合同管理模板及條款審核標準化流程一、適用范圍與典型應(yīng)用場景本標準化流程適用于各類企業(yè)、事業(yè)單位及社會組織在合同全生命周期管理中的模板制定與條款審核環(huán)節(jié)，覆蓋采購合同、銷售合同、服務(wù)合同、合作協(xié)議、勞動合同等常見合同類型。典型應(yīng)用場景包括：業(yè)務(wù)部門起草合同時需參考標準化模板，保證條款規(guī)范；法務(wù)/合規(guī)部門對合同條款進行法律風(fēng)險審核；跨部門（如業(yè)務(wù)、財務(wù)、法務(wù)）協(xié)同審核合同關(guān)鍵條款；合同簽訂前的最終審批與條款修訂確認。二、標準化操作流程詳解（一）合同模板制定與發(fā)布模板需求收集由法務(wù)部門牽頭，聯(lián)合業(yè)務(wù)、財務(wù)、采購等部門，梳理各業(yè)務(wù)場景下的合同核心要素（如交易主體、標的、金額、履約期限、違約責(zé)任等），形成《合同模板需求清單》。示例：采購合同模板需包含“供應(yīng)商資質(zhì)要求”“質(zhì)量驗收標準”“付款節(jié)點與方式”“違約賠償計算方式”等核心模塊。模板起草與評審法務(wù)部門根據(jù)需求清單，參考法律法規(guī)（如《民法典》《公司法》）及行業(yè)慣例，起草合同模板初稿。組織跨部門評審會（業(yè)務(wù)、財務(wù)、法務(wù)、管理層參與），重點審核模板的完整性、合規(guī)性、可操作性，收集修改意見并完善，形成《合同模板評審記錄》。模板發(fā)布與更新評審?fù)ㄟ^的模板由法務(wù)部門統(tǒng)一編號（如“HT-2024-XX”），通過內(nèi)部系統(tǒng)發(fā)布，明確適用范圍、版本號及生效日期。每年或法律法規(guī)/業(yè)務(wù)模式發(fā)生重大變化時，觸發(fā)模板更新流程，保證模板時效性。（二）合同條款審核流程審核階段劃分：業(yè)務(wù)初審→法務(wù)審核→財務(wù)/專項審核→最終審批業(yè)務(wù)初審（發(fā)起部門負責(zé)）操作內(nèi)容：對照《合同模板需求清單》，檢查合同基本信息（雙方名稱、統(tǒng)一社會信用代碼、聯(lián)系方式、合同標的、數(shù)量、金額、履行期限等）是否完整準確；核對業(yè)務(wù)需求與合同條款的一致性（如服務(wù)合同中的服務(wù)范圍、交付標準是否符合業(yè)務(wù)約定）；審查合作方資質(zhì)（如營業(yè)執(zhí)照、相關(guān)行業(yè)許可證、履約能力證明等），留存復(fù)印件或掃描件。輸出成果：《合同業(yè)務(wù)初審表》（含初審意見、資質(zhì)審查結(jié)論、是否提交法務(wù)審核的建議）。法務(wù)審核（法務(wù)部門負責(zé)）操作內(nèi)容：合法性審核：檢查條款是否符合法律法規(guī)，是否存在“霸王條款”“無效約定”（如“爭議解決方式”未明確管轄法院）；風(fēng)險審核：關(guān)注違約責(zé)任、知識產(chǎn)權(quán)、保密條款、不可抗力等高風(fēng)險條款，評估責(zé)任劃分是否合理、風(fēng)險是否可控；一致性審核：保證合同條款與模板框架一致，前后表述無矛盾（如金額大小寫不一致、履行期限與付款節(jié)點沖突）。輸出成果：《合同條款法務(wù)審核意見表》（含審核結(jié)論、需修改條款原文、修改建議、是否通過審核）。財務(wù)/專項審核（財務(wù)/技術(shù)等部門負責(zé)）財務(wù)審核重點：付款方式、節(jié)點是否與財務(wù)制度一致，稅務(wù)條款（發(fā)票類型、稅率）是否合規(guī)，定價是否合理；技術(shù)專項審核（如涉及）：技術(shù)標準、驗收流程、知識產(chǎn)權(quán)歸屬等條款是否符合技術(shù)部門要求；輸出成果：《合同專項審核意見表》（含審核意見、修改建議、簽字確認）。