警醫(yī)聯(lián)席制度第一章總則第一條為貫徹落實(shí)國家關(guān)于企業(yè)風(fēng)險防控、合規(guī)經(jīng)營的相關(guān)法律法規(guī)，依據(jù)行業(yè)最佳實(shí)踐及集團(tuán)母公司關(guān)于專項(xiàng)管理工作的指導(dǎo)意見，結(jié)合本公司業(yè)務(wù)發(fā)展實(shí)際及風(fēng)險防控需求，特制定本警醫(yī)聯(lián)席制度。通過建立健全警醫(yī)協(xié)同管理機(jī)制，強(qiáng)化風(fēng)險識別、防控與處置能力，規(guī)范業(yè)務(wù)操作流程，提升企業(yè)合規(guī)管理水平，有效防范化解重大風(fēng)險，保障公司穩(wěn)健運(yùn)營，現(xiàn)根據(jù)相關(guān)規(guī)定及內(nèi)部管理需要，制定本制度。第二條本制度適用于公司各部門、下屬單位及全體員工。凡涉及警醫(yī)協(xié)同管理范疇的業(yè)務(wù)活動，包括但不限于警用裝備采購、醫(yī)療資源合作、應(yīng)急響應(yīng)處置、信息安全保障等，均須嚴(yán)格遵守本制度規(guī)定。相關(guān)場景包括但不限于公司日常運(yùn)營、項(xiàng)目實(shí)施、對外合作、危機(jī)應(yīng)對等環(huán)節(jié)。第三條本制度涉及的核心術(shù)語定義如下：（一）“警醫(yī)協(xié)同管理”指公司為防范化解涉及警用裝備、醫(yī)療資源、應(yīng)急保障等領(lǐng)域的專項(xiàng)風(fēng)險，通過建立警、醫(yī)、企三方協(xié)同機(jī)制，實(shí)現(xiàn)信息共享、風(fēng)險聯(lián)防、應(yīng)急處置、合規(guī)監(jiān)管等一體化管理活動。其外延涵蓋警用物資采購審批、醫(yī)療合作項(xiàng)目評估、應(yīng)急演練執(zhí)行、安全漏洞修復(fù)等具體管理事項(xiàng)。（二）“專項(xiàng)風(fēng)險”指公司在警醫(yī)協(xié)同管理過程中可能面臨的法律法規(guī)風(fēng)險、操作流程風(fēng)險、信息安全風(fēng)險、廉政合規(guī)風(fēng)險等。其內(nèi)涵包括但不限于采購環(huán)節(jié)的供應(yīng)商資質(zhì)審核不嚴(yán)、醫(yī)療合作中的數(shù)據(jù)隱私泄露、應(yīng)急響應(yīng)的預(yù)案缺失等。（三）“合規(guī)管理”指公司為保障業(yè)務(wù)活動符合法律法規(guī)、行業(yè)準(zhǔn)則及內(nèi)部制度要求，通過建立合規(guī)審查、風(fēng)險監(jiān)控、責(zé)任追究等機(jī)制，實(shí)現(xiàn)全過程、全方位合規(guī)管控的管理模式。第四條專項(xiàng)管理應(yīng)遵循以下核心原則：（一）全面覆蓋原則。警醫(yī)協(xié)同管理范圍覆蓋所有涉及警用資源、醫(yī)療合作及應(yīng)急保障的業(yè)務(wù)場景，確保管理無死角、無盲區(qū)。（二）責(zé)任到人原則。明確各層級、各部門、各崗位的協(xié)同管理職責(zé)，建立“誰主管、誰負(fù)責(zé)，誰協(xié)同、誰擔(dān)責(zé)”的責(zé)任體系。（三）風(fēng)險導(dǎo)向原則。以風(fēng)險防控為核心，重點(diǎn)識別和防范高發(fā)、頻發(fā)、重大專項(xiàng)風(fēng)險，優(yōu)先配置資源應(yīng)對關(guān)鍵風(fēng)險點(diǎn)。（四）持續(xù)改進(jìn)原則。通過定期評估、動態(tài)調(diào)整管理機(jī)制，優(yōu)化協(xié)同流程，提升警醫(yī)聯(lián)合管控效能。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人為公司警醫(yī)協(xié)同管理的第一責(zé)任人，對專項(xiàng)管理工作負(fù)總責(zé)；分管領(lǐng)導(dǎo)為公司直接責(zé)任人，負(fù)責(zé)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)、監(jiān)督考核及重大事項(xiàng)決策。