證券投資顧問(wèn)合同模板與協(xié)議甲方（證券投資顧問(wèn)機(jī)構(gòu)）：[填寫證券投資顧問(wèn)機(jī)構(gòu)全稱]統(tǒng)一社會(huì)信用代碼：[填寫機(jī)構(gòu)統(tǒng)一社會(huì)信用代碼]地址：[填寫機(jī)構(gòu)注冊(cè)地址]聯(lián)系電話：[填寫機(jī)構(gòu)聯(lián)系電話]乙方（客戶）：[填寫客戶姓名/名稱]身份證號(hào)/統(tǒng)一社會(huì)信用代碼：[填寫客戶身份證號(hào)/統(tǒng)一社會(huì)信用代碼]地址：[填寫客戶聯(lián)系地址]聯(lián)系電話：[填寫客戶聯(lián)系電話]鑒于甲方是依法設(shè)立并取得證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格的證券投資顧問(wèn)機(jī)構(gòu)，擁有為投資者提供證券投資顧問(wèn)服務(wù)的專業(yè)能力和資質(zhì)；乙方希望獲得甲方的證券投資顧問(wèn)服務(wù)。根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》、《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》、《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)管理辦法》及其他相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，甲乙雙方在平等、自愿、協(xié)商一致的基礎(chǔ)上，就證券投資顧問(wèn)服務(wù)事宜，達(dá)成以下協(xié)議：第一條服務(wù)內(nèi)容與形式甲方同意按照本協(xié)議約定，向乙方提供證券投資顧問(wèn)服務(wù)。服務(wù)內(nèi)容包括：1.基于乙方提供的個(gè)人信息、財(cái)務(wù)狀況、投資經(jīng)驗(yàn)、風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估結(jié)果及市場(chǎng)分析，向乙方提供個(gè)性化的證券投資品種選擇建議；2.為乙方提供投資組合構(gòu)建與調(diào)整建議；3.向乙方提供投資策略制定與執(zhí)行建議；4.基于宏觀經(jīng)濟(jì)、行業(yè)趨勢(shì)、上市公司基本面等，向乙方提供投資分析信息；5.向乙方提示與投資相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)；6.根據(jù)市場(chǎng)變化和乙方情況，持續(xù)跟蹤并調(diào)整投資建議。服務(wù)形式包括但不限于電話、短信、電子郵件、移動(dòng)互聯(lián)網(wǎng)應(yīng)用程序（APP）、會(huì)議溝通等方式提供的指導(dǎo)性投資建議。第二條服務(wù)期限本協(xié)議服務(wù)期限自[起始日期]起至[終止日期]止。若服務(wù)期限屆滿前[提前通知天數(shù)]日內(nèi)，雙方未就續(xù)約事宜達(dá)成一致，本協(xié)議自動(dòng)終止。乙方如需續(xù)約，應(yīng)提前書面通知甲方。第三條費(fèi)用與支付1.乙方同意按照本協(xié)議約定向甲方支付證券投資顧問(wèn)服務(wù)費(fèi)用。費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)為[詳細(xì)說(shuō)明費(fèi)用計(jì)算方式，例如：每月人民幣XXX元/按賬戶資產(chǎn)XXXXX比例/按交易金額XXXXX比例等]。2.支付方式為銀行轉(zhuǎn)賬。乙方應(yīng)在每個(gè)[支付周期，例如：月度/季度]的開(kāi)始[具體天數(shù)]日內(nèi)，將當(dāng)期服務(wù)費(fèi)用支付至甲方指定的以下銀行賬戶：開(kāi)戶行：[填寫開(kāi)戶銀行名稱]賬戶名稱：[填寫甲方賬戶全稱]賬號(hào)：[填寫甲方銀行賬號(hào)]3.甲方應(yīng)在收到乙方支付的服務(wù)費(fèi)用后，提供相應(yīng)的收款憑證。第四條雙方權(quán)利與義務(wù)甲方的權(quán)利與義務(wù)：1.有權(quán)了解并核實(shí)乙方的身份信息、財(cái)務(wù)狀況、投資經(jīng)驗(yàn)及風(fēng)險(xiǎn)承受能力，乙方應(yīng)予以配合提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的信息。2.應(yīng)按照本協(xié)議約定和證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)規(guī)范，勤勉盡責(zé)、獨(dú)立客觀地為乙方提供投資建議。3.應(yīng)在提供投資建議前，向乙方充分揭示證券投資的風(fēng)險(xiǎn)，并告知乙方自主承擔(dān)投資決策責(zé)任。4.應(yīng)按照規(guī)定履行客戶適當(dāng)性管理義務(wù)，確保提供的服務(wù)與乙方風(fēng)險(xiǎn)承受能力相適應(yīng)。5.應(yīng)對(duì)在合作過(guò)程中了解的乙方信息承擔(dān)保密義務(wù)。6.有權(quán)根據(jù)乙方的授權(quán)或建議，執(zhí)行相關(guān)投資操作（若約定包含執(zhí)行服務(wù)）。7.有權(quán)在乙方違反約定、存在重大風(fēng)險(xiǎn)或不再適合接受服務(wù)時(shí)，暫?；蚪K止服務(wù)，并提前[通知期限]通知乙方。8.具備開(kāi)展證券投資咨詢業(yè)務(wù)的合法資質(zhì)。乙方的權(quán)利與義務(wù)：1.有權(quán)獲得本協(xié)議約定的證券投資顧問(wèn)服務(wù)。2.有權(quán)了解甲方的資質(zhì)和服務(wù)流程。3.