數(shù)據(jù)安全審計(jì)制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《信息安全技術(shù)網(wǎng)絡(luò)安全等級(jí)保護(hù)基本要求》《數(shù)據(jù)安全法》《個(gè)人信息保護(hù)法》等相關(guān)國(guó)家法律法規(guī)，結(jié)合行業(yè)數(shù)據(jù)安全最佳實(shí)踐及集團(tuán)母公司關(guān)于信息資產(chǎn)管理的統(tǒng)一規(guī)定，為有效防控?cái)?shù)據(jù)安全風(fēng)險(xiǎn)、規(guī)范數(shù)據(jù)全生命周期管理、保障業(yè)務(wù)合規(guī)運(yùn)營(yíng)，根據(jù)企業(yè)內(nèi)部數(shù)字化轉(zhuǎn)型戰(zhàn)略需求制定。制度旨在明確數(shù)據(jù)安全審計(jì)的組織架構(gòu)、職責(zé)分工、管控要求及運(yùn)行機(jī)制，通過系統(tǒng)性管理措施提升數(shù)據(jù)資產(chǎn)防護(hù)能力，滿足內(nèi)外部監(jiān)管要求。第二條本制度適用于公司各部門、下屬單位及全體員工，覆蓋數(shù)據(jù)采集、傳輸、存儲(chǔ)、使用、共享、銷毀等所有業(yè)務(wù)場(chǎng)景，包括但不限于信息系統(tǒng)開發(fā)、第三方合作、數(shù)據(jù)交易等涉及敏感信息及核心數(shù)據(jù)的業(yè)務(wù)活動(dòng)。第三條本制度中下列術(shù)語的定義如下：（一）“數(shù)據(jù)安全審計(jì)專項(xiàng)管理”是指通過制度約束、技術(shù)監(jiān)控、行為規(guī)范相結(jié)合的方式，對(duì)數(shù)據(jù)安全風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行系統(tǒng)性識(shí)別、評(píng)估、處置及持續(xù)優(yōu)化的管理活動(dòng)。（二）“數(shù)據(jù)安全風(fēng)險(xiǎn)”是指因數(shù)據(jù)管理措施不足或操作不當(dāng)，可能導(dǎo)致數(shù)據(jù)泄露、篡改、丟失或非法利用，對(duì)業(yè)務(wù)連續(xù)性、聲譽(yù)及合規(guī)性造成損害的可能性。（三）“數(shù)據(jù)合規(guī)”是指數(shù)據(jù)處理活動(dòng)符合國(guó)家法律法規(guī)及行業(yè)監(jiān)管要求，包括數(shù)據(jù)權(quán)屬界定、授權(quán)使用、跨境傳輸?shù)群弦?guī)性審查。第四條數(shù)據(jù)安全審計(jì)專項(xiàng)管理遵循以下核心原則：（一）全面覆蓋：審計(jì)范圍覆蓋所有數(shù)據(jù)資產(chǎn)及業(yè)務(wù)場(chǎng)景，確保無死角管控。（二）責(zé)任到人：明確各級(jí)管理及執(zhí)行主體的審計(jì)責(zé)任，實(shí)現(xiàn)可追溯管理。（三）風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向：優(yōu)先聚焦高風(fēng)險(xiǎn)環(huán)節(jié)，實(shí)施差異化管控策略。（四）持續(xù)改進(jìn)：通過動(dòng)態(tài)評(píng)估與優(yōu)化機(jī)制，提升審計(jì)管理效能。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人對(duì)數(shù)據(jù)安全審計(jì)專項(xiàng)管理負(fù)總責(zé)，承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)管控及合規(guī)監(jiān)督的最終責(zé)任；分管信息技術(shù)及運(yùn)營(yíng)的領(lǐng)導(dǎo)為直接責(zé)任人，負(fù)責(zé)組織制度落實(shí)與資源協(xié)調(diào)。第六條成立數(shù)據(jù)安全審計(jì)專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組（以下簡(jiǎn)稱“領(lǐng)導(dǎo)小組”），由公司主要負(fù)責(zé)人任組長(zhǎng)，分管領(lǐng)導(dǎo)任副組長(zhǎng)，成員包括牽頭部門負(fù)責(zé)人、專責(zé)部門代表及業(yè)務(wù)部門代表。領(lǐng)導(dǎo)小組職能包括：統(tǒng)籌制定審計(jì)策略、審批重大風(fēng)險(xiǎn)處置方案、監(jiān)督年度審計(jì)計(jì)劃執(zhí)行，并定期召開例會(huì)評(píng)估管理成效。