2025年期貨從業(yè)資格法規(guī)測復習題試卷—附答案及詳細解釋一、單項選擇題（每題1分，共30分）1.期貨公司應當按照（）的原則，建立并完善公司治理。A.明晰職責、強化制衡、加強風險管理B.明晰職責、明確分工、加強風險管理C.明晰職責、強化制衡、加強內部控制D.明晰職責、明確分工、加強內部控制答案：A解釋：期貨公司應當按照明晰職責、強化制衡、加強風險管理的原則，建立并完善公司治理。這是為了確保期貨公司的運營規(guī)范、有效，能夠合理應對各種風險，保障公司和客戶的利益。選項B中“明確分工”并非公司治理原則的核心表述；選項C“加強內部控制”表述不準確，重點在于風險管理；選項D同樣存在類似問題。所以正確答案是A。2.期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員因涉嫌違法違規(guī)行為被有權機關立案調查或者采取強制措施的，期貨公司應當在知悉或者應當知悉之日起（）個工作日內向中國證監(jiān)會相關派出機構報告。A.2B.3C.5D.7答案：B解釋：根據相關法規(guī)規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員因涉嫌違法違規(guī)行為被有權機關立案調查或者采取強制措施的，期貨公司應當在知悉或者應當知悉之日起3個工作日內向中國證監(jiān)會相關派出機構報告。這是為了保證監(jiān)管部門能夠及時掌握期貨公司關鍵人員的情況，以便采取相應的監(jiān)管措施。所以答案選B。3.期貨公司申請金融期貨經紀業(yè)務資格，應當具有從事金融期貨經紀業(yè)務的詳細計劃，包括部門設置、人員配置、崗位責任、（）和風險控制制度等。A.內部控制制度B.業(yè)務管理制度C.交易管理制度D.合規(guī)管理制度答案：B解釋：期貨公司申請金融期貨經紀業(yè)務資格，需要有詳細的業(yè)務計劃，其中包括部門設置、人員配置、崗位責任、業(yè)務管理制度和風險控制制度等。業(yè)務管理制度涵蓋了期貨經紀業(yè)務的各個環(huán)節(jié)，如客戶開發(fā)、交易執(zhí)行、結算等，是保障業(yè)務正常開展的重要制度。內部控制制度側重于公司內部的監(jiān)督和制衡；交易管理制度主要針對交易環(huán)節(jié)；合規(guī)管理制度強調遵守法律法規(guī)。所以正確答案是B。4.期貨公司首席風險官應當在每季度結束之日起（）個工作日內向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構提交季度工作報告。A.5B.10C.15D.20答案：B解釋：期貨公司首席風險官應當在每季度結束之日起10個工作日內向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構提交季度工作報告。這有助于監(jiān)管部門及時了解期貨公司的風險狀況和首席風險官的工作情況，加強對期貨公司的監(jiān)管。所以答案是B。5.期貨交易所向會員收取的保證金，屬于（）所有。A.會員B.期貨交易所C.中國證監(jiān)會D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構答案：A解釋：期貨交易所向會員收取的保證金，其所有權屬于會員。保證金是會員為了進行期貨交易而存放在期貨交易所的資金，用于保證其履行合約義務。期貨交易所只是代為保管和管理這些保證金，以確保交易的正常進行。中國證監(jiān)會是監(jiān)管機構，不擁有保證金；期貨保證金安全存管監(jiān)控機構負責監(jiān)控保證金的安全，但也不擁有保證金所有權。所以答案選A。6.期貨公司應當按照規(guī)定的內容與格式要求，（）向住所地中國證監(jiān)會派出機構報送期貨投資咨詢業(yè)務信息。A.每日B.每月C.每季度D.每年答案：B解釋：期貨公司應當按照規(guī)定的內容與格式要求，每月向住所地中國證監(jiān)會派出機構報送期貨投資咨詢業(yè)務信息。這樣可以使監(jiān)管部門及時了解期貨公司投資咨詢業(yè)務的開展情況，加強對該業(yè)務的監(jiān)管。每日報送過于頻繁，增加了期貨公司的負擔；每季度和每年報送則不能及時反映業(yè)務動態(tài)。所以正確答案是B。7.期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務，應當遵守有關法律、法規(guī)、規(guī)章和本辦法規(guī)定，遵循（）原則，基于獨立、客觀的立場，公平對待客戶，避免利益沖突。