行政特許經(jīng)營制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國公司法》《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》等行業(yè)準(zhǔn)則，結(jié)合集團(tuán)母公司關(guān)于風(fēng)險防控的統(tǒng)一要求及企業(yè)內(nèi)部精細(xì)化管理需求制定。旨在規(guī)范行政特許經(jīng)營活動的全流程管理，防控經(jīng)營風(fēng)險、合規(guī)風(fēng)險及聲譽(yù)風(fēng)險，保障企業(yè)資產(chǎn)安全與業(yè)務(wù)可持續(xù)性。第二條本制度適用于公司各部門、下屬單位及全體員工，覆蓋行政特許經(jīng)營項目的立項審批、合同簽訂、資源調(diào)配、績效評估等業(yè)務(wù)場景，以及關(guān)聯(lián)交易的管控、信息披露的規(guī)范等關(guān)鍵環(huán)節(jié)。第三條本制度下列術(shù)語含義：（一）“行政特許經(jīng)營專項管理”指圍繞特許經(jīng)營項目的授權(quán)、運(yùn)營、監(jiān)督等環(huán)節(jié)，通過制度、流程、技術(shù)手段實(shí)現(xiàn)風(fēng)險識別、管控與持續(xù)優(yōu)化的系統(tǒng)性工作。（二）“專項風(fēng)險”指因特許經(jīng)營業(yè)務(wù)操作不規(guī)范、政策變動、市場環(huán)境變化等引發(fā)的財務(wù)損失、法律糾紛、資源浪費(fèi)等潛在不利后果。（三）“合規(guī)要求”指國家法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定及企業(yè)內(nèi)部制度對特許經(jīng)營行為的強(qiáng)制性規(guī)范，包括但不限于審批權(quán)限、信息披露、合同條款等。第四條行政特許經(jīng)營專項管理遵循以下核心原則：（一）全面覆蓋：確保所有特許經(jīng)營項目納入制度管控范圍，不留盲區(qū)；（二）責(zé)任到人：明確各層級、各崗位的管控職責(zé)，實(shí)現(xiàn)責(zé)任閉環(huán)；（三）風(fēng)險導(dǎo)向：以風(fēng)險等級劃分管理策略，優(yōu)先防控重大風(fēng)險；（四）持續(xù)改進(jìn)：定期評估管理有效性，動態(tài)優(yōu)化制度體系。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人對行政特許經(jīng)營專項管理負(fù)總責(zé)，統(tǒng)籌決策重大事項；分管領(lǐng)導(dǎo)作為直接責(zé)任人，負(fù)責(zé)組織落實(shí)、監(jiān)督考核及問題處置。第六條設(shè)立行政特許經(jīng)營專項管理領(lǐng)導(dǎo)小組，由公司主要領(lǐng)導(dǎo)牽頭，分管領(lǐng)導(dǎo)、法務(wù)合規(guī)部、財務(wù)部、業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人組成。主要職能包括：統(tǒng)籌協(xié)調(diào)跨部門協(xié)作、審批重大特許經(jīng)營項目、監(jiān)督制度執(zhí)行及風(fēng)險處置。第七條明確三類主體的專項管理職責(zé)：（一）牽頭部門（法務(wù)合規(guī)部）：1.負(fù)責(zé)專項管理制度建設(shè)與修訂；2.組織全公司專項風(fēng)險排查與評估；3.開展業(yè)務(wù)合規(guī)審查及案例警示教育；4.跟蹤監(jiān)管政策變化并更新制度要求。（二）專責(zé)部門（財務(wù)部、業(yè)務(wù)部門）：1.財務(wù)部：審核特許經(jīng)營項目的資金使用合規(guī)性、稅務(wù)申報準(zhǔn)確性；2.業(yè)務(wù)部門：落實(shí)本領(lǐng)域特許經(jīng)營項目的日常管理，優(yōu)化業(yè)務(wù)流程。（三）業(yè)務(wù)部門/下屬單位：1.