第七條設(shè)立數(shù)據(jù)安全審計(jì)專項(xiàng)管理辦公室（以下簡(jiǎn)稱“辦公室”），由信息技術(shù)部牽頭組建，配置專職審計(jì)專員，負(fù)責(zé)日常管理事務(wù)，包括但不限于審計(jì)方案制定、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)、報(bào)告編制及跨部門協(xié)調(diào)。第八條牽頭部門（信息技術(shù)部）職責(zé)：（一）統(tǒng)籌推進(jìn)數(shù)據(jù)安全審計(jì)專項(xiàng)管理制度建設(shè)，協(xié)調(diào)跨部門資源。（二）組織季度數(shù)據(jù)資產(chǎn)清查與風(fēng)險(xiǎn)圖譜繪制，輸出高風(fēng)險(xiǎn)場(chǎng)景清單。（三）開發(fā)及維護(hù)數(shù)據(jù)安全審計(jì)工具，實(shí)現(xiàn)異常行為的自動(dòng)化監(jiān)測(cè)。（四）每半年向領(lǐng)導(dǎo)小組提交專項(xiàng)管理工作報(bào)告，同步風(fēng)險(xiǎn)處置建議。第九條專責(zé)部門（合規(guī)部、法務(wù)部）職責(zé)：（一）合規(guī)部負(fù)責(zé)審核數(shù)據(jù)處理協(xié)議、授權(quán)機(jī)制及第三方合作合規(guī)性。（二）法務(wù)部負(fù)責(zé)提供數(shù)據(jù)合規(guī)法律支持，參與重大風(fēng)險(xiǎn)事件的法律評(píng)估。（三）聯(lián)合牽頭部門開展年度審計(jì)方案評(píng)審，確保審計(jì)標(biāo)準(zhǔn)符合監(jiān)管要求。第十條業(yè)務(wù)部門及下屬單位職責(zé)：（一）落實(shí)本領(lǐng)域數(shù)據(jù)分類分級(jí)管理要求，明確核心數(shù)據(jù)保護(hù)措施。（二）指定數(shù)據(jù)安全接口人，負(fù)責(zé)日常風(fēng)險(xiǎn)上報(bào)及整改跟蹤。（三）配合完成專項(xiàng)審計(jì)檢查，提供真實(shí)完整的數(shù)據(jù)使用記錄。第十一條基層執(zhí)行崗（如數(shù)據(jù)分析師、系統(tǒng)管理員）責(zé)任：（一）簽署崗位合規(guī)承諾書，遵守?cái)?shù)據(jù)操作權(quán)限規(guī)范。（二）通過定期培訓(xùn)掌握數(shù)據(jù)安全紅線，禁止越權(quán)訪問或傳輸敏感數(shù)據(jù)。（三）發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)異?；驖撛陲L(fēng)險(xiǎn)時(shí)，及時(shí)上報(bào)至部門接口人。第三章專項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第十二條數(shù)據(jù)采集環(huán)節(jié)管控：業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：需明確數(shù)據(jù)采集目的及最小化原則，通過用戶協(xié)議或隱私政策獲取授權(quán)，敏感數(shù)據(jù)采集需經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審批。禁止性行為：嚴(yán)禁通過欺騙手段強(qiáng)制獲取用戶數(shù)據(jù)，禁止采集法律禁止收集的生物特征信息。重點(diǎn)防控點(diǎn)：監(jiān)測(cè)采集頻率及數(shù)據(jù)量是否符合授權(quán)范圍，防止過度收集。第十三條數(shù)據(jù)存儲(chǔ)環(huán)節(jié)管控：業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：按數(shù)據(jù)敏感級(jí)別配置存儲(chǔ)環(huán)境（如核心數(shù)據(jù)需部署加密硬盤），定期開展介質(zhì)銷毀認(rèn)證。禁止性行為：禁止將未脫敏的核心數(shù)據(jù)存入非加密云存儲(chǔ)，禁止離職員工違規(guī)帶走數(shù)據(jù)介質(zhì)。重點(diǎn)防控點(diǎn)：審計(jì)存儲(chǔ)權(quán)限變更記錄，檢查備份策略是否滿足恢復(fù)時(shí)效要求。第十四條數(shù)據(jù)傳輸環(huán)節(jié)管控：業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：通過安全通道傳輸敏感數(shù)據(jù)時(shí)需采用加密技術(shù)，傳輸日志需完整記錄發(fā)起人、時(shí)間及路徑。禁止性行為：禁止通過公共郵箱傳輸涉密數(shù)據(jù)，禁止未授權(quán)使用即時(shí)通訊工具傳輸個(gè)人信息。