A.誠實信用B.公開、公平、公正C.自愿有償D.客戶利益最大化答案：A解釋：期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務，應當遵守誠實信用原則。誠實信用是市場經濟活動的基本準則，要求期貨公司及其從業(yè)人員在提供投資咨詢服務時，如實告知客戶相關信息，不隱瞞、不欺詐，基于獨立、客觀的立場為客戶提供建議，公平對待客戶，避免利益沖突。公開、公平、公正原則主要適用于市場交易；自愿有償是交易的一般特征；客戶利益最大化并不是從事投資咨詢業(yè)務的首要原則，而是在遵守法律法規(guī)和誠實信用原則下追求的目標。所以答案是A。8.期貨公司應當按照（）的原則傳遞客戶交易指令。A.時間優(yōu)先B.數量優(yōu)先C.價格優(yōu)先D.客戶優(yōu)先答案：A解釋：期貨公司應當按照時間優(yōu)先的原則傳遞客戶交易指令。時間優(yōu)先原則保證了先發(fā)出的交易指令能夠優(yōu)先得到處理，體現了交易的公平性和有序性。數量優(yōu)先和價格優(yōu)先通常用于交易撮合環(huán)節(jié)，而不是指令傳遞環(huán)節(jié)；客戶優(yōu)先并不是指令傳遞的原則。所以正確答案是A。9.下列關于期貨公司客戶保證金存放的表述，錯誤的是（）。A.期貨公司存管的客戶保證金應當全額存放在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結算賬戶內B.期貨公司存管的客戶保證金只能全額存放在期貨保證金賬戶內C.期貨公司應當將客戶保證金與自有資金分開存放D.期貨公司應當為每一個客戶單獨開立專門賬戶、設置交易編碼答案：B解釋：期貨公司存管的客戶保證金應當全額存放在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結算賬戶內，而不是只能全額存放在期貨保證金賬戶內，所以選項B表述錯誤。選項A是正確的存放要求；選項C，將客戶保證金與自有資金分開存放是為了保障客戶保證金的安全，防止挪用；選項D，為每一個客戶單獨開立專門賬戶、設置交易編碼是規(guī)范客戶管理的必要措施。所以答案選B。10.期貨公司首席風險官發(fā)現涉嫌占用、挪用客戶保證金等違法違規(guī)行為或者可能發(fā)生風險的，應當立即向中國證監(jiān)會派出機構和公司（）報告。A.總經理B.董事會C.監(jiān)事會D.股東大會答案：B解釋：期貨公司首席風險官發(fā)現涉嫌占用、挪用客戶保證金等違法違規(guī)行為或者可能發(fā)生風險的，應當立即向中國證監(jiān)會派出機構和公司董事會報告。董事會是公司的決策機構，對公司的重大事項負責，首席風險官向董事會報告能夠使公司及時采取措施應對風險和違規(guī)行為?？偨浝碡撠煿镜娜粘＝洜I管理；監(jiān)事會主要負責監(jiān)督公司的經營活動；股東大會是公司的最高權力機構，但在這種情況下，向董事會報告更為及時和直接。所以答案是B。11.期貨公司應當在（）銀行開立期貨保證金賬戶。A.國有商業(yè)B.股份制商業(yè)C.專門從事期貨保證金存管業(yè)務的D.依法批準的期貨保證金存管答案：D解釋：期貨公司應當在依法批準的期貨保證金存管銀行開立期貨保證金賬戶。這樣可以確保客戶保證金的安全存管，這些銀行經過監(jiān)管部門的批準，具備相應的資質和能力來管理期貨保證金。國有商業(yè)和股份制商業(yè)銀行不一定都具備期貨保證金存管資格；專門從事期貨保證金存管業(yè)務的表述不準確，關鍵是要經過依法批準。所以答案選D。12.期貨公司申請設立營業(yè)部，應當未因涉嫌違法違規(guī)經營正在被有權機關調查，近（）內未因違法違規(guī)經營受到行政處罰或者刑事處罰。A.1年B.2年C.3年D.5年答案：A解釋：期貨公司申請設立營業(yè)部，應當未因涉嫌違法違規(guī)經營正在被有權機關調查，近1年內未因違法違規(guī)經營受到行政處罰或者刑事處罰。這是為了保證新設立的營業(yè)部能夠在規(guī)范、合法的基礎上開展業(yè)務，降低經營風險。2年、3年和5年的時間要求不符合相關法規(guī)規(guī)定。所以答案是A。13.期貨公司應當按照規(guī)定的內容與格式要求，（）向中國證監(jiān)會及其派出機構報送期貨投資咨詢業(yè)務信息。A.每日B.每月C.每季度D.每年答案：B解釋：同第6題，期貨公司應當按照規(guī)定的內容與格式要求，每月向中國證監(jiān)會及其派出機構報送期貨投資咨詢業(yè)務信息，以便監(jiān)管部門及時掌握業(yè)務動態(tài)。