落實(shí)上級授權(quán)的特許經(jīng)營項目，開展資源盤點(diǎn)與風(fēng)險自查；2.配合領(lǐng)導(dǎo)小組的監(jiān)督評價，及時整改發(fā)現(xiàn)的問題。第八條基層執(zhí)行崗需履行以下合規(guī)義務(wù)：（一）簽訂崗位合規(guī)承諾書，明確個人責(zé)任；（二）在操作環(huán)節(jié)落實(shí)審批權(quán)限，不得越權(quán)執(zhí)行；（三）發(fā)現(xiàn)違規(guī)行為或風(fēng)險隱患須立即上報，并協(xié)助調(diào)查處置。第三章專項管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第九條特許經(jīng)營項目立項審批環(huán)節(jié)：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：項目申請需提交可行性報告、風(fēng)險評估書、政策符合性說明，經(jīng)業(yè)務(wù)部門初審、領(lǐng)導(dǎo)小組審批后方可實(shí)施；（二）禁止行為：嚴(yán)禁以權(quán)謀私、選擇性審批；（三）風(fēng)險防控：重點(diǎn)核查項目必要性、市場可行性及潛在競爭沖突。第十條特許經(jīng)營合同簽訂環(huán)節(jié)：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：合同條款需包含特許經(jīng)營范圍、期限、費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)、違約責(zé)任等內(nèi)容，由法務(wù)部審核通過；（二）禁止行為：嚴(yán)禁在合同中設(shè)置排他性限制條款損害公共利益；（三）風(fēng)險防控：重點(diǎn)關(guān)注知識產(chǎn)權(quán)歸屬、退出機(jī)制條款的合理性。第十一條特許經(jīng)營資源調(diào)配環(huán)節(jié)：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：資源分配需基于項目效益評估，通過招標(biāo)或內(nèi)部評審程序確定，并定期公開透明；（二）禁止行為：嚴(yán)禁向特定關(guān)聯(lián)方傾斜資源；（三）風(fēng)險防控：建立資源使用效率追蹤機(jī)制，防止浪費(fèi)。第十二條特許經(jīng)營費(fèi)用管理環(huán)節(jié)：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：收入支出須符合預(yù)算管理要求，?？顚Ｓ?，定期披露審計結(jié)果；（二）禁止行為：嚴(yán)禁虛列支出、截留收益；（三）風(fēng)險防控：加強(qiáng)資金流向監(jiān)控，防止挪用風(fēng)險。第十三條特許經(jīng)營績效評估環(huán)節(jié)：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：采用定量與定性結(jié)合的評估方法，考核周期不低于年度，結(jié)果與續(xù)約掛鉤；（二）禁止行為：嚴(yán)禁偽造評估數(shù)據(jù)；（三）風(fēng)險防控：引入第三方評價機(jī)制，提高評估客觀性。第十四條特許經(jīng)營變更與終止環(huán)節(jié)：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：項目調(diào)整需履行重新審批程序，終止需說明原因并保障公共利益；（二）禁止行為：嚴(yán)禁擅自變更授權(quán)條件；（三）風(fēng)險防控：完善退出補(bǔ)償機(jī)制，避免爭議。第十五條特許經(jīng)營信息披露環(huán)節(jié)：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：定期向監(jiān)管機(jī)構(gòu)及社會公開項目運(yùn)營數(shù)據(jù)，包括授權(quán)范圍、收入規(guī)模、風(fēng)險事件等；（二）禁止行為：嚴(yán)禁選擇性披露或延遲披露重大信息；（三）風(fēng)險防控：建立輿情監(jiān)測機(jī)制，及時回應(yīng)公眾關(guān)切。