ISO9001質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核檢查清單模板一、模板應(yīng)用場(chǎng)景與對(duì)象定期內(nèi)部審核（如每年1-2次全面審核）；過(guò)程變更、組織架構(gòu)調(diào)整后的專(zhuān)項(xiàng)審核；管理評(píng)審前對(duì)體系運(yùn)行情況的預(yù)審核；外部審核前的不符合項(xiàng)整改驗(yàn)證。審核對(duì)象覆蓋質(zhì)量管理體系涉及的所有部門(mén)、過(guò)程及相關(guān)場(chǎng)所，保證體系覆蓋范圍（如產(chǎn)品設(shè)計(jì)、生產(chǎn)、采購(gòu)、銷(xiāo)售、服務(wù)等）得到全面檢查。二、內(nèi)審檢查清單操作流程與步驟詳解（一）審核準(zhǔn)備階段明確審核目的與范圍確定本次審核的核心目標(biāo)（如驗(yàn)證體系符合標(biāo)準(zhǔn)要求、檢查目標(biāo)完成情況、識(shí)別改進(jìn)機(jī)會(huì)等）；界定審核范圍（如涉及的部門(mén)、過(guò)程、產(chǎn)品/服務(wù)、場(chǎng)所及標(biāo)準(zhǔn)條款，明確刪減的合理性及說(shuō)明）。組建審核組指派審核組長(zhǎng)*（具備審核員資格，具備組織協(xié)調(diào)能力）；選派具備相應(yīng)專(zhuān)業(yè)知識(shí)的審核員*（覆蓋被審核部門(mén)/過(guò)程的技術(shù)領(lǐng)域），保證審核組獨(dú)立于被審核活動(dòng)（如生產(chǎn)部門(mén)審核員不得來(lái)自生產(chǎn)部）；明確審核員職責(zé)（如文件審查、現(xiàn)場(chǎng)檢查、不符合項(xiàng)報(bào)告編寫(xiě)等）。收集與評(píng)審文件資料收集體系文件（質(zhì)量手冊(cè)、程序文件、作業(yè)指導(dǎo)書(shū)、記錄表單等）；評(píng)審文件與ISO9001:2015標(biāo)準(zhǔn)的符合性（如是否覆蓋4-10章要求，過(guò)程間接口是否清晰）；收集近期運(yùn)行數(shù)據(jù)（如內(nèi)審報(bào)告、管理評(píng)審記錄、目標(biāo)指標(biāo)完成情況、顧客反饋、過(guò)程監(jiān)視測(cè)量記錄等）。制定審核計(jì)劃明確審核時(shí)間、日程安排（首次會(huì)議、現(xiàn)場(chǎng)審核、末次會(huì)議時(shí)間）；分配審核任務(wù)（按部門(mén)或過(guò)程分配審核員及對(duì)應(yīng)條款）；確定受審核方接口人（如各部門(mén)負(fù)責(zé)人*）。準(zhǔn)備審核工作文件編制檢查表（基于本模板細(xì)化審核內(nèi)容）；準(zhǔn)備記錄表格（如審核記錄表、不符合項(xiàng)報(bào)告、簽到表等）；準(zhǔn)備審核工具（如檢查清單、相機(jī)、錄音設(shè)備（需征得受審核方同意）等）。（二）現(xiàn)場(chǎng)審核階段首次會(huì)議參與人員：審核組、最高管理者、受審核部門(mén)負(fù)責(zé)人、相關(guān)接口人員；內(nèi)容：明確審核目的、范圍、計(jì)劃、方法及時(shí)間安排；強(qiáng)調(diào)審核的客觀性、保密性；確認(rèn)溝通渠道?，F(xiàn)場(chǎng)檢查與證據(jù)收集按審核計(jì)劃逐項(xiàng)檢查，通過(guò)“問(wèn)、看、查、記”方式收集客觀證據(jù)：?jiǎn)枺涸儐?wèn)過(guò)程負(fù)責(zé)人對(duì)職責(zé)、程序、目標(biāo)的理解（如“本過(guò)程的關(guān)鍵績(jī)效指標(biāo)是什么？如何監(jiān)控？”）；看：現(xiàn)場(chǎng)觀察過(guò)程實(shí)際運(yùn)行情況（如設(shè)備狀態(tài)、操作規(guī)范性、環(huán)境標(biāo)識(shí)等）；查：查閱記錄文件（如培訓(xùn)記錄、設(shè)備維護(hù)記錄、產(chǎn)品檢驗(yàn)報(bào)告、顧客投訴處理記錄等）；記：詳細(xì)記錄審核發(fā)覺(jué)（包括符合項(xiàng)、不符合項(xiàng)、觀察項(xiàng)），注明時(shí)間、地點(diǎn)、人員、文件編號(hào)等可追溯信息。注意：證據(jù)需充分、客觀（如“抽查3份采購(gòu)訂單，均未按《供應(yīng)商控制程序》要求填寫(xiě)質(zhì)量協(xié)議”），避免主觀臆斷。