所以答案選B。14.期貨從業(yè)人員在進行投資分析或者提出投資建議時，應當勤勉盡責、（），投資分析及投資建議要有合理、充足的依據，要嚴格區(qū)分客觀事實與主觀判斷，并對重要事實予以明示。A.獨立客觀B.誠實守信C.公平公正D.保守秘密答案：A解釋：期貨從業(yè)人員在進行投資分析或者提出投資建議時，應當勤勉盡責、獨立客觀。獨立客觀要求從業(yè)人員基于自己的專業(yè)知識和分析能力，不受外界不當干擾，做出客觀的判斷和建議。誠實守信側重于在業(yè)務活動中遵守承諾、不欺詐；公平公正主要針對對待客戶和市場競爭方面；保守秘密是關于客戶信息和公司機密的要求。所以正確答案是A。15.期貨公司應當按照（）的原則，建立并完善公司治理。A.集中管理B.明晰職責、強化制衡、加強風險管理C.業(yè)務分離D.決策、執(zhí)行、監(jiān)督相分離答案：B解釋：同第1題，期貨公司應當按照明晰職責、強化制衡、加強風險管理的原則，建立并完善公司治理，以保障公司的穩(wěn)健運營。集中管理不利于發(fā)揮各部門的積極性和相互制衡；業(yè)務分離是公司運營的一種方式，但不是公司治理原則；決策、執(zhí)行、監(jiān)督相分離是公司治理的一個方面，但不全面。所以答案是B。16.期貨公司申請金融期貨經紀業(yè)務資格，申請日前（）個月的風險監(jiān)管指標持續(xù)符合規(guī)定的標準。A.1B.2C.3D.6答案：B解釋：期貨公司申請金融期貨經紀業(yè)務資格，申請日前2個月的風險監(jiān)管指標持續(xù)符合規(guī)定的標準。這是為了確保期貨公司在申請業(yè)務資格時具備良好的風險承受能力和合規(guī)運營能力。1個月時間過短，不能充分反映公司的風險狀況；3個月和6個月不符合法規(guī)要求。所以答案選B。17.期貨交易所應當在每一年度結束后（）個月內，繳納前一年度應當繳納的保障基金，并按照中國證監(jiān)會和財政部確定的比例代扣代繳期貨公司應當繳納的保障基金。A.1B.2C.3D.4答案：C解釋：期貨交易所應當在每一年度結束后3個月內，繳納前一年度應當繳納的保障基金，并按照中國證監(jiān)會和財政部確定的比例代扣代繳期貨公司應當繳納的保障基金。這是保障期貨市場穩(wěn)定運行的重要措施，規(guī)定時間內繳納保障基金可以確?；鸬某渥愫陀行褂?。1個月和2個月時間較緊，可能無法完成相關工作；4個月不符合規(guī)定。所以答案是C。18.期貨公司應當按照（）的有關規(guī)定計算風險監(jiān)管指標。A.中國證監(jiān)會B.中國期貨業(yè)協會C.期貨交易所D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構答案：A解釋：期貨公司應當按照中國證監(jiān)會的有關規(guī)定計算風險監(jiān)管指標。中國證監(jiān)會是期貨市場的監(jiān)管機構，制定了一系列的風險監(jiān)管指標計算方法和標準，以確保期貨公司的風險可控。中國期貨業(yè)協會主要負責行業(yè)自律；期貨交易所主要負責組織交易和管理會員；期貨保證金安全存管監(jiān)控機構負責保證金的安全監(jiān)控。所以答案選A。19.期貨公司客戶發(fā)生重大透支、穿倉，應當立即書面通知（），并向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構報告。A.全體股東B.控股股東C.主要客戶D.客戶本人答案：A解釋：期貨公司客戶發(fā)生重大透支、穿倉，應當立即書面通知全體股東，并向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構報告。全體股東對公司的經營狀況和風險承擔責任，及時通知全體股東可以使他們了解公司面臨的風險，共同商討應對措施。控股股東雖然在公司中有重要地位，但通知全體股東更為全面；主要客戶與客戶本人與這種情況的通知對象無關。所以答案是A。20.期貨公司首席風險官應當在（）內向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構提交上一年度全面工作報告。A.每年1月31日前B.每年2月28日前C.每年3月31日前D.每年4月30日前答案：C解釋：期貨公司首席風險官應當在每年3月31日前向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構提交上一年度全面工作報告。