其他領(lǐng)導(dǎo)成員根據(jù)職責(zé)分工承擔(dān)分管領(lǐng)域的協(xié)同管理責(zé)任。第六條公司設(shè)立警醫(yī)協(xié)同管理領(lǐng)導(dǎo)小組（以下簡稱“領(lǐng)導(dǎo)小組”），作為專項(xiàng)管理的決策與統(tǒng)籌機(jī)構(gòu)。領(lǐng)導(dǎo)小組由公司主要負(fù)責(zé)人牽頭，分管領(lǐng)導(dǎo)任副組長，各相關(guān)部門負(fù)責(zé)人及下屬單位代表組成。領(lǐng)導(dǎo)小組主要履行以下職能：（一）統(tǒng)籌制定警醫(yī)協(xié)同管理戰(zhàn)略規(guī)劃，審議重大管理制度及風(fēng)險防控方案；（二）協(xié)調(diào)解決跨部門、跨單位的協(xié)同管理難題，推動資源整合與高效協(xié)作；（三）對重大風(fēng)險事件進(jìn)行決策審批，監(jiān)督整改措施的落實(shí)情況；（四）評估專項(xiàng)管理體系的運(yùn)行效果，提出優(yōu)化建議。第七條各部門、下屬單位須明確內(nèi)部警醫(yī)協(xié)同管理的牽頭人與聯(lián)絡(luò)人，定期向領(lǐng)導(dǎo)小組匯報(bào)工作進(jìn)展。領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室設(shè)在公司風(fēng)險管理部（或指定牽頭部門），負(fù)責(zé)日常事務(wù)協(xié)調(diào)、信息匯總及會議組織工作。第八條牽頭部門（如風(fēng)險管理部）承擔(dān)警醫(yī)協(xié)同管理的綜合協(xié)調(diào)職責(zé)，具體包括：（一）制定專項(xiàng)管理制度，組織修訂完善；（二）牽頭開展專項(xiàng)風(fēng)險識別與評估，發(fā)布風(fēng)險預(yù)警；（三）監(jiān)督各部門協(xié)同管理責(zé)任的履行情況，組織考核；（四）統(tǒng)籌開展培訓(xùn)宣貫，提升全員協(xié)同意識。第九條專責(zé)部門（如采購部、法務(wù)部、信息中心）承擔(dān)專項(xiàng)領(lǐng)域的專業(yè)管控職責(zé)，具體包括：（一）采購部：負(fù)責(zé)警用裝備采購的合規(guī)性審核、供應(yīng)商盡職調(diào)查及流程優(yōu)化；（二）法務(wù)部：提供法律合規(guī)支持，審核合作協(xié)議，處理法律糾紛；（三）信息中心：保障數(shù)據(jù)安全，開展安全漏洞排查與應(yīng)急修復(fù)。第十條業(yè)務(wù)部門及下屬單位承擔(dān)本領(lǐng)域警醫(yī)協(xié)同管理的主體責(zé)任，具體包括：（一）落實(shí)領(lǐng)導(dǎo)小組及牽頭部門的部署要求，執(zhí)行專項(xiàng)管理制度；（二）開展日常風(fēng)險自查，及時上報(bào)風(fēng)險隱患；（三）配合完成應(yīng)急演練及處置工作；（四）對員工進(jìn)行崗位操作培訓(xùn)，確保合規(guī)操作。第十一條基層執(zhí)行崗員工須履行以下合規(guī)操作責(zé)任：（一）簽署崗位合規(guī)承諾書，明確個人職責(zé)；（二）按照流程規(guī)范執(zhí)行業(yè)務(wù)操作，拒絕違規(guī)指令；（三）發(fā)現(xiàn)風(fēng)險隱患及時上報(bào)，不得隱瞞或拖延；（四）參與培訓(xùn)考核，達(dá)到崗位合規(guī)要求。第三章專項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第十二條警用裝備采購管理。采購流程須嚴(yán)格遵循“需求論證-招標(biāo)采購-驗(yàn)收交付-使用監(jiān)管”閉環(huán)管理，重點(diǎn)規(guī)范以下環(huán)節(jié)：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：供應(yīng)商須具備合法資質(zhì)，提交完整技術(shù)參數(shù)及合規(guī)證明，價格不得高于市場公允水平；（二）禁止行為：嚴(yán)禁向關(guān)聯(lián)方采購、圍標(biāo)串標(biāo)、虛報(bào)技術(shù)參數(shù)等；（三）風(fēng)險防控：重點(diǎn)防范采購決策不透明、驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)缺失、裝備使用風(fēng)險等。