與受審核方溝通現(xiàn)場(chǎng)發(fā)覺(jué)問(wèn)題時(shí)，及時(shí)與受審核方負(fù)責(zé)人溝通，確認(rèn)事實(shí)準(zhǔn)確性；對(duì)存疑的審核發(fā)覺(jué)，允許受審核方說(shuō)明并提供補(bǔ)充證據(jù)。審核組內(nèi)部會(huì)議每日審核結(jié)束后，審核組匯總當(dāng)日發(fā)覺(jué)，討論不符合項(xiàng)判定依據(jù)，統(tǒng)一審核結(jié)論。（三）不符合項(xiàng)處理階段判定不符合項(xiàng)依據(jù)ISO9001:2015標(biāo)準(zhǔn)、體系文件、法律法規(guī)等判定不符合項(xiàng)；不符合項(xiàng)分類(lèi)：嚴(yán)重不符合：體系失效、系統(tǒng)性問(wèn)題（如多個(gè)過(guò)程未按程序執(zhí)行、目標(biāo)未達(dá)成且無(wú)糾正措施）；一般不符合：孤立問(wèn)題、偶發(fā)性偏差（如某份記錄填寫(xiě)不完整、個(gè)別設(shè)備未及時(shí)點(diǎn)檢）。編寫(xiě)不符合項(xiàng)報(bào)告內(nèi)容包括：受審核部門(mén)/過(guò)程、不符合事實(shí)描述（明確時(shí)間、地點(diǎn)、人員、證據(jù)）、不符合條款/文件條款、嚴(yán)重程度、審核員簽字、受審核方確認(rèn)簽字。與受審核方確認(rèn)向受審核方提交不符合項(xiàng)報(bào)告，說(shuō)明不符合判定依據(jù)，確認(rèn)事實(shí)無(wú)異議后簽字；若受審核方有異議，審核組需復(fù)核證據(jù)或調(diào)整結(jié)論，達(dá)成一致。（四）總結(jié)與改進(jìn)階段末次會(huì)議參與人員：首次會(huì)議全體人員；內(nèi)容：通報(bào)審核過(guò)程概述、符合性結(jié)論（體系運(yùn)行總體情況）、不符合項(xiàng)清單、體系改進(jìn)建議；最高管理者*總結(jié)發(fā)言，明確整改要求。編制審核報(bào)告內(nèi)容：審核目的、范圍、依據(jù)、日期、參與人員、審核過(guò)程概述、體系運(yùn)行評(píng)價(jià)（優(yōu)點(diǎn)、不足）、不符合項(xiàng)統(tǒng)計(jì)、審核結(jié)論（推薦認(rèn)證/保持/改進(jìn)建議）、改進(jìn)建議。跟蹤驗(yàn)證糾正措施要求受審核方針對(duì)不符合項(xiàng)制定糾正措施（原因分析、糾正措施、完成時(shí)限、責(zé)任人*）；審核組對(duì)糾正措施有效性進(jìn)行跟蹤驗(yàn)證（如查閱整改記錄、現(xiàn)場(chǎng)復(fù)查），直至關(guān)閉不符合項(xiàng)。提交管理評(píng)審將審核報(bào)告、不符合項(xiàng)整改情況提交管理評(píng)審，作為體系持續(xù)改進(jìn)的輸入。三、ISO9001內(nèi)審檢查清單模板表格序號(hào)審核條款審核內(nèi)容審核方法審核發(fā)覺(jué)（客觀事實(shí)描述）符合性判定證據(jù)記錄（文件編號(hào)/記錄編號(hào)）受審核方確認(rèn)備注14.1理解組織及其環(huán)境組織是否確定與其目標(biāo)和戰(zhàn)略方向相關(guān)并影響其實(shí)現(xiàn)質(zhì)量管理體系預(yù)期結(jié)果的各種外部和內(nèi)部因素？查閱《組織環(huán)境分析報(bào)告》，詢問(wèn)管理者*對(duì)內(nèi)外部因素（如市場(chǎng)、法規(guī)、資源）的識(shí)別情況。報(bào)告中識(shí)別了“競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手技術(shù)升級(jí)”“新環(huán)保法規(guī)實(shí)施”等外部因素及“生產(chǎn)設(shè)備老化”內(nèi)部因素，但未更新分析時(shí)間。不符合QM-01-2023*（部門(mén)負(fù)責(zé)人）需定期更新分析24.2理解相關(guān)方的需求和期望組織是否確定與質(zhì)量管理體系相關(guān)的相關(guān)方及其要求？查閱《相關(guān)方需求識(shí)別表》，詢問(wèn)銷(xiāo)售部*對(duì)顧客特定要求的收集情況。收集了5家主要顧客的合同要求，未包含潛在顧客的通用需求。