全員法治合規(guī)教育題庫附答案一、單項選擇題（每題2分，共40分）1.根據(jù)《公司法》規(guī)定，有限責任公司股東查閱公司會計賬簿時，應當向公司提出書面請求并說明目的。公司有合理根據(jù)認為股東查閱會計賬簿有不正當目的，可能損害公司合法利益的，可以拒絕提供查閱。下列哪項不屬于“不正當目的”的認定情形？A.股東自營與公司主營業(yè)務有實質(zhì)性競爭關系業(yè)務B.股東為向他人通報有關信息查閱，可能損害公司合法利益C.股東在向公司提出查閱請求前3年內(nèi)曾通過查閱會計賬簿向他人通報信息損害公司利益D.股東因個人財務問題需要了解公司盈利狀況答案：D2.《勞動合同法》規(guī)定，同一用人單位與同一勞動者只能約定一次試用期。以下哪種情形符合該規(guī)定？A.勞動者離職后重新入職原單位，再次約定試用期B.勞動者從銷售崗調(diào)崗至技術崗，重新約定試用期C.勞動者首次簽訂3年期勞動合同，約定6個月試用期D.勞動者簽訂以完成一定工作任務為期限的勞動合同，約定2個月試用期答案：C3.根據(jù)《反不正當競爭法》，下列行為中不屬于商業(yè)秘密侵權的是？A.甲公司員工將本公司客戶名單提供給競爭對手B.乙公司通過反向工程獲得競爭對手的產(chǎn)品技術信息C.丙公司明知員工竊取了他人商業(yè)秘密仍使用該信息D.丁公司違反保密協(xié)議披露合作方的設計方案答案：B4.《數(shù)據(jù)安全法》規(guī)定，數(shù)據(jù)處理者應當按照規(guī)定對其數(shù)據(jù)處理活動定期開展風險評估，并向有關主管部門報送評估報告。風險評估的周期最短為？A.每半年一次B.每年一次C.每兩年一次D.每三年一次答案：B5.根據(jù)《反壟斷法》，經(jīng)營者集中達到國務院規(guī)定的申報標準的，經(jīng)營者應當事先向國務院反壟斷執(zhí)法機構申報，未申報的不得實施集中。下列哪項不屬于“經(jīng)營者集中”的情形？A.經(jīng)營者合并B.經(jīng)營者通過合同取得對其他經(jīng)營者的控制權C.經(jīng)營者通過技術合作共享關鍵技術D.經(jīng)營者通過取得股權取得對其他經(jīng)營者的決定性影響答案：C6.《刑法》規(guī)定，單位行賄罪的刑罰主體是？A.單位直接負責的主管人員B.單位C.單位及其直接責任人員D.單位法定代表人答案：C7.根據(jù)《安全生產(chǎn)法》，生產(chǎn)經(jīng)營單位的主要負責人未履行安全生產(chǎn)管理職責，導致發(fā)生一般生產(chǎn)安全事故的，應處上一年年收入的多少比例罰款？A.20%B.30%C.40%D.50%答案：C8.《個人信息保護法》規(guī)定，處理敏感個人信息應當取得個人的單獨同意；法律、行政法規(guī)規(guī)定處理敏感個人信息應當取得書面同意的，從其規(guī)定。下列哪類信息不屬于敏感個人信息？A.生物識別信息B.健康信息C.行蹤軌跡信息D.學歷信息答案：D9.根據(jù)《企業(yè)國有資產(chǎn)法》，國有獨資公司的下列事項中，不需要由履行出資人職責的機構決定的是？A.合并、分立B.增加或者減少注冊資本C.分配利潤D.進行重大投資答案：D10.《廣告法》規(guī)定，廣告中使用“國家級”“最高級”“最佳”等用語的，由市場監(jiān)督管理部門責令停止發(fā)布廣告，對廣告主處二十萬元以上一百萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，處一百萬元以上二百萬元以下的罰款，可以吊銷營業(yè)執(zhí)照。該規(guī)定中的“等用語”不包括？A.“頂級”B.“首選”C.“唯一”D.“優(yōu)質(zhì)”答案：D11.