最終審批（管理層/授權(quán)負責(zé)人負責(zé)）操作內(nèi)容：匯總各部門審核意見，對合同整體條款、商業(yè)利益、風(fēng)險等級進行最終把控；審批權(quán)限：根據(jù)合同金額/類型分級審批（如金額≤10萬元由部門總監(jiān)審批，＞10萬元由總經(jīng)理審批），權(quán)限標準需在《合同管理制度》中明確。輸出成果：《合同最終審批表》（含審批人簽字、審批結(jié)論、簽署生效指令）。（三）合同簽署與歸檔簽署準備審批通過后，由法務(wù)部門或發(fā)起部門制作正式合同文本（保證所有修改痕跡已清除，版本號與審批一致），加蓋騎縫章（多頁合同）或合同專用章。簽署交付雙方法定代表人或授權(quán)代表簽字，注明簽署日期；若涉及授權(quán)，需提供《授權(quán)委托書》（作為合同附件）。合同歸檔簽署后3個工作日內(nèi)，由發(fā)起部門將合同正本（含附件、審批記錄、資質(zhì)文件）移交檔案管理部門，錄入合同管理系統(tǒng)，歸檔信息包括：合同編號、名稱、簽署方、生效日期、履行期限、歸檔日期、保管責(zé)任人。三、常用模板與表單工具（一）《合同基本信息與審批流程表》合同編號合同名稱甲方名稱乙方名稱統(tǒng)一社會信用代碼（雙方）合同類型合同金額（元）履行期限發(fā)起部門起草人業(yè)務(wù)初審意見法務(wù)審核意見財務(wù)審核意見最終審批人簽署狀態(tài)（草稿/已簽署/已履行/已終止）歸檔編號HT-2024-001軟件采購合同*科技有限公司*信息技術(shù)有限公司9111XXXXXXXXXX/9111XXXXXXXXXX采購類500,0002024.01.01-2024.12.31采購部*張三資質(zhì)齊全，業(yè)務(wù)條款符合需求第5條違約責(zé)任需補充“逾期付款按日萬分之五計算”付款節(jié)點與財務(wù)預(yù)算一致*李四（總經(jīng)理）已簽署DA-2024-001（二）《合同條款法務(wù)審核意見表》合同編號審核條款原文審核要點（合法性/完整性/風(fēng)險點）審核意見修改建議審核人審核日期HT-2024-001第3條：“乙方應(yīng)在合同簽訂后30日內(nèi)交付全部成果，否則甲方有權(quán)解除合同”合法性、風(fēng)險點（未明確“不可抗力”除外情形）建議補充不可抗力條款，避免單方解除權(quán)濫用修改為：“乙方應(yīng)在合同簽訂后30日內(nèi)交付全部成果，因不可抗力或甲方原因?qū)е卵舆t的除外；非因上述原因延遲超過15日的，甲方有權(quán)解除合同”*王五（法務(wù)專員）2024.01.10四、關(guān)鍵風(fēng)險控制與操作提示條款審核“全覆蓋”原則核心條款（主體信息、標的、金額、履行期限、違約責(zé)任、爭議解決）必須逐條審核，避免遺漏；對“其他約定”“未盡事宜”等兜底條款，需明確其與主條款的沖突處理規(guī)則。資質(zhì)審查“三查三看”查營業(yè)執(zhí)照（看經(jīng)營范圍是否含相關(guān)業(yè)務(wù)）、查許可證（看行業(yè)準入資質(zhì)是否有效）、查履約記錄（看歷史合作/訴訟情況），保證合作方具備履約能力。審核記錄“可追溯”各環(huán)節(jié)審核意見需書面記錄（或系統(tǒng)留痕），修改后的條款需標注修改人及日期，避免“口頭審核”“無痕修改”導(dǎo)致責(zé)任不清。合同變更“重新審核”履行過程中