行政管理負(fù)面清單制度第一章總則第一條為貫徹落實(shí)國家相關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)監(jiān)管要求，有效防控專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)，規(guī)范公司內(nèi)部管理行為，提升治理效能，依據(jù)集團(tuán)母公司相關(guān)制度規(guī)范及公司實(shí)際情況，結(jié)合行政管理領(lǐng)域的特性，特制定本負(fù)面清單制度。本制度旨在通過明確禁止性行為、規(guī)范業(yè)務(wù)操作、強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)防控，構(gòu)建全面覆蓋、權(quán)責(zé)清晰、協(xié)同高效的專項(xiàng)管理體系，防范管理漏洞，保障公司資產(chǎn)安全、業(yè)務(wù)合規(guī)及穩(wěn)健運(yùn)營。第二條本制度適用于公司各部門、下屬單位及全體員工。凡涉及行政管理范疇的業(yè)務(wù)活動(dòng)，包括但不限于采購管理、合同履約、資產(chǎn)管理、印章使用、信息保密、后勤保障等場景，均須嚴(yán)格遵循本制度規(guī)定。公司各層級(jí)管理人員及業(yè)務(wù)執(zhí)行人員應(yīng)將本制度要求納入日常工作規(guī)范，確保制度有效落地。第三條本制度中核心術(shù)語定義如下：（一）“XX專項(xiàng)管理”指公司圍繞行政管理領(lǐng)域開展的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、管控措施及持續(xù)優(yōu)化活動(dòng)，包括但不限于采購、合同、資產(chǎn)、印章等關(guān)鍵環(huán)節(jié)的管理。其內(nèi)涵涵蓋制度建設(shè)、流程規(guī)范、風(fēng)險(xiǎn)防控、監(jiān)督考核等全流程管理，外延覆蓋所有與行政管理相關(guān)的業(yè)務(wù)場景。（二）“XX風(fēng)險(xiǎn)”指在行政管理過程中可能引發(fā)的管理失效、資產(chǎn)損失、合規(guī)處罰或聲譽(yù)損害的風(fēng)險(xiǎn)事件，包括但不限于采購舞弊風(fēng)險(xiǎn)、合同違約風(fēng)險(xiǎn)、信息泄露風(fēng)險(xiǎn)、印章濫用風(fēng)險(xiǎn)等。其內(nèi)涵強(qiáng)調(diào)風(fēng)險(xiǎn)的可預(yù)見性及潛在危害性，外延覆蓋直接或間接影響公司運(yùn)營安全的風(fēng)險(xiǎn)類型。（三）“XX合規(guī)”指公司及其員工在行政管理活動(dòng)中嚴(yán)格遵循法律法規(guī)、行業(yè)準(zhǔn)則及內(nèi)部制度要求的行為狀態(tài)。其內(nèi)涵體現(xiàn)合法合規(guī)的底線思維，外延包括業(yè)務(wù)操作的合規(guī)性、決策程序的合規(guī)性及責(zé)任履行的合規(guī)性。第四條XX專項(xiàng)管理應(yīng)遵循以下核心原則：（一）全面覆蓋原則。確保管理制度覆蓋所有行政管理環(huán)節(jié)，不留監(jiān)管盲區(qū)；（二）責(zé)任到人原則。明確各層級(jí)、各部門的專項(xiàng)管理職責(zé)，實(shí)現(xiàn)責(zé)任閉環(huán)；（三）風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向原則。聚焦高風(fēng)險(xiǎn)環(huán)節(jié)，優(yōu)先配置管控資源，實(shí)施差異化管控；（四）持續(xù)改進(jìn)原則。通過動(dòng)態(tài)評(píng)估、反饋優(yōu)化，不斷完善管理機(jī)制，提升管控水平。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人對XX專項(xiàng)管理承擔(dān)全面領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任，負(fù)責(zé)統(tǒng)籌制度體系建設(shè)、重大風(fēng)險(xiǎn)決策及考核監(jiān)督。分管領(lǐng)導(dǎo)作為直接責(zé)任人，負(fù)責(zé)具體管理工作的組織協(xié)調(diào)、資源保障及日常監(jiān)督。各層級(jí)管理人員應(yīng)履行“一崗雙責(zé)”，確保專項(xiàng)管理要求在分管領(lǐng)域得到落實(shí)。第六條設(shè)立XX專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組，由公司主要負(fù)責(zé)人擔(dān)任組長，分管領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任副組長，成員包括牽頭部門負(fù)責(zé)人、專責(zé)部門負(fù)責(zé)人及業(yè)務(wù)部門代表。