根據(jù)《消費者權益保護法》，經(jīng)營者采用網(wǎng)絡、電視、電話、郵購等方式銷售商品，消費者有權自收到商品之日起七日內(nèi)退貨，且無需說明理由。但下列哪類商品不適用無理由退貨？A.定制的個性化服裝B.在線下載的電子書C.鮮活易腐的海鮮D.以上均不適用答案：D12.《專利法》規(guī)定，發(fā)明專利權的期限為二十年，實用新型專利權的期限為十年，外觀設計專利權的期限為十五年，均自何日起計算？A.申請日B.授權公告日C.優(yōu)先權日D.繳費日答案：A13.根據(jù)《票據(jù)法》，匯票的出票人必須與付款人具有真實的委托付款關系，并且具有支付匯票金額的可靠資金來源。出票人簽發(fā)匯票后，即承擔保證該匯票（）的責任。A.承兌和付款B.提示承兌C.提示付款D.背書轉讓答案：A14.《電子商務法》規(guī)定，電子商務平臺經(jīng)營者知道或者應當知道平臺內(nèi)經(jīng)營者銷售的商品或者提供的服務不符合保障人身、財產(chǎn)安全的要求，或者有其他侵害消費者合法權益行為，未采取必要措施的，依法與該平臺內(nèi)經(jīng)營者承擔（）責任。A.按份B.補充C.連帶D.過錯答案：C15.根據(jù)《稅收征收管理法》，因納稅人、扣繳義務人計算錯誤等失誤，未繳或者少繳稅款的，稅務機關在三年內(nèi)可以追征稅款、滯納金；有特殊情況的，追征期可以延長到（）年。A.五B.七C.十D.無限期答案：A16.《勞動合同法》規(guī)定，用人單位自用工之日起超過一個月不滿一年未與勞動者訂立書面勞動合同的，應當向勞動者每月支付（）倍的工資。A.1.5B.2C.3D.4答案：B17.根據(jù)《反洗錢法》，金融機構應當按照規(guī)定建立客戶身份資料和交易記錄保存制度?？蛻羯矸葙Y料在業(yè)務關系結束后、客戶交易信息在交易結束后，應當至少保存（）年。A.3B.5C.10D.15答案：B18.《民法典》規(guī)定，向人民法院請求保護民事權利的訴訟時效期間為（）年。法律另有規(guī)定的，依照其規(guī)定。A.1B.2C.3D.4答案：C19.根據(jù)《產(chǎn)品質(zhì)量法》，因產(chǎn)品存在缺陷造成損害要求賠償?shù)脑V訟時效期間為（）年，自當事人知道或者應當知道其權益受到損害時起計算。A.1B.2C.3D.4答案：B20.《招標投標法》規(guī)定，依法必須進行招標的項目，自招標文件開始發(fā)出之日起至投標人提交投標文件截止之日止，最短不得少于（）日。A.10B.15C.20D.30答案：C二、多項選擇題（每題3分，共45分）1.企業(yè)合規(guī)管理的基本原則包括（）A.全面覆蓋B.強化責任C.協(xié)同聯(lián)動D.客觀獨立答案：ABCD2.根據(jù)《勞動合同法》，下列哪些情形下勞動合同無效或部分無效？A.以欺詐手段使對方在違背真實意思的情況下訂立勞動合同B.用人單位免除自己的法定責任、排除勞動者權利C.違反法律、行政法規(guī)強制性規(guī)定D.勞動合同約定的試用期超過法定上限答案：ABC3.《數(shù)據(jù)安全法》規(guī)定，數(shù)據(jù)處理者應當建立健全全流程數(shù)據(jù)安全管理制度，組織開展數(shù)據(jù)安全教育培訓，采取相應的技術措施和其他必要措施，保障數(shù)據(jù)安全。其中“數(shù)據(jù)處理”包括（）A.數(shù)據(jù)的收集、存儲B.數(shù)據(jù)的使用、加工C.數(shù)據(jù)的傳輸、提供D.數(shù)據(jù)的公開、刪除答案：ABCD4.根據(jù)《反不正當競爭法》，經(jīng)營者不得實施下列哪些混淆行為，引人誤認為是他人商品或者與他人存在特定聯(lián)系？A.擅自使用與他人有一定影響的商品名稱、包裝、裝潢等相同或者近似的標識B.