觀察項(xiàng)CRM-002-2023*（銷(xiāo)售經(jīng)理）補(bǔ)充潛在需求35.1領(lǐng)導(dǎo)作用和承諾最高管理者*是否保證質(zhì)量管理體系要求融入業(yè)務(wù)過(guò)程？查閱管理評(píng)審記錄、年度目標(biāo)分解表，詢問(wèn)生產(chǎn)經(jīng)理*對(duì)質(zhì)量目標(biāo)的知曉程度。年度目標(biāo)“產(chǎn)品一次合格率≥98%”已分解至各車(chē)間，抽查3名車(chē)間員工均知曉本班組目標(biāo)。符合MR-2023-01,ZB-05-2023*（生產(chǎn)經(jīng)理）47.1.6組織的知識(shí)組織是否確定運(yùn)行所需的內(nèi)部和外部來(lái)源的知識(shí)，并予以更新？查閱《知識(shí)管理程序》，詢問(wèn)技術(shù)部*對(duì)行業(yè)新技術(shù)、專(zhuān)利信息的獲取方式。程序規(guī)定“每月收集行業(yè)期刊技術(shù)文章”，但近3個(gè)月未收集記錄，技術(shù)員表示“工作忙未及時(shí)執(zhí)行”。不符合WI-07-2023*（技術(shù)部長(zhǎng)）需加強(qiáng)執(zhí)行監(jiān)督58.1運(yùn)行的策劃和控制組織是否通過(guò)采取必要的措施，策劃、實(shí)施和控制滿足產(chǎn)品和服務(wù)要求所需的過(guò)程？查閱《生產(chǎn)過(guò)程控制計(jì)劃》，抽查3份生產(chǎn)訂單的執(zhí)行記錄，現(xiàn)場(chǎng)觀察關(guān)鍵工序操作?？刂朴?jì)劃明確“焊接溫度350±10℃”，抽查訂單號(hào)為P2023-015的記錄，焊接溫度記錄為“380℃”，無(wú)處置措施。嚴(yán)重不符合ZB-08-2023,SJ-015-2023*（車(chē)間主任）過(guò)程失控69.1監(jiān)視、測(cè)量、分析和評(píng)價(jià)組織是否監(jiān)視顧客對(duì)其需求和期望的滿足程度？查閱顧客滿意度調(diào)查報(bào)告、投訴處理記錄，詢問(wèn)客服部*對(duì)顧客反饋的統(tǒng)計(jì)周期。季度滿意度調(diào)查顯示“交付及時(shí)性”評(píng)分82分（目標(biāo)≥90分），但未分析原因及制定改進(jìn)措施。不符合CS-2023-Q2*（客服經(jīng)理）需制定改進(jìn)計(jì)劃710.2不合格和糾正措施組織是否對(duì)不合格產(chǎn)品和服務(wù)采取糾正措施，并評(píng)價(jià)是否需要采取措施，以消除產(chǎn)生不合格的原因？查閱《不合格品控制程序》，抽查2份不合格品報(bào)告，驗(yàn)證糾正措施有效性。報(bào)告編號(hào)NCR-2023-008中“尺寸超差”原因分析為“量具校準(zhǔn)過(guò)期”，糾正措施“更換量具并校準(zhǔn)”，驗(yàn)證記錄顯示后續(xù)3個(gè)月同類(lèi)問(wèn)題未再發(fā)生。符合WI-10-2023,NCR-2023-008*（質(zhì)量主管）四、使用過(guò)程中的關(guān)鍵注意事項(xiàng)與建議保證審核的客觀性與獨(dú)立性審核員需避免主觀臆斷，僅基于客觀證據(jù)判定符合性，不得受個(gè)人偏好或部門(mén)關(guān)系影響；審核組與受審核部門(mén)無(wú)直接責(zé)任關(guān)系（如審核生產(chǎn)部時(shí)，審核員不得來(lái)自生產(chǎn)部或其直接關(guān)聯(lián)部門(mén)）。證據(jù)的充分性與可追溯性審核發(fā)覺(jué)需有明確證據(jù)支撐（如記錄編號(hào)、文件名稱(chēng)、人員姓名、時(shí)間地點(diǎn)等），保證可追溯；對(duì)“孤證”需補(bǔ)充交叉驗(yàn)證（如現(xiàn)場(chǎng)觀察某操作合規(guī)后，需同步查閱培訓(xùn)記錄確認(rèn)操作員資質(zhì)）。不符合項(xiàng)判定的準(zhǔn)確性嚴(yán)格依據(jù)標(biāo)準(zhǔn)條款或體系文件判定，避免將“觀察項(xiàng)”（潛在風(fēng)險(xiǎn)）或“改進(jìn)建議”誤判為不符合項(xiàng)；嚴(yán)重不符合項(xiàng)需經(jīng)審核組集體討論確認(rèn)，保證判定依據(jù)充分。溝通技巧與受審核方參與審核過(guò)程中保持禮貌、專(zhuān)業(yè)，避免與受審核方發(fā)生爭(zhēng)執(zhí)；鼓勵(lì)受審核方主動(dòng)說(shuō)明情況，對(duì)提出的疑問(wèn)耐心解答，營(yíng)造合作