領(lǐng)導(dǎo)小組職責(zé)包括：統(tǒng)籌協(xié)調(diào)專項(xiàng)管理工作、審批重大風(fēng)險(xiǎn)處置方案、監(jiān)督考核專項(xiàng)管理成效、審議制度修訂等。領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，由牽頭部門指定專人負(fù)責(zé)日常事務(wù)。第七條明確三類主體的專項(xiàng)管理職責(zé)：（一）牽頭部門職責(zé)：負(fù)責(zé)XX專項(xiàng)管理制度建設(shè)、風(fēng)險(xiǎn)清單動(dòng)態(tài)更新、業(yè)務(wù)培訓(xùn)宣貫、跨部門協(xié)同協(xié)調(diào)、管理效果評(píng)估等；（二）專責(zé)部門職責(zé)：負(fù)責(zé)XX專項(xiàng)領(lǐng)域的業(yè)務(wù)合規(guī)審核、流程優(yōu)化建議、風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查、處置方案制定、技術(shù)工具支撐等；（三）業(yè)務(wù)部門/下屬單位職責(zé)：負(fù)責(zé)本領(lǐng)域XX專項(xiàng)管理要求落地、日常風(fēng)險(xiǎn)自查、問題整改落實(shí)、員工合規(guī)培訓(xùn)等。第八條明確基層執(zhí)行崗的合規(guī)操作責(zé)任：（一）員工應(yīng)熟知并遵守XX專項(xiàng)管理制度，在業(yè)務(wù)操作中嚴(yán)格執(zhí)行合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)；（二）員工需主動(dòng)識(shí)別、報(bào)告業(yè)務(wù)過程中的潛在風(fēng)險(xiǎn)，配合開展風(fēng)險(xiǎn)處置；（三）員工應(yīng)簽署崗位合規(guī)承諾書，明確個(gè)人在XX專項(xiàng)管理中的責(zé)任義務(wù)。第三章專項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第九條采購管理環(huán)節(jié)：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：供應(yīng)商選擇須基于資質(zhì)審核、價(jià)格評(píng)估、業(yè)績驗(yàn)證，禁止利益輸送；招標(biāo)流程須符合“公開、公平、公正”原則，禁止圍標(biāo)串標(biāo)行為；采購合同須明確權(quán)責(zé)條款，禁止無預(yù)算采購、超權(quán)限審批。（二）禁止性行為：嚴(yán)禁未經(jīng)盡職調(diào)查引入供應(yīng)商、嚴(yán)禁指定采購、嚴(yán)禁違規(guī)返點(diǎn)返利；禁止在招標(biāo)過程中泄露評(píng)審信息、禁止私下接觸投標(biāo)人。（三）重點(diǎn)防控：供應(yīng)商準(zhǔn)入風(fēng)險(xiǎn)、價(jià)格虛高風(fēng)險(xiǎn)、合同履約風(fēng)險(xiǎn)。第十條合同履約環(huán)節(jié)：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：合同簽訂前須進(jìn)行法律審核，關(guān)鍵條款須經(jīng)授權(quán)審批；履約過程須按合同約定執(zhí)行，禁止擅自變更、解除；違約責(zé)任須明確量化，禁止以權(quán)謀私。（二）禁止性行為：嚴(yán)禁簽訂無效合同、嚴(yán)禁偽造合同、嚴(yán)禁利用合同謀取私利；禁止未完成履約擅自收款、禁止惡意拖延履行義務(wù)。（三）重點(diǎn)防控：合同漏洞風(fēng)險(xiǎn)、違約處置風(fēng)險(xiǎn)、法律合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。第十一條資產(chǎn)管理環(huán)節(jié)：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：固定資產(chǎn)須建立臺(tái)賬，定期盤點(diǎn)；低值易耗品須按預(yù)算采購、規(guī)范領(lǐng)用；閑置資產(chǎn)須及時(shí)處置，禁止私分。（二）禁止性行為：嚴(yán)禁賬實(shí)不符、嚴(yán)禁未登記使用資產(chǎn)、嚴(yán)禁違規(guī)處置資產(chǎn)；禁止將公司資產(chǎn)用于個(gè)人用途。（三）重點(diǎn)防控：資產(chǎn)流失風(fēng)險(xiǎn)、閑置浪費(fèi)風(fēng)險(xiǎn)、處置不當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)。