第十三條醫(yī)療資源合作管理。醫(yī)療合作項(xiàng)目須通過“盡職調(diào)查-協(xié)議審核-協(xié)議履行-效果評估”全流程管控，重點(diǎn)規(guī)范：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：合作方須具備合法執(zhí)業(yè)資質(zhì)，合作協(xié)議明確雙方權(quán)利義務(wù)，醫(yī)療費(fèi)用結(jié)算符合醫(yī)保政策；（二）禁止行為：嚴(yán)禁虛假宣傳、過度醫(yī)療、利益輸送等；（三）風(fēng)險防控：重點(diǎn)防范數(shù)據(jù)泄露、醫(yī)療糾紛、合作方資質(zhì)過期等風(fēng)險。第十四條應(yīng)急響應(yīng)處置管理。建立“預(yù)案制定-演練執(zhí)行-事件處置-復(fù)盤改進(jìn)”四階管理機(jī)制，重點(diǎn)規(guī)范：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：應(yīng)急預(yù)案須覆蓋各類突發(fā)場景，明確響應(yīng)層級、處置流程及協(xié)同要求；演練頻次不低于每年一次；（二）禁止行為：嚴(yán)禁未按規(guī)定啟動應(yīng)急響應(yīng)、延誤處置時機(jī)等；（三）風(fēng)險防控：重點(diǎn)防范預(yù)案缺失、演練流于形式、處置不當(dāng)?shù)?。第十五條信息安全與數(shù)據(jù)隱私管理。實(shí)施“分級分類-權(quán)限控制-監(jiān)控審計(jì)-應(yīng)急響應(yīng)”的全流程管控，重點(diǎn)規(guī)范：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：敏感數(shù)據(jù)存儲須符合行業(yè)加密要求，訪問權(quán)限按“最小必要”原則設(shè)置；（二）禁止行為：嚴(yán)禁違規(guī)外傳數(shù)據(jù)、系統(tǒng)漏洞未及時修復(fù)等；（三）風(fēng)險防控：重點(diǎn)防范數(shù)據(jù)泄露、系統(tǒng)被攻擊、跨境傳輸違規(guī)等。第十六條廉政風(fēng)險防控管理。通過“教育警示-制度約束-監(jiān)督舉報(bào)-責(zé)任追究”機(jī)制防范腐敗風(fēng)險，重點(diǎn)規(guī)范：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：采購、合作等關(guān)鍵環(huán)節(jié)須實(shí)施“三重一大”集體決策；供應(yīng)商準(zhǔn)入實(shí)行“黑名單”管理；（二）禁止行為：嚴(yán)禁收受禮品禮金、利益輸送、虛假申報(bào)等；（三）風(fēng)險防控：重點(diǎn)防范權(quán)力尋租、關(guān)聯(lián)交易、利益沖突等。第十七條警醫(yī)協(xié)同資源調(diào)配管理。建立“需求提報(bào)-審批配置-動態(tài)調(diào)整-使用監(jiān)管”的管理流程，重點(diǎn)規(guī)范：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：警用資源調(diào)配須符合應(yīng)急預(yù)案及實(shí)際需求，醫(yī)療資源使用須遵循臨床規(guī)范；（二）禁止行為：嚴(yán)禁超范圍配置、閑置浪費(fèi)資源等；（三）風(fēng)險防控：重點(diǎn)防范資源錯配、調(diào)度不科學(xué)、使用不當(dāng)?shù)?。第四章專?xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第十八條制度動態(tài)更新機(jī)制。牽頭部門每年對專項(xiàng)管理制度進(jìn)行評估，根據(jù)法律法規(guī)變化、業(yè)務(wù)調(diào)整及風(fēng)險暴露情況，提出修訂建議。重大修訂須經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審議通過，并同步更新培訓(xùn)資料及系統(tǒng)工具。