重點(diǎn)防控點(diǎn)：監(jiān)測(cè)傳輸加密協(xié)議配置是否生效，審計(jì)傳輸頻率是否超限。第十五條數(shù)據(jù)使用環(huán)節(jié)管控：業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：?jiǎn)T工需在授權(quán)范圍內(nèi)使用數(shù)據(jù)，通過工單系統(tǒng)記錄查詢目的及范圍。禁止性行行為：禁止將數(shù)據(jù)用于非工作場(chǎng)景，禁止將個(gè)人賬號(hào)授權(quán)給非授權(quán)人員。重點(diǎn)防控點(diǎn)：審計(jì)操作記錄與權(quán)限匹配性，排查異常查詢時(shí)段或字段。第十六條數(shù)據(jù)共享環(huán)節(jié)管控：業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：第三方共享需簽訂數(shù)據(jù)安全協(xié)議，明確數(shù)據(jù)脫敏標(biāo)準(zhǔn)及使用期限。禁止性行為：禁止泄露共享數(shù)據(jù)用途，禁止未經(jīng)審批泄露合作方數(shù)據(jù)。重點(diǎn)防控點(diǎn)：審計(jì)協(xié)議簽署情況，監(jiān)測(cè)共享數(shù)據(jù)使用范圍是否超協(xié)議約定。第十七條數(shù)據(jù)銷毀環(huán)節(jié)管控：業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：建立數(shù)據(jù)銷毀臺(tái)賬，采用專業(yè)設(shè)備物理銷毀或軟件加密清除，銷毀過程需雙人見證。禁止性行為：禁止將數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)移至個(gè)人設(shè)備銷毀，禁止銷毀記錄不完整。重點(diǎn)防控點(diǎn)：核查銷毀設(shè)備認(rèn)證報(bào)告，審計(jì)銷毀前數(shù)據(jù)脫敏措施。第十八條數(shù)據(jù)訪問權(quán)限管控：業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：遵循“按需授權(quán)”原則，定期開展權(quán)限復(fù)驗(yàn)，離職員工權(quán)限需即時(shí)撤銷。禁止性行為：禁止跨部門越權(quán)訪問數(shù)據(jù)，禁止長(zhǎng)期保留未使用的賬號(hào)權(quán)限。重點(diǎn)防控點(diǎn)：審計(jì)權(quán)限變更審批鏈，檢查定期復(fù)驗(yàn)執(zhí)行率。第十九條數(shù)據(jù)安全審計(jì)記錄管理：業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：審計(jì)記錄需存儲(chǔ)于安全環(huán)境，保存期限符合監(jiān)管要求，關(guān)鍵記錄需雙人核驗(yàn)。禁止性行為：禁止篡改審計(jì)日志，禁止將審計(jì)記錄用于非監(jiān)管目的。重點(diǎn)防控點(diǎn)：監(jiān)測(cè)記錄完整性，檢查是否存在異常刪除操作。第四章專項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第十二條制度動(dòng)態(tài)更新機(jī)制：每年由辦公室牽頭開展制度適用性評(píng)估，結(jié)合監(jiān)管政策變化、業(yè)務(wù)場(chǎng)景迭代及審計(jì)發(fā)現(xiàn)，于每年X季度提交修訂方案，經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組批準(zhǔn)后發(fā)布。第十三條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別預(yù)警機(jī)制：（一）每月由辦公室聯(lián)合專責(zé)部門開展風(fēng)險(xiǎn)排查，采用問卷、訪談、日志分析等方法，輸出風(fēng)險(xiǎn)熱力圖。（二）對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)實(shí)施分級(jí)預(yù)警：紅色預(yù)警需立即停用高風(fēng)險(xiǎn)操作，黃色預(yù)警需一周內(nèi)整改，橙色預(yù)警需一月內(nèi)評(píng)估。（三）預(yù)警信息通過安全郵件推送至責(zé)任部門接口人，抄送領(lǐng)導(dǎo)小組。第十四條合規(guī)審查機(jī)制：（一）將數(shù)據(jù)合規(guī)審查嵌入業(yè)務(wù)流程：采購(gòu)招標(biāo)需附帶供應(yīng)商數(shù)據(jù)安全承諾書，系統(tǒng)上線需通過合規(guī)驗(yàn)收。（二）實(shí)施“雙隨機(jī)、一公開”抽查，每季度抽查業(yè)務(wù)部門10%-15%，審計(jì)結(jié)果與績(jī)效考核掛鉤。