擅自使用他人有一定影響的企業(yè)名稱（包括簡稱、字號等）、社會組織名稱（包括簡稱等）、姓名（包括筆名、藝名、譯名等）C.擅自使用他人有一定影響的域名主體部分、網(wǎng)站名稱、網(wǎng)頁等D.其他足以引人誤認為是他人商品或者與他人存在特定聯(lián)系的混淆行為答案：ABCD5.企業(yè)重大合規(guī)風險事件報告應包含的內(nèi)容包括（）A.事件基本情況（時間、地點、涉及部門/人員）B.事件發(fā)生原因分析C.已采取的應對措施及效果D.后續(xù)整改計劃及責任主體答案：ABCD6.根據(jù)《安全生產(chǎn)法》，生產(chǎn)經(jīng)營單位的主要負責人對本單位安全生產(chǎn)工作負有下列哪些職責？A.建立健全并落實本單位全員安全生產(chǎn)責任制，加強安全生產(chǎn)標準化建設B.組織制定并實施本單位安全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程C.組織制定并實施本單位安全生產(chǎn)教育和培訓計劃D.保證本單位安全生產(chǎn)投入的有效實施答案：ABCD7.《個人信息保護法》規(guī)定，個人信息處理者可以處理個人信息的情形包括（）A.取得個人的同意B.為訂立、履行個人作為一方當事人的合同所必需C.為公共利益實施新聞報道、輿論監(jiān)督等行為，在合理的范圍內(nèi)處理個人信息D.法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形答案：ABCD8.根據(jù)《反壟斷法》，具有市場支配地位的經(jīng)營者不得從事下列哪些濫用市場支配地位的行為？A.以不公平的高價銷售商品或者以不公平的低價購買商品B.沒有正當理由，拒絕與交易相對人進行交易C.沒有正當理由，限定交易相對人只能與其進行交易或者只能與其指定的經(jīng)營者進行交易D.沒有正當理由，對條件相同的交易相對人在交易價格等交易條件上實行差別待遇答案：ABCD9.企業(yè)合規(guī)管理“三道防線”包括（）A.業(yè)務部門自我合規(guī)管理（第一道防線）B.合規(guī)管理部門統(tǒng)籌協(xié)調(diào)（第二道防線）C.內(nèi)部審計部門監(jiān)督評價（第三道防線）D.外部律師事務所專業(yè)支持（第四道防線）答案：ABC10.根據(jù)《刑法》，下列哪些行為可能構成單位犯罪？A.單位行賄B.單位走私C.單位逃稅D.單位詐騙答案：ABCD11.《廣告法》規(guī)定，廣告不得含有虛假或者引人誤解的內(nèi)容，不得欺騙、誤導消費者。下列哪些情形屬于虛假廣告？A.商品的性能、功能與實際情況不符，對購買行為有實質(zhì)性影響B(tài).商品的產(chǎn)地、用途與實際情況不符，對購買行為有實質(zhì)性影響C.使用虛構、偽造或者無法驗證的科研成果、統(tǒng)計資料等信息作證明材料D.廣告中對商品的允諾有明示，但實際未履行答案：ABC12.根據(jù)《消費者權益保護法》，消費者享有下列哪些權利？A.安全保障權B.知情權C.自主選擇權D.公平交易權答案：ABCD13.《專利法》規(guī)定，授予專利權的發(fā)明和實用新型，應當具備（）A.新穎性B.創(chuàng)造性C.實用性D.美觀性答案：ABC14.根據(jù)《票據(jù)法》，匯票的必須記載事項包括（）A.表明“匯票”的字樣B.無條件支付的委托C.確定的金額D.付款人名稱答案：ABCD15.《電子商務法》規(guī)定，電子商務平臺經(jīng)營者應當履行下列哪些義務？A.制定平臺服務協(xié)議和交易規(guī)則B.對平臺內(nèi)經(jīng)營者進行身份核驗和登記C.記錄、保存平臺上的商品和服務信息、交易信息D.