第十二條印章使用環(huán)節(jié)：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：印章管理須指定專人負(fù)責(zé)，實(shí)行“雙人雙鎖”；用印審批須逐級(jí)授權(quán)，禁止越權(quán)審批；用印記錄須完整存檔，禁止偽造。（二）禁止性行為：嚴(yán)禁違規(guī)出借印章、嚴(yán)禁空白用印、嚴(yán)禁代簽代章；禁止以印章牟取不正當(dāng)利益。（三）重點(diǎn)防控：印章被盜用風(fēng)險(xiǎn)、用印不規(guī)范風(fēng)險(xiǎn)、責(zé)任追溯風(fēng)險(xiǎn)。第十三條信息保密環(huán)節(jié)：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：涉密文件須分級(jí)管理，禁止非授權(quán)傳播；信息系統(tǒng)須設(shè)置訪問權(quán)限，禁止越權(quán)操作；離職員工須簽署保密協(xié)議，禁止泄露信息。（二）禁止性行為：嚴(yán)禁擅自拷貝涉密文件、嚴(yán)禁將公司信息用于商業(yè)活動(dòng)、嚴(yán)禁泄露客戶數(shù)據(jù)；禁止通過非合規(guī)渠道傳輸敏感信息。（三）重點(diǎn)防控：信息泄露風(fēng)險(xiǎn)、數(shù)據(jù)安全風(fēng)險(xiǎn)、泄密責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)。第十四條后勤保障環(huán)節(jié)：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：辦公資源須按需配置，禁止超標(biāo)準(zhǔn)使用；服務(wù)采購須遵循比選原則，禁止利益輸送；費(fèi)用報(bào)銷須符合預(yù)算，禁止虛列支出。（二）禁止性行為：嚴(yán)禁公款旅游、嚴(yán)禁違規(guī)發(fā)放福利、嚴(yán)禁超標(biāo)配置辦公設(shè)備；禁止以虛報(bào)費(fèi)用套取資金。（三）重點(diǎn)防控：資源浪費(fèi)風(fēng)險(xiǎn)、費(fèi)用失控風(fēng)險(xiǎn)、服務(wù)采購風(fēng)險(xiǎn)。第十五條檔案管理環(huán)節(jié)：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：文件歸檔須及時(shí)完整，禁止遺漏；檔案保管須符合安全要求，禁止損壞、丟失；借閱檔案須履行審批，禁止擅自復(fù)制。（二）禁止性行為：嚴(yán)禁篡改檔案內(nèi)容、嚴(yán)禁違規(guī)借閱涉密檔案、嚴(yán)禁將檔案用于商業(yè)目的；禁止擅自銷毀檔案。（三）重點(diǎn)防控：檔案管理責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)、泄密風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)操作風(fēng)險(xiǎn)。第十六條會(huì)議管理環(huán)節(jié)：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：會(huì)議決策須集體討論，禁止少數(shù)人決定；會(huì)議紀(jì)要須明確決議，禁止遺漏關(guān)鍵事項(xiàng)；會(huì)議費(fèi)用須按標(biāo)準(zhǔn)報(bào)銷，禁止超支。（二）禁止性行為：嚴(yán)禁利用會(huì)議謀取私利、嚴(yán)禁未記錄會(huì)議決議、嚴(yán)禁違規(guī)列支會(huì)議費(fèi)用；禁止以會(huì)議為名組織旅游。（三）重點(diǎn)防控：決策風(fēng)險(xiǎn)、費(fèi)用風(fēng)險(xiǎn)、程序合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。第四章專項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第十七條制度動(dòng)態(tài)更新機(jī)制：（一）牽頭部門每年至少開展一次制度評(píng)估，根據(jù)法律法規(guī)變化、業(yè)務(wù)調(diào)整需求及管理漏洞，修訂XX專項(xiàng)管理制度；（二）專責(zé)部門實(shí)時(shí)跟蹤行業(yè)監(jiān)管動(dòng)態(tài)，及時(shí)提出制度優(yōu)化建議；業(yè)務(wù)部門反饋管理執(zhí)行中的問題，推動(dòng)制度完善；（三）修訂后的制度須經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審議，并發(fā)布實(shí)施。