（三）未經(jīng)合規(guī)審查的業(yè)務(wù)活動(dòng)禁止實(shí)施，違規(guī)操作需追究發(fā)起人及部門責(zé)任。第十五條風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制：（一）一般風(fēng)險(xiǎn)由業(yè)務(wù)部門自行處置，專責(zé)部門提供技術(shù)支持，處置報(bào)告需提交辦公室備案。（二）重大風(fēng)險(xiǎn)啟動(dòng)應(yīng)急響應(yīng)：由領(lǐng)導(dǎo)小組成立處置組，信息技術(shù)部負(fù)責(zé)技術(shù)封堵，合規(guī)部負(fù)責(zé)輿情監(jiān)控。（三）涉及外部事件的需及時(shí)上報(bào)至監(jiān)管機(jī)構(gòu)，并通報(bào)母公司風(fēng)險(xiǎn)管控委員會(huì)。第十六條責(zé)任追究機(jī)制：（一）違規(guī)情形及處罰標(biāo)準(zhǔn)：1.數(shù)據(jù)泄露事件，直接責(zé)任人記過處分，部門負(fù)責(zé)人降級(jí)；2.違規(guī)授權(quán)使用，處罰金額按涉及數(shù)據(jù)價(jià)值1%-5%計(jì)算，上限X萬元；3.制度執(zhí)行不到位的部門，取消年度評(píng)優(yōu)資格。（二）處罰流程：由辦公室出具調(diào)查報(bào)告，經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審批后執(zhí)行，處罰結(jié)果錄入員工檔案。第十七條評(píng)估改進(jìn)機(jī)制：（一）每年X月由領(lǐng)導(dǎo)小組組織第三方機(jī)構(gòu)開展管理有效性評(píng)估，出具《審計(jì)專項(xiàng)管理有效性報(bào)告》。（二）針對(duì)評(píng)估發(fā)現(xiàn)的流程漏洞，需制定優(yōu)化方案，并在次季度實(shí)施跟蹤驗(yàn)證。（三）評(píng)估結(jié)果作為年度管理目標(biāo)達(dá)成率的關(guān)鍵指標(biāo)，與部門獎(jiǎng)金池掛鉤。第五章專項(xiàng)管理保障措施第十八條組織保障：（一）各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)需簽署《數(shù)據(jù)安全責(zé)任狀》，明確分管領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)防控指標(biāo)。（二）領(lǐng)導(dǎo)小組每季度召開管理復(fù)盤會(huì)，分析跨部門協(xié)作堵點(diǎn)，優(yōu)化溝通機(jī)制。第十九條考核激勵(lì)機(jī)制：（一）年度考核：數(shù)據(jù)合規(guī)得分占部門總分的15%，連續(xù)兩年不合格的部門需更換負(fù)責(zé)人。（二）正向激勵(lì)：對(duì)發(fā)現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)的員工一次性獎(jiǎng)勵(lì)X萬元，獎(jiǎng)勵(lì)金額上不封頂。第二十條培訓(xùn)宣傳機(jī)制：（一）管理層培訓(xùn)：每半年開展合規(guī)履職培訓(xùn)，內(nèi)容涵蓋監(jiān)管政策及失職案例。（二）一線員工培訓(xùn)：新員工入職需通過數(shù)據(jù)安全線上考試，滿分80分及以上方可上崗。（三）發(fā)布《數(shù)據(jù)安全紅黃線手冊(cè)》，將敏感數(shù)據(jù)使用場(chǎng)景繪制成流程圖。第二十一條信息化支撐：（一）建設(shè)數(shù)據(jù)安全態(tài)勢(shì)感知平臺(tái)，實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)流轉(zhuǎn)可視化，異常行為觸發(fā)自動(dòng)告警。（二）通過OCR技術(shù)自動(dòng)識(shí)別文檔中的涉密信息，禁止違規(guī)打印、掃描。第二十二條文化建設(shè)：（一）設(shè)立“數(shù)據(jù)安全月”，通過知識(shí)競(jìng)賽、案例展板等強(qiáng)化全員意識(shí)。（二）簽訂《員工數(shù)據(jù)安全承諾書》，內(nèi)容納入勞動(dòng)合同補(bǔ)充條款。第二十三條報(bào)告制度：（一）風(fēng)險(xiǎn)事件上報(bào)：重大風(fēng)險(xiǎn)需在2小時(shí)內(nèi)上報(bào)至領(lǐng)導(dǎo)小組，同時(shí)同步至母公司風(fēng)控委。（二）年度報(bào)告：每年X月提交《數(shù)據(jù)安全審計(jì)專項(xiàng)管理年度報(bào)