這有助于監(jiān)管部門全面了解期貨公司上一年度的風險狀況和首席風險官的工作情況。1月31日和2月28日時間過早，可能無法完成全面報告；4月30日不符合規(guī)定時間。所以答案選C。21.期貨公司應當在營業(yè)場所的顯著位置公示（）。A.中國期貨業(yè)協會網址B.期貨交易所網址C.期貨公司網站地址D.以上都有答案：D解釋：期貨公司應當在營業(yè)場所的顯著位置公示中國期貨業(yè)協會網址、期貨交易所網址和期貨公司網站地址。公示這些網址可以方便客戶獲取相關信息，了解行業(yè)動態(tài)、交易規(guī)則和公司情況。所以答案選D。22.期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員因涉嫌違法違規(guī)行為被有權機關立案調查或者采取強制措施的，期貨公司應當在知悉或者應當知悉之日起（）個工作日內向中國證監(jiān)會相關派出機構報告。A.2B.3C.5D.7答案：B解釋：同第2題，期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員因涉嫌違法違規(guī)行為被有權機關立案調查或者采取強制措施的，期貨公司應當在知悉或者應當知悉之日起3個工作日內向中國證監(jiān)會相關派出機構報告，以便監(jiān)管部門及時掌握情況。所以答案是B。23.期貨公司申請設立營業(yè)部，應當具有符合期貨業(yè)務需要的營業(yè)場所，且營業(yè)場所屬于（）所有或者租賃期限不少于（）年。A.自有；2B.自有；1C.股東；2D.股東；1答案：A解釋：期貨公司申請設立營業(yè)部，應當具有符合期貨業(yè)務需要的營業(yè)場所，且營業(yè)場所屬于自有所有或者租賃期限不少于2年。自有營業(yè)場所可以保證公司的穩(wěn)定性，租賃期限不少于2年也能滿足營業(yè)部的長期運營需求。所以答案選A。24.期貨公司應當按照規(guī)定的內容與格式要求，（）向住所地中國證監(jiān)會派出機構報送期貨投資咨詢業(yè)務信息。A.每日B.每月C.每季度D.每年答案：B解釋：同第6題和第13題，期貨公司應當每月向住所地中國證監(jiān)會派出機構報送期貨投資咨詢業(yè)務信息，便于監(jiān)管部門掌握業(yè)務情況。所以答案是B。25.期貨從業(yè)人員在進行投資分析或者提出投資建議時，應當勤勉盡責、（），投資分析及投資建議要有合理、充足的依據，要嚴格區(qū)分客觀事實與主觀判斷，并對重要事實予以明示。A.獨立客觀B.誠實守信C.公平公正D.保守秘密答案：A解釋：同第14題，期貨從業(yè)人員在進行投資分析或者提出投資建議時，應當勤勉盡責、獨立客觀，以提供準確、可靠的建議。所以答案選A。26.期貨公司首席風險官發(fā)現期貨公司經營管理行為的合法合規(guī)性、風險管理等方面存在除涉嫌占用、挪用客戶保證金等違法違規(guī)行為或者可能發(fā)生風險之外的其他問題的，應當及時向總經理或者相關負責人提出整改意見。總經理或者相關負責人應當及時處理，整改情況應當及時報告（）。A.中國證監(jiān)會B.中國證監(jiān)會派出機構C.公司董事會D.公司監(jiān)事會答案：C解釋：期貨公司首席風險官發(fā)現期貨公司經營管理行為的合法合規(guī)性、風險管理等方面存在除涉嫌占用、挪用客戶保證金等違法違規(guī)行為或者可能發(fā)生風險之外的其他問題的，應當及時向總經理或者相關負責人提出整改意見。總經理或者相關負責人應當及時處理，整改情況應當及時報告公司董事會。董事會是公司的決策機構，對公司的經營管理負責，了解整改情況有助于其對公司的整體運營進行監(jiān)督和決策。中國證監(jiān)會和中國證監(jiān)會派出機構主要是外部監(jiān)管機構；監(jiān)事會主要負責監(jiān)督，但在這種情況下，向董事會報告更為直接和合適。所以答案是C。27.期貨公司應當按照規(guī)定的內容與格式要求，（）向中國證監(jiān)會及其派出機構報送期貨投資咨詢業(yè)務信息。A.每日B.每月C.每季度D.每年答案：B解釋：同第6題、第13題和第24題，期貨公司應當每月向中國證監(jiān)會及其派出機構報送期貨投資咨詢業(yè)務信息，便于監(jiān)管部門掌握業(yè)務動態(tài)。所以答案選B。28.期貨公司應當在（）銀行開立期貨保證金賬戶。A.指定的B.國有商業(yè)C.股份制商業(yè)D.依法批準的期貨保證金存管答案：D解釋：同第11題，期貨公司應當在依法批準的期貨保證金存管銀行開立期貨保證金賬戶，以保障客戶保證金的安全存管。