第十八條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別預(yù)警機(jī)制：（一）牽頭部門每季度組織專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)排查，結(jié)合業(yè)務(wù)場景編制風(fēng)險(xiǎn)清單，明確風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)；（二）專責(zé)部門運(yùn)用信息化工具，實(shí)時(shí)監(jiān)控異常行為，發(fā)布預(yù)警通知；業(yè)務(wù)部門開展自查，上報(bào)風(fēng)險(xiǎn)隱患；（三）高風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)須由領(lǐng)導(dǎo)小組組織專項(xiàng)研判，制定應(yīng)對預(yù)案。第十九條合規(guī)審查機(jī)制：（一）采購、合同、資產(chǎn)等關(guān)鍵環(huán)節(jié)須嵌入合規(guī)審查流程，未經(jīng)審查不得實(shí)施；（二）專責(zé)部門對審查結(jié)果進(jìn)行復(fù)核，確保審查質(zhì)量；牽頭部門對審查流程進(jìn)行優(yōu)化，提升效率；（三）審查不合格的業(yè)務(wù)須退回整改，直至符合合規(guī)要求。第二十條風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對機(jī)制：（一）一般風(fēng)險(xiǎn)由業(yè)務(wù)部門自行處置，重大風(fēng)險(xiǎn)須上報(bào)領(lǐng)導(dǎo)小組決策；（二）風(fēng)險(xiǎn)處置須制定應(yīng)急流程，明確責(zé)任部門、處置時(shí)限及協(xié)同要求；（三）風(fēng)險(xiǎn)事件處置完畢后須進(jìn)行復(fù)盤，形成管理閉環(huán)。第二十一條責(zé)任追究機(jī)制：（一）明確違規(guī)情形對應(yīng)的處罰標(biāo)準(zhǔn)，包括經(jīng)濟(jì)處罰、行政處分、紀(jì)律處分等；（二）聯(lián)動(dòng)績效考核，違規(guī)行為須納入個(gè)人年度評(píng)價(jià)；（三）重大違規(guī)事件須通報(bào)曝光，形成震懾效應(yīng)。第二十二條評(píng)估改進(jìn)機(jī)制：（一）牽頭部門每年組織專項(xiàng)管理有效性評(píng)估，從制度覆蓋率、執(zhí)行率、風(fēng)險(xiǎn)控制成效等維度開展；（二）評(píng)估結(jié)果作為制度優(yōu)化的重要依據(jù)，對管理漏洞進(jìn)行針對性改進(jìn)；（三）評(píng)估報(bào)告須向領(lǐng)導(dǎo)小組匯報(bào)，并抄送相關(guān)部門。第五章專項(xiàng)管理保障措施第二十三條組織保障：（一）公司主要負(fù)責(zé)人每年聽取專項(xiàng)管理匯報(bào)，部署重點(diǎn)工作；（二）分管領(lǐng)導(dǎo)定期召開專題會(huì)議，協(xié)調(diào)解決管理難題；（三）各層級(jí)管理人員須簽訂責(zé)任狀，壓實(shí)管理責(zé)任。第二十四條考核激勵(lì)機(jī)制：（一）將XX專項(xiàng)合規(guī)情況納入部門年度考核，考核結(jié)果與績效獎(jiǎng)金掛鉤；（二）對專項(xiàng)管理突出貢獻(xiàn)的部門和個(gè)人予以評(píng)優(yōu)獎(jiǎng)勵(lì)；（三）對連續(xù)失職的責(zé)任人進(jìn)行問責(zé)，調(diào)離關(guān)鍵崗位。第二十五條培訓(xùn)宣傳機(jī)制：（一）管理層須接受合規(guī)履職培訓(xùn)，提升風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)；（二）一線員工須接受操作規(guī)范培訓(xùn)，掌握合規(guī)要點(diǎn)；（三）定期發(fā)布XX專項(xiàng)合規(guī)手冊，普及制度要求。第二十六條信息化支撐：（一）開發(fā)XX專項(xiàng)管理信息系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)流程自動(dòng)化、風(fēng)險(xiǎn)實(shí)時(shí)監(jiān)控；（二）利用大數(shù)據(jù)技術(shù)，分析業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)，識(shí)別異常行為；（三）通過系統(tǒng)工具，固化合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)，減少人為干預(yù)。第二十七條文化建設(shè)：（一）發(fā)布XX專項(xiàng)合規(guī)宣言，營造全員合規(guī)氛圍；（二）組織合規(guī)承諾活動(dòng)，增強(qiáng)員工責(zé)任意識(shí)；（三）設(shè)立合規(guī)舉報(bào)通道，鼓勵(lì)員工監(jiān)督違規(guī)行為。第二十八條報(bào)告制度：（一