配合有關部門依法履行監(jiān)督管理職責答案：ABCD三、判斷題（每題2分，共30分）1.公司股東濫用股東權利給公司或者其他股東造成損失的，應當依法承擔賠償責任。股東濫用公司法人獨立地位和股東有限責任，逃避債務，嚴重損害公司債權人利益的，應當對公司債務承擔連帶責任。（）答案：√2.用人單位可以與勞動者在勞動合同中約定由勞動者承擔違約金，但僅限于服務期和競業(yè)限制兩種情形。（）答案：√3.商業(yè)秘密的構成要件包括秘密性、價值性和保密性。（）答案：√4.數(shù)據(jù)處理者可以將個人信息提供給第三方，無需告知個人接收方的名稱或者姓名、聯(lián)系方式、處理目的、處理方式和個人信息的種類。（）答案：×（需告知并取得同意）5.經(jīng)營者集中未達到申報標準的，國務院反壟斷執(zhí)法機構無權主動調(diào)查。（）答案：×（未達標準但有證據(jù)證明可能排除、限制競爭的可調(diào)查）6.單位犯罪的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員判處刑罰。本法分則和其他法律另有規(guī)定的，依照規(guī)定。（）答案：√7.生產(chǎn)經(jīng)營單位的安全生產(chǎn)管理人員在檢查中發(fā)現(xiàn)重大事故隱患，依照規(guī)定向本單位有關負責人報告，有關負責人不及時處理的，安全生產(chǎn)管理人員可以向主管的負有安全生產(chǎn)監(jiān)督管理職責的部門報告，接到報告的部門應當依法及時處理。（）答案：√8.處理個人信息應當具有明確、合理的目的，并應當與處理目的直接相關，采取對個人權益影響最小的方式。收集個人信息，應當限于實現(xiàn)處理目的的最小范圍，不得過度收集。（）答案：√9.具有市場支配地位的經(jīng)營者，在交易時附加不合理的交易條件，屬于濫用市場支配地位的行為。（）答案：√10.合規(guī)管理部門可以參與業(yè)務決策，但不得干涉業(yè)務部門正常經(jīng)營活動。（）答案：√11.廣告中涉及專利產(chǎn)品或者專利方法的，應當標明專利號和專利種類。未取得專利權的，不得在廣告中謊稱取得專利權。（）答案：√12.消費者因經(jīng)營者利用虛假廣告或者其他虛假宣傳方式提供商品或者服務，其合法權益受到損害的，可以向經(jīng)營者要求賠償。廣告經(jīng)營者、發(fā)布者不能提供經(jīng)營者的真實名稱、地址和有效聯(lián)系方式的，應當承擔賠償責任。（）答案：√13.實用新型專利的保護客體包括產(chǎn)品的形狀、構造或者其結合所提出的適于實用的新的技術方案。（）答案：√14.匯票未按照規(guī)定期限提示承兌的，持票人喪失對其前手的追索權。（）答案：√15.電子商務平臺經(jīng)營者知道或者應當知道平臺內(nèi)經(jīng)營者有侵害消費者合法權益行為而未采取必要措施的，依法與該平臺內(nèi)經(jīng)營者承擔連帶責任。（）答案：√四、簡答題（每題5分，共50分）1.簡述企業(yè)合規(guī)管理的主要目標。答案：確保企業(yè)經(jīng)營活動符合法律法規(guī)、監(jiān)管要求、行業(yè)準則和企業(yè)內(nèi)部規(guī)章制度；防范法律風險和合規(guī)風險；維護企業(yè)合法權益和良好聲譽；促進企業(yè)可持續(xù)健康發(fā)展。2.列舉《勞動合同法》中用人單位可以解除勞動合同的法定情形。