所以答案是D。29.期貨公司申請金融期貨經紀業(yè)務資格，應當具有從事金融期貨經紀業(yè)務的詳細計劃，包括部門設置、人員配置、崗位責任、（）和風險控制制度等。A.內部控制制度B.業(yè)務管理制度C.交易管理制度D.合規(guī)管理制度答案：B解釋：同第3題，期貨公司申請金融期貨經紀業(yè)務資格，需要有詳細的業(yè)務計劃，其中業(yè)務管理制度是重要組成部分，涵蓋業(yè)務的各個環(huán)節(jié)。所以答案選B。30.期貨公司首席風險官應當在每季度結束之日起（）個工作日內向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構提交季度工作報告。A.5B.10C.15D.20答案：B解釋：同第4題，期貨公司首席風險官應當在每季度結束之日起10個工作日內向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構提交季度工作報告，便于監(jiān)管部門了解公司風險狀況。所以答案是B。二、多項選擇題（每題2分，共40分）1.期貨公司的下列人員中，應當在風險監(jiān)管報表上簽字確認的有（）。A.法定代表人B.經營管理主要負責人C.財務負責人D.首席風險官答案：ABCD解釋：期貨公司的法定代表人、經營管理主要負責人、財務負責人和首席風險官都應當在風險監(jiān)管報表上簽字確認。法定代表人代表公司承擔法律責任；經營管理主要負責人負責公司的日常運營，對公司的經營狀況負責；財務負責人提供財務數據和信息；首席風險官負責監(jiān)督公司的風險狀況。他們簽字確認可以保證風險監(jiān)管報表的真實性和準確性。所以答案選ABCD。2.期貨公司申請設立營業(yè)部，應當具備的條件包括（）。A.未因涉嫌違法違規(guī)經營正在被有權機關調查，近1年內未因違法違規(guī)經營受到行政處罰或者刑事處罰B.申請日前3個月符合期貨公司風險監(jiān)管指標標準C.符合有關客戶資產保護和期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定D.具有符合期貨業(yè)務需要的營業(yè)場所和設施答案：ABCD解釋：期貨公司申請設立營業(yè)部，需要滿足一系列條件。選項A，未因涉嫌違法違規(guī)經營正在被有權機關調查，近1年內未因違法違規(guī)經營受到行政處罰或者刑事處罰，保證了公司的合規(guī)運營；選項B，申請日前3個月符合期貨公司風險監(jiān)管指標標準，說明公司具備一定的風險承受能力；選項C，符合有關客戶資產保護和期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定，保障了客戶的利益；選項D，具有符合期貨業(yè)務需要的營業(yè)場所和設施是開展業(yè)務的基礎條件。所以答案選ABCD。3.期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務，不得有下列行為（）。A.向客戶做獲利保證B.以虛假信息、市場傳言或者內幕信息為依據向客戶提供期貨投資咨詢服務C.對價格漲跌或者市場走勢做出確定性的判斷D.利用向客戶提供投資建議謀取不正當利益答案：ABCD解釋：期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務時，不得向客戶做獲利保證，因為期貨市場具有不確定性，無法保證獲利；不能以虛假信息、市場傳言或者內幕信息為依據向客戶提供服務，這樣會誤導客戶；對價格漲跌或者市場走勢做出確定性的判斷也是不允許的，市場是復雜多變的；利用向客戶提供投資建議謀取不正當利益違背了職業(yè)道德和法律法規(guī)。所以答案選ABCD。4.期貨交易所應當及時公布的上市品種合約的即時行情信息包括（）。A.成交量與成交價B.開盤價與收盤價C.持倉量與持有期D.最高價與最低價答案：ABD解釋：期貨交易所應當及時公布的上市品種合約的即時行情信息包括成交量與成交價、開盤價與收盤價、最高價與最低價。這些信息能夠反映市場的交易情況和價格波動。持倉量是重要的行情信息，但持有期并非即時行情信息的常規(guī)內容。所以答案選ABD。5.期貨公司首席風險官不得有下列行為（）。A.擅離職守，無故不履行職責或者授權他人代為履行職責B.在期貨公司兼任除合規(guī)部門負責人以外的其他職務，或者從事可能影響其獨立履行職責的活動C.對期貨公司經營管理中存在的違法違規(guī)行為或者重大風險隱患知情不報、拖延報告或者作虛假報告D.