應(yīng)根據(jù)自身實(shí)際情況，如實(shí)、完整地提供個(gè)人信息、財(cái)務(wù)信息、投資經(jīng)驗(yàn)及風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估結(jié)果。4.應(yīng)按照本協(xié)議約定按時(shí)足額支付服務(wù)費(fèi)用。5.應(yīng)根據(jù)甲方的投資建議，自主做出投資決策，并自行承擔(dān)由此產(chǎn)生的投資風(fēng)險(xiǎn)和后果。6.應(yīng)對(duì)在合作過(guò)程中了解的甲方信息承擔(dān)保密義務(wù)。7.應(yīng)及時(shí)向甲方提供其個(gè)人信息、財(cái)務(wù)狀況等發(fā)生變更的相關(guān)信息。8.應(yīng)遵守中國(guó)證監(jiān)會(huì)及相關(guān)法律法規(guī)關(guān)于投資者適當(dāng)性的規(guī)定。第五條適當(dāng)性管理甲方確認(rèn)，已按照法律法規(guī)及公司內(nèi)部規(guī)定，對(duì)乙方進(jìn)行了風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估，并已根據(jù)評(píng)估結(jié)果和乙方提供的其他信息，提供了相匹配的投資建議。乙方確認(rèn)已如實(shí)告知自身情況，并理解甲方已盡到適當(dāng)性管理義務(wù)。第六條風(fēng)險(xiǎn)揭示與承擔(dān)甲方已向乙方充分揭示了證券投資存在的風(fēng)險(xiǎn)，包括但不限于市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)、政策風(fēng)險(xiǎn)等。乙方確認(rèn)已充分理解并知悉上述風(fēng)險(xiǎn)，并承諾自行承擔(dān)所有投資決策帶來(lái)的后果。第七條保密條款甲乙雙方同意對(duì)在合作過(guò)程中獲悉的對(duì)方的商業(yè)秘密、未公開(kāi)信息以及乙方的個(gè)人信息、財(cái)產(chǎn)狀況、投資決策等承擔(dān)保密義務(wù)。除法律規(guī)定或監(jiān)管要求外，未經(jīng)對(duì)方書面同意，任何一方不得向任何第三方泄露。本保密義務(wù)不因本協(xié)議的終止而解除。第八條違約責(zé)任1.若甲方未能勤勉盡責(zé)、違反適當(dāng)性原則或泄露乙方信息等，給乙方造成損失的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。2.若乙方未按時(shí)支付服務(wù)費(fèi)用，每逾期一日，應(yīng)按應(yīng)付未付金額的[違約利率，例如：萬(wàn)分之五]向甲方支付違約金。逾期超過(guò)[期限]日的，甲方有權(quán)暫停服務(wù)或解除本協(xié)議，并要求乙方支付全部應(yīng)付費(fèi)用及違約金。3.任何一方違反保密義務(wù)，應(yīng)向?qū)Ψ街Ц哆`約金人民幣[金額]元；若違約行為給對(duì)方造成實(shí)際損失的，違約金不足以彌補(bǔ)損失的，還應(yīng)賠償實(shí)際損失。第九條合同的變更、解除與終止1.本協(xié)議的任何變更，須經(jīng)雙方協(xié)商一致并簽署書面補(bǔ)充協(xié)議。2.除本協(xié)議另有約定外，任何一方單方解除本協(xié)議，應(yīng)提前[通知期限]日書面通知對(duì)方，并承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任（如適用）。3.發(fā)生以下情況之一，本協(xié)議可終止：(1)服務(wù)期限屆滿且雙方未續(xù)約；(2)雙方協(xié)商一致同意終止；(3)因不可抗力導(dǎo)致本協(xié)議無(wú)法繼續(xù)履行；(4)乙方死亡或依法解散、破產(chǎn)；(5)甲方依法終止證券投資咨詢業(yè)務(wù)或失去相應(yīng)資質(zhì)。4.協(xié)議終止后，雙方應(yīng)在[期限]日內(nèi)結(jié)清所有費(fèi)用。甲方應(yīng)將乙方的個(gè)人信息按照法律法規(guī)要求進(jìn)行妥善處理或刪除。第十條爭(zhēng)議解決因本協(xié)議引起的或與本協(xié)議有關(guān)的任何爭(zhēng)議，雙方應(yīng)首先友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向甲方所在地有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。第十一條不可抗力因地震、臺(tái)風(fēng)、洪水、戰(zhàn)爭(zhēng)、罷工、政府行為、法律政策重大調(diào)整等不可抗力因素，導(dǎo)致任何一方無(wú)法履行本協(xié)議義務(wù)的，受影響方應(yīng)立即通知對(duì)方，并在合理期限內(nèi)提供證明。根據(jù)不可抗力的影響，部分或全部免除責(zé)任，但法律另有規(guī)定的除外。第十二條通知雙方之間的所有通知、請(qǐng)求、要求或其他通信均應(yīng)以書面形式，通過(guò)專人遞送、掛號(hào)信、傳真、電子郵件等方式發(fā)送至本協(xié)議首頁(yè)載明的地址或聯(lián)系方式。以專人遞送或掛號(hào)信方式發(fā)出的，發(fā)出后[天數(shù)]日視為送達(dá)；以傳真或電子郵件方式發(fā)出的，發(fā)送成功視為送達(dá)。第十三條完整協(xié)議本協(xié)議及其附件構(gòu)成雙方就本協(xié)議標(biāo)的事項(xiàng)達(dá)成的完整協(xié)議，取代之前所有的口頭或書面約定、諒解。第十四條法律適用本協(xié)議的訂立、效力、解釋、履行及爭(zhēng)議解決均適用中華人民共和國(guó)法律。第十五條其他1.本協(xié)議未盡事宜，由雙方另行協(xié)商簽訂補(bǔ)充協(xié)議。補(bǔ)充協(xié)議與本協(xié)議具有同等法律效