答案：（1）勞動者在試用期間被證明不符合錄用條件；（2）勞動者嚴重違反用人單位的規(guī)章制度；（3）勞動者嚴重失職，營私舞弊，給用人單位造成重大損害；（4）勞動者同時與其他用人單位建立勞動關系，對完成本單位的工作任務造成嚴重影響，或者經(jīng)用人單位提出，拒不改正；（5）因勞動者欺詐、脅迫等手段訂立勞動合同導致無效；（6）勞動者被依法追究刑事責任；（7）勞動者患病或非因工負傷，醫(yī)療期滿后不能從事原工作也不能從事另行安排的工作；（8）勞動者不能勝任工作，經(jīng)過培訓或調(diào)崗仍不能勝任；（9）勞動合同訂立時所依據(jù)的客觀情況發(fā)生重大變化，致使勞動合同無法履行，經(jīng)協(xié)商未能就變更勞動合同達成協(xié)議。3.簡述商業(yè)秘密與專利的主要區(qū)別。答案：（1）保護方式不同：商業(yè)秘密通過保密措施維持秘密性；專利通過公開技術換取法律壟斷保護。（2）保護期限不同：商業(yè)秘密無固定期限（持續(xù)保密即受保護）；專利有法定期限（發(fā)明20年，實用新型和外觀設計10-15年）。（3）保護范圍不同：商業(yè)秘密包括技術信息和經(jīng)營信息；專利僅保護符合授權條件的技術方案或設計。（4）權利取得方式不同：商業(yè)秘密自動產(chǎn)生；專利需經(jīng)申請并通過審查授權。4.列舉《數(shù)據(jù)安全法》規(guī)定的數(shù)據(jù)處理者應履行的主要義務。答案：（1）建立健全數(shù)據(jù)安全管理制度；（2）開展數(shù)據(jù)安全教育培訓；（3）采取技術措施保障數(shù)據(jù)安全；（4）制定數(shù)據(jù)安全事件應急預案；（5）定期開展數(shù)據(jù)安全風險評估并報送結果；（6）遵守數(shù)據(jù)分類分級保護制度；（7）履行數(shù)據(jù)跨境流動的安全評估或備案義務；（8）配合數(shù)據(jù)安全監(jiān)督檢查。5.簡述反壟斷法中“橫向壟斷協(xié)議”與“縱向壟斷協(xié)議”的區(qū)別。答案：橫向壟斷協(xié)議是具有競爭關系的經(jīng)營者之間達成的協(xié)議（如固定價格、限制產(chǎn)量）；縱向壟斷協(xié)議是經(jīng)營者與交易相對人（上下游企業(yè)）之間達成的協(xié)議（如限定轉售價格、限制交易對象）。兩者的行為主體不同，橫向協(xié)議對競爭的危害通常更直接，縱向協(xié)議需結合具體市場情況判斷是否排除、限制競爭。6.簡述企業(yè)合規(guī)風險評估的主要步驟。答案：（1）識別合規(guī)風險源（法律法規(guī)、監(jiān)管要求、行業(yè)標準、企業(yè)內(nèi)部制度）；（2）分析風險發(fā)生的可能性和影響程度；（3）評估現(xiàn)有控制措施的有效性；（4）確定風險等級（高、中、低）；（5）提出風險應對策略（規(guī)避、降低、轉移、接受）；（6）形成風險評估報告并跟蹤整改。7.列舉《個人信息保護法》規(guī)定的個人信息處理者的告知義務內(nèi)容。答案：（1）個人信息處理者的名稱或姓名和聯(lián)系方式；（2）個人信息的處理目的、處理方式；（3）個人信息的種類；（4）個人信息的保存期限；（5）個人行使權利的方式和程序；（6）法律、行政法規(guī)規(guī)定應當告知的其他事項（如處理敏感個人信息的必要性、對個人權益的影響等）。8.簡述《反不正當競爭法》中“商業(yè)賄賂”的構成要件。答案：（1）主體：經(jīng)營者或受經(jīng)營者指使的人；（2）主觀：為謀取交易機會或競爭優(yōu)勢的故意；（3）客觀：給予或收受財物或其他利益；（4）客體：破壞公平競爭秩序；（5）行為對象：交易相對方的工作人員、受交易相對方委托辦理相關事務的單位或個人、利用職權或影響力影響交易的單位或個人。9.列舉《安全生產(chǎn)法》規(guī)定的生產(chǎn)經(jīng)營單位的安全生產(chǎn)資金投入應包含的用途。答案：（1）安全技術措施工程建設；（2）安全設備、設施的更新和維護；（3）安全生產(chǎn)宣傳、教育和培訓；（4）勞動防護用品配備；（5）重大危險源監(jiān)控和事故隱患整改；（6）其他保障安全生產(chǎn)的事項。