利用職務之便牟取私利答案：ABCD解釋：期貨公司首席風險官不得擅離職守，無故不履行職責或者授權他人代為履行職責，這會影響對公司風險的監(jiān)控；不得在期貨公司兼任除合規(guī)部門負責人以外的其他職務，或者從事可能影響其獨立履行職責的活動，以保證其獨立性；不得對期貨公司經營管理中存在的違法違規(guī)行為或者重大風險隱患知情不報、拖延報告或者作虛假報告，要及時準確地向相關部門報告；不得利用職務之便牟取私利，保持職業(yè)操守。所以答案選ABCD。6.期貨公司應當建立健全客戶投訴處理制度，將客戶的投訴材料及處理結果（）。A.存檔B.公布C.向中國證監(jiān)會派出機構報告D.向期貨交易所報告答案：AC解釋：期貨公司應當建立健全客戶投訴處理制度，將客戶的投訴材料及處理結果存檔，以便日后查閱和分析，同時要向中國證監(jiān)會派出機構報告，接受監(jiān)管部門的監(jiān)督。公布客戶投訴材料及處理結果可能會涉及客戶隱私等問題；向期貨交易所報告并非必要要求。所以答案選AC。7.期貨公司申請金融期貨經紀業(yè)務資格，應當具備的條件包括（）。A.申請日前2個月的風險監(jiān)管指標持續(xù)符合規(guī)定的標準B.具有健全的公司治理、風險管理制度和內部控制制度，并有效執(zhí)行C.符合中國證監(jiān)會期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定D.具有從事金融期貨經紀業(yè)務的詳細計劃答案：ABCD解釋：期貨公司申請金融期貨經紀業(yè)務資格，需要滿足多方面條件。申請日前2個月的風險監(jiān)管指標持續(xù)符合規(guī)定的標準，確保公司有較好的風險承受能力；具有健全的公司治理、風險管理制度和內部控制制度并有效執(zhí)行，保障公司的規(guī)范運營；符合中國證監(jiān)會期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定，保護客戶保證金安全；具有從事金融期貨經紀業(yè)務的詳細計劃，為業(yè)務開展做好準備。所以答案選ABCD。8.期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當（）。A.以專業(yè)的技能，謹慎、勤勉、盡責地為客戶提供服務B.誠實守信，恪盡職守，珍惜、維護期貨業(yè)和從業(yè)人員的職業(yè)聲譽C.保守國家秘密、所在機構秘密、投資者的商業(yè)秘密及個人隱私D.堅持客戶合法利益優(yōu)先的原則答案：ABCD解釋：期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當以專業(yè)的技能，謹慎、勤勉、盡責地為客戶提供服務，保證服務質量；誠實守信，恪盡職守，珍惜、維護期貨業(yè)和從業(yè)人員的職業(yè)聲譽，樹立良好形象；保守國家秘密、所在機構秘密、投資者的商業(yè)秘密及個人隱私，遵守保密義務；堅持客戶合法利益優(yōu)先的原則，保障客戶的合法權益。所以答案選ABCD。9.期貨公司應當按照規(guī)定的內容與格式要求，向中國證監(jiān)會及其派出機構報送（）。A.月度報告B.季度報告C.年度報告D.每日報告答案：ABC解釋：期貨公司應當按照規(guī)定的內容與格式要求，向中國證監(jiān)會及其派出機構報送月度報告、季度報告和年度報告。月度報告可以及時反映公司的短期經營情況；季度報告能更全面地展示季度內的業(yè)務動態(tài)；年度報告則是對全年經營情況的總結。每日報告過于頻繁，不符合實際要求。所以答案選ABC。10.期貨交易所、期貨公司應當按照國務院財政部門、中國證監(jiān)會的規(guī)定提取、管理和使用風險準備金，不得（）。A.挪用B.公開C.占用D.混合答案：AC解釋：期貨交易所、期貨公司應當按照國務院財政部門、中國證監(jiān)會的規(guī)定提取、管理和使用風險準備金，不得挪用和占用。挪用和占用風險準備金會影響其正常功能的發(fā)揮，無法有效應對市場風險。公開風險準備金的相關信息是必要的；混合并不是針對風險準備金管理的禁止行為。所以答案選AC。11.期貨公司首席風險官應當對期貨公司經營管理行為的（）進行監(jiān)督檢查。A.合法合規(guī)性B.風險管理狀況C.客戶保證金存管狀況D.業(yè)務經營情況答案：ABC解釋：期貨公司首席風險官應當對期貨公司經營管理行為的合法合規(guī)性、風險管理狀況和客戶保證金存管狀況進行監(jiān)督檢查。