第十六條特許經(jīng)營關(guān)聯(lián)交易管控環(huán)節(jié)：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：關(guān)聯(lián)交易須通過定價基準(zhǔn)日市場公允價，并由第三方機(jī)構(gòu)審核；（二）禁止行為：嚴(yán)禁以特許經(jīng)營權(quán)為籌碼謀取不正當(dāng)利益；（三）風(fēng)險防控：建立關(guān)聯(lián)方回避制度，防止利益輸送。第四章專項管理運(yùn)行機(jī)制第十七條制度動態(tài)更新機(jī)制：（一）牽頭部門每年聯(lián)合監(jiān)管機(jī)構(gòu)政策變動，評估制度適用性；（二）重大業(yè)務(wù)調(diào)整后30日內(nèi)完成制度修訂，并組織全員培訓(xùn)。第十八條風(fēng)險識別預(yù)警機(jī)制：（一）每季度開展專項風(fēng)險排查，由業(yè)務(wù)部門填報自查表，領(lǐng)導(dǎo)小組匯總評估；（二）風(fēng)險分級標(biāo)準(zhǔn)：一般風(fēng)險（黃色）、重大風(fēng)險（紅色），紅色預(yù)警需3日內(nèi)啟動應(yīng)急預(yù)案。第十九條合規(guī)審查機(jī)制：（一）關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)嵌入審查：項目立項前、合同簽訂后、年度評估時必須開展合規(guī)審查；（二）審查不合格的項目不得實(shí)施，并由專責(zé)部門限期整改。第二十條風(fēng)險應(yīng)對機(jī)制：（一）一般風(fēng)險由業(yè)務(wù)部門自行處置，重大風(fēng)險需上報領(lǐng)導(dǎo)小組成立專項工作組；（二）應(yīng)急處置流程：立即暫停涉事項目→隔離風(fēng)險源頭→上報管理層→協(xié)同處置。第二十一條責(zé)任追究機(jī)制：（一）違規(guī)情形對應(yīng)處罰標(biāo)準(zhǔn)：輕微違規(guī)（通報批評）、一般違規(guī)（績效扣減）、重大違規(guī)（紀(jì)律處分）；（二）處罰程序：調(diào)查取證→部門審核→管理層審批→結(jié)果公示。第二十二條評估改進(jìn)機(jī)制：（一）每年11月組織專項管理效果評估，指標(biāo)包括合規(guī)率、風(fēng)險處置及時率等；（二）評估結(jié)果納入部門績效考核，并輸出優(yōu)化建議清單。第五章專項管理保障措施第二十三條組織保障：（一）各級領(lǐng)導(dǎo)須簽署《專項管理責(zé)任書》，明確年度工作目標(biāo)；（二）領(lǐng)導(dǎo)小組每月召開例會，解決跨部門協(xié)調(diào)難題。第二十四條考核激勵機(jī)制：（一）合規(guī)表現(xiàn)占部門年度評分40%，優(yōu)秀案例納入評優(yōu)推薦；（二）連續(xù)兩年考核排名末位部門，負(fù)責(zé)人須公開述職。第二十五條培訓(xùn)宣傳機(jī)制：（一）管理層：每半年培訓(xùn)1次監(jiān)管政策解讀，強(qiáng)化履職意識；（二）基層員工：新員工入職前考核合規(guī)知識，每年更新《操作手冊》。第二十六條信息化支撐：（一）建設(shè)特許經(jīng)營管理平臺，實(shí)現(xiàn)項目全生命周期數(shù)字化監(jiān)管；（二）通過系統(tǒng)自動觸發(fā)預(yù)警，減少人工排查盲區(qū)。第二十七條文化建設(shè)：（一）定期發(fā)布《合規(guī)案例集》，樹立正面典型；（二）設(shè)立合規(guī)舉報熱線，對提供線索者給予獎勵。第二十八條報告制度：（一）風(fēng)險事件報告須在2小時內(nèi)報送至領(lǐng)導(dǎo)小組，含處置方案及改進(jìn)措施；（二）年度管理報告需在次年3月提交，內(nèi)容覆蓋項目清單、合規(guī)評價、改進(jìn)計劃。第六章附則第二十九條本制度由公司法務(wù)合