10.簡述企業(yè)合規(guī)文化建設的主要途徑。答案：（1）高層領導示范引領，明確合規(guī)價值觀；（2）制定合規(guī)行為準則，明確禁止性和倡導性要求；（3）開展常態(tài)化合規(guī)培訓（新員工入職培訓、崗位專項培訓、案例警示教育）；（4）建立合規(guī)激勵機制（將合規(guī)納入績效考核）；（5）暢通合規(guī)咨詢與舉報渠道（設立合規(guī)熱線、郵箱）；（6）通過內(nèi)部宣傳（手冊、海報、文化墻）強化合規(guī)意識。五、案例分析題（每題10分，共50分）1.甲公司是一家食品生產(chǎn)企業(yè)，其銷售經(jīng)理張某為獲取某超市的采購訂單，私下向超市采購部負責人王某贈送價值5萬元的購物卡。后王某因其他案件被調(diào)查，供述了收受張某購物卡的事實。請分析甲公司及張某的法律責任。答案：（1）張某的行為構成商業(yè)賄賂：根據(jù)《反不正當競爭法》，經(jīng)營者的工作人員進行賄賂的，應當認定為經(jīng)營者的行為（但經(jīng)營者有證據(jù)證明工作人員的行為與為經(jīng)營者謀取交易機會或競爭優(yōu)勢無關的除外）。張某作為甲公司銷售經(jīng)理，為獲取交易機會向王某行賄，應認定為甲公司的商業(yè)賄賂行為。（2）法律責任：甲公司可能面臨市場監(jiān)管部門的行政處罰（沒收違法所得，處10萬元以上300萬元以下罰款；情節(jié)嚴重的吊銷營業(yè)執(zhí)照）；張某可能構成行賄罪（根據(jù)《刑法》，行賄數(shù)額3萬元以上即達到立案標準，5萬元已構成犯罪，可處5年以下有期徒刑或拘役并處罰金）。2.乙公司開發(fā)了一款電商APP，在用戶注冊時默認勾選“同意收集位置信息、通訊錄信息”，且未明確說明收集用途。部分用戶發(fā)現(xiàn)APP在后臺持續(xù)讀取位置信息后投訴。請分析乙公司的違規(guī)行為及法律后果。答案：（1）違規(guī)行為：①違反《個人信息保護法》的“告知同意”原則，未向用戶明確告知個人信息的處理目的、方式和種類，且通過默認勾選方式強制獲取同意；②違反“最小必要”原則，超范圍收集通訊錄信息（電商APP正常運營無需通訊錄信息）；③未采取必要技術措施防止過度收集（后臺持續(xù)讀取位置信息）。（2）法律后果：由履行個人信息保護職責的部門責令改正，給予警告，沒收違法所得；拒不改正的，處100萬元以下罰款；對直接負責的主管人員和其他直接責任人員處1萬元以上10萬元以下罰款。情節(jié)嚴重的，處5000萬元以下或上一年度營業(yè)額5%以下罰款，并可以責令暫停相關業(yè)務或停業(yè)整頓、通報有關主管部門吊銷相關業(yè)務許可或吊銷營業(yè)執(zhí)照。3.丙公司與丁公司簽訂技術開發(fā)合同，約定丙公司向丁公司支付100萬元研發(fā)費用，丁公司完成某軟件系統(tǒng)開發(fā)并交付源代碼。開發(fā)完成后，丁公司以“源代碼屬于公司核心技術”為由拒絕交付。丙公司起訴至法院。請分析丁公司的行為是否違約，法律依據(jù)是什么？答案：（1）丁公司構成違約。（2）法律依據(jù)：根據(jù)《民法典》第852條，技術開發(fā)合同的委托人應當按照約定支付研究開發(fā)經(jīng)費和報酬，提供技術資料，提出研究開發(fā)要求，完成協(xié)作事項，接受研究開發(fā)成果。第853條規(guī)定，研究開發(fā)人應當按照約定制定和實施研究開發(fā)計劃，合理使用研究開發(fā)經(jīng)費，按期完成研究開發(fā)工作，交付研究開發(fā)成果，提供有關的技術資料和必要的技術指導，幫助委托人掌握研究開發(fā)成果。交付源代碼屬于“交付研究開發(fā)成果”的組成部