合法合規(guī)性確保公司的經營活動符合法律法規(guī)；風險管理狀況關系到公司的穩(wěn)健運營；客戶保證金存管狀況直接影響客戶的利益。業(yè)務經營情況范圍較廣，不是首席風險官監(jiān)督檢查的核心內容。所以答案選ABC。12.期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務，應當遵守有關法律、法規(guī)、規(guī)章和本辦法規(guī)定，遵循（）原則，基于獨立、客觀的立場，公平對待客戶，避免利益沖突。A.誠實信用B.公開、公平、公正C.自愿有償D.客戶利益最大化答案：ABC解釋：期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務，應當遵守誠實信用原則，如實告知客戶信息；遵循公開、公平、公正原則，保證市場的公平競爭和客戶的平等對待；遵循自愿有償原則，尊重客戶的意愿和交易的商業(yè)屬性?？蛻衾孀畲蠡⒉皇菑氖峦顿Y咨詢業(yè)務的首要原則，而是在遵守法律法規(guī)和上述原則下追求的目標。所以答案選ABC。13.期貨公司應當按照規(guī)定的內容與格式要求，向（）報送期貨投資咨詢業(yè)務信息。A.中國證監(jiān)會B.中國證監(jiān)會派出機構C.期貨交易所D.中國期貨業(yè)協會答案：AB解釋：期貨公司應當按照規(guī)定的內容與格式要求，向中國證監(jiān)會及其派出機構報送期貨投資咨詢業(yè)務信息，接受監(jiān)管部門的監(jiān)督。期貨交易所主要負責交易管理；中國期貨業(yè)協會主要負責行業(yè)自律，不是報送投資咨詢業(yè)務信息的主要對象。所以答案選AB。14.期貨從業(yè)人員在進行投資分析或者提出投資建議時，應當（）。A.勤勉盡責B.獨立客觀C.投資分析及投資建議要有合理、充足的依據D.嚴格區(qū)分客觀事實與主觀判斷，并對重要事實予以明示答案：ABCD解釋：期貨從業(yè)人員在進行投資分析或者提出投資建議時，應當勤勉盡責，認真對待工作；獨立客觀，不受外界干擾做出準確判斷；投資分析及投資建議要有合理、充足的依據，保證建議的可靠性；嚴格區(qū)分客觀事實與主觀判斷，并對重要事實予以明示，避免誤導客戶。所以答案選ABCD。15.期貨公司首席風險官發(fā)現期貨公司有下列情形之一的，應當立即向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構報告，并向公司董事會和監(jiān)事會報告（）。A.涉嫌占用、挪用客戶保證金等違法違規(guī)行為B.期貨公司資產被抽逃、占用、挪用、查封、凍結或者用于擔保C.期貨公司凈資本無法持續(xù)達到監(jiān)管標準D.股東干預期貨公司正常經營答案：ABCD解釋：期貨公司首席風險官發(fā)現期貨公司涉嫌占用、挪用客戶保證金等違法違規(guī)行為，會嚴重損害客戶利益，需要立即報告；期貨公司資產被抽逃、占用、挪用、查封、凍結或者用于擔保，影響公司的資產安全和正常運營；期貨公司凈資本無法持續(xù)達到監(jiān)管標準，說明公司的風險承受能力不足；股東干預期貨公司正常經營會破壞公司的治理結構和運營秩序。所以答案選ABCD。16.期貨公司應當（）。A.按照規(guī)定為客戶申請、注銷交易編碼B.對客戶資料進行嚴格審核和管理C.為客戶設置交易編碼D.為客戶分配交易編碼答案：ABCD解釋：期貨公司應當按照規(guī)定為客戶申請、注銷交易編碼，規(guī)范客戶的交易身份管理；對客戶資料進行嚴格審核和管理，確?？蛻粜畔⒌恼鎸嵭院蜏蚀_性；為客戶設置和分配交易編碼，使客戶能夠正常參與期貨交易。所以答案選ABCD。17.期貨公司首席風險官應當按時參加中國證監(jiān)會組織或者認可的培訓。首席風險官連續(xù)（）不參加培訓，或者連續(xù)（）培訓考試成績不合格的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以采取監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。A.2次B.3次C.4次D.5次答案：AB解釋：期貨公司首席風險官應當按時參加中國證監(jiān)會組織或者認可的培訓。首席風險官連續(xù)2次不參加培訓，或者連續(xù)3次培訓考試成績不合格的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以采取監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。這是為了保證首席風險官具備必要的專業(yè)知識和技能，更好地履行職責。