動應(yīng)急預(yù)案，第一時間上報，必要時啟動外部資源協(xié)同處置。第二十條責(zé)任追究機制：（一）違規(guī)情形分為一般、重大、特別重大三類，分別對應(yīng)警告、績效扣減、紀(jì)律處分及解除勞動合同。（二）對因失職導(dǎo)致重大損失的責(zé)任人，追究連帶責(zé)任，并納入績效考核。第二十一條評估改進機制：（一）每年開展專項管理體系有效性評估，通過問卷調(diào)查、案例復(fù)盤等方式收集反饋，形成改進方案。（二）評估結(jié)果作為部門及個人績效考核的重要依據(jù)，推動制度持續(xù)優(yōu)化。第五章專項管理保障措施第二十二條組織保障：（一）各級領(lǐng)導(dǎo)干部需定期研究專項管理工作，每季度至少召開一次專題會議，解決重點問題。（二）牽頭部門設(shè)立專項管理辦公室，配備專職人員，負(fù)責(zé)日常事務(wù)協(xié)調(diào)。第二十三條考核激勵機制：（一）將專項合規(guī)情況納入部門年度考核，占比不低于20%，考核結(jié)果與績效獎金直接掛鉤。（二）對專項管理表現(xiàn)突出的部門及個人，給予評優(yōu)獎勵，并在年度表彰中予以公示。第二十四條培訓(xùn)宣傳機制：（一）管理層培訓(xùn)：每半年組織合規(guī)履職培訓(xùn)，重點學(xué)習(xí)法律法規(guī)及公司制度。（二）一線員工培訓(xùn)：每月開展操作規(guī)范培訓(xùn)，通過考核后方可上崗，培訓(xùn)記錄存檔備查。第二十五條信息化支撐：（一）開發(fā)房地產(chǎn)專項管理信息系統(tǒng)，實現(xiàn)風(fēng)險數(shù)據(jù)實時采集、流程自動審批、預(yù)警智能推送。（二）系統(tǒng)覆蓋土地管理、工程監(jiān)管、資金監(jiān)控等核心業(yè)務(wù)，提升管控效率。第二十六條文化建設(shè)：（一）編制《房地產(chǎn)專項合規(guī)手冊》，發(fā)布至全公司，作為員工行為指引。（二）每兩年組織全員合規(guī)承諾活動，簽署承諾書并公示，營造合規(guī)氛圍。第二十七條報告制度：（一）風(fēng)險事件上報：重大風(fēng)險事件需在24小時內(nèi)上報至牽頭部門及領(lǐng)導(dǎo)小