所以答案選AB。18.期貨公司應當建立并完善相關制度，為首席風險官（）。A.獨立履行職責提供必要的條件B.提供必要的工作條件C.提供必要的培訓D.提供必要的薪酬保障答案：AB解釋：期貨公司應當建立并完善相關制度，為首席風險官獨立履行職責提供必要的條件，包括工作環(huán)境、信息獲取等方面；提供必要的工作條件，保證其能夠正常開展工作。提供必要的培訓并非是制度層面專門針對首席風險官的要求；提供必要的薪酬保障是公司整體薪酬制度的一部分，不是專門為首席風險官建立制度的重點。所以答案選AB。19.期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務，向客戶提供投資建議的（）等信息應當以書面或者電子形式予以記錄留存。A.時間B.內容C.方式D.依據答案：ABCD解釋：期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務，向客戶提供投資建議的時間、內容、方式和依據等信息應當以書面或者電子形式予以記錄留存。記錄這些信息可以方便日后查詢和監(jiān)管，保證投資咨詢業(yè)務的規(guī)范和可追溯性。所以答案選ABCD。20.期貨公司首席風險官發(fā)現期貨公司存在下列情形之一的，應當立即向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構報告，并向公司董事會和監(jiān)事會報告（）。A.涉嫌占用、挪用客戶保證金等違法違規(guī)行為B.期貨公司資產被抽逃、占用、挪用、查封、凍結或者用于擔保C.期貨公司凈資本無法持續(xù)達到監(jiān)管標準D.股東干預期貨公司正常經營答案：ABCD解釋：同第15題，這些情形都嚴重影響期貨公司的正常運營和客戶利益，首席風險官需要立即向相關部門報告。所以答案選ABCD。三、判斷題（每題1分，共10分）1.期貨公司可以將客戶保證金用于自身經營活動。（）答案：錯誤解釋：期貨公司必須將客戶保證金與自有資金分開存放，嚴禁將客戶保證金用于自身經營活動?？蛻舯ＷC金是客戶為進行期貨交易而存入的資金，其所有權屬于客戶，期貨公司只有保管和按照客戶指令使用的權利，不能挪作他用，以保障客戶的資金安全。所以該說法錯誤。2.期貨公司首席風險官發(fā)現期貨公司經營管理行為的合法合規(guī)性、風險管理等方面存在問題的，應當及時向公司總經理或者相關負責人提出整改意見。（）答案：正確解釋：期貨公司首席風險官的職責之一就是對公司經營管理行為的合法合規(guī)性、風險管理等方面進行監(jiān)督檢查。當發(fā)現問題時，應當及時向公司總經理或者相關負責人提出整改意見，促使公司及時解決問題，保證公司的規(guī)范運營。所以該說法正確。3.期貨公司申請金融期貨經紀業(yè)務資格，只需具有從事金融期貨經紀業(yè)務的詳細計劃即可。（）答案：錯誤解釋：期貨公司申請金融期貨經紀業(yè)務資格，需要滿足多個條件，如申請日前2個月的風險監(jiān)管指標持續(xù)符合規(guī)定的標準、具有健全的公司治理、風險管理制度和內部控制制度并有效執(zhí)行、符合中國證監(jiān)會期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定等，不僅僅是具有從事金融期貨經紀業(yè)務的詳細計劃。所以該說法錯誤。4.期貨從業(yè)人員在進行投資分析或者提出投資建議時，可以根據自己的主觀判斷隨意給出建議。（）答案：錯誤解釋：期貨從業(yè)人員在進行投資分析或者提出投資建議時，應當勤勉盡責、獨立客觀，投資分析及投資建議要有合理、充足的依據，要嚴格區(qū)分客觀事實與主觀判斷，并對重要事實予以明示，不能隨意根據主觀判斷給出建議，以保證建議的可靠性和準確性。所以該說法錯誤。5.期貨交易所應當在每一年度結束后2個月內，繳納前一年度應當繳納的保障基金。（）答案：錯誤解釋：期貨交易所應當在每一年度結束后3個月內，繳納前一年度應當繳納的保障基金，并按照中國證監(jiān)會和財政部確定的比例代扣代繳期貨公司應當繳納的保障基金。所以該說法錯誤。6.期貨公司可以向客戶做獲利保證。（）答案：錯誤解釋：期貨市場具有不確定性，價格波動受多種因素影響，期貨公司及其從業(yè)人員不得向客戶做獲利保證，以免誤導客戶，引發(fā)不必要的糾紛。所以該說法錯誤。7.期貨公司首席風險官可以在期貨公司兼任除合規(guī)部門負責人以外的其他職務。（）答案：錯誤解釋：期貨公司首席風險官不得在期貨公司兼任除合規(guī)部門負責人以外的其他職務，或者從事可能影響其