第十九條風(fēng)險識別預(yù)警機(jī)制。建立“定期排查-專項(xiàng)評估-分級預(yù)警”的閉環(huán)管理，具體要求如下：（一）牽頭部門每季度組織跨部門風(fēng)險排查，編制《專項(xiàng)風(fēng)險清單》；（二）對高風(fēng)險項(xiàng)開展專項(xiàng)評估，確定風(fēng)險等級（一般/重大）；（三）發(fā)布風(fēng)險預(yù)警通知，明確防控要求及責(zé)任部門。第二十條合規(guī)審查機(jī)制。將專項(xiàng)審查嵌入業(yè)務(wù)全流程關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)，實(shí)行“未經(jīng)審查不得實(shí)施”原則，具體規(guī)范：（一）采購流程中，供應(yīng)商資質(zhì)須經(jīng)法務(wù)部與信息中心聯(lián)合審查；（二）醫(yī)療合作協(xié)議須通過法務(wù)部合規(guī)性評估；（三）應(yīng)急演練前須完成預(yù)案的審批備案。第二十一條風(fēng)險應(yīng)對機(jī)制。根據(jù)風(fēng)險等級啟動分級處置，明確應(yīng)急流程及責(zé)任協(xié)同：（一）一般風(fēng)險：由業(yè)務(wù)部門制定整改方案，牽頭部門監(jiān)督落實(shí)；（二）重大風(fēng)險：啟動應(yīng)急預(yù)案，領(lǐng)導(dǎo)小組協(xié)調(diào)資源，及時上報(bào)至上級單位；（三）明確責(zé)任協(xié)同要求，涉及跨部門時須成立臨時工作組。第二十二條責(zé)任追究機(jī)制。建立“事實(shí)認(rèn)定-責(zé)任界定-處理決定-結(jié)果歸檔”的追責(zé)流程，具體規(guī)范：（一）違規(guī)情形：包括制度未落實(shí)、風(fēng)險未上報(bào)、處置不力等；（二）處罰標(biāo)準(zhǔn)：輕微違規(guī)約談警告，嚴(yán)重違規(guī)扣減績效，重大違規(guī)移交紀(jì)律處分；（三）聯(lián)動機(jī)制：與績效考核、評優(yōu)評先掛鉤，形成正向激勵與反向約束。第二十三條評估改進(jìn)機(jī)制。每年開展專項(xiàng)管理體系有效性評估，通過“數(shù)據(jù)采集-指標(biāo)分析-問題診斷-優(yōu)化建議”流程，具體要求：（一）采集合規(guī)審查、風(fēng)險處置、培訓(xùn)考核等數(shù)據(jù)；（二）對標(biāo)行業(yè)最佳實(shí)踐，識別管理短板；（三）提出流程優(yōu)化、制度完善建議，納入次年工作計(jì)劃。第五章專項(xiàng)管理保障措施第二十四條組織保障。各層級領(lǐng)導(dǎo)須明確“一崗雙責(zé)”，在會議、述職中報(bào)告專項(xiàng)管理進(jìn)展。領(lǐng)導(dǎo)小組定期召開聯(lián)席會議，協(xié)調(diào)解決管理難題，確保制度有效落地。第二十五條考核激勵機(jī)制。將專項(xiàng)合規(guī)情況納入部門年度考核，考核結(jié)果與績效獎金、評優(yōu)評先掛鉤。對協(xié)同管理表現(xiàn)突出的部門及個人予以獎勵，對履職不力的予以約談或處罰。第二十六條培訓(xùn)宣傳機(jī)制。分層級開展專項(xiàng)培訓(xùn)，明確培訓(xùn)內(nèi)容與頻次：（一）管理層：側(cè)重合規(guī)履職、風(fēng)險決策培訓(xùn)，每年不少于2次；（二）中層干部：側(cè)重制度解讀、流程操作培訓(xùn)，每年不少于4次；（三）一線員工：側(cè)重崗位操作規(guī)范，每季度不少于1次。第二十七條信息化支撐。通過系統(tǒng)工具實(shí)現(xiàn)流程自動化、風(fēng)險實(shí)時監(jiān)控，重點(diǎn)建設(shè)以下功能模塊：（一）采購管理系統(tǒng)：實(shí)現(xiàn)供應(yīng)商資質(zhì)電子化審核、采購流程線上審批；（二）應(yīng)急指揮平臺：集成預(yù)案管理、資源調(diào)度、信息發(fā)布功能；（三）數(shù)據(jù)安全平臺：實(shí)施數(shù)據(jù)分類分級、訪問權(quán)限控制、操作日志審計(jì)。第二十八條文化建設(shè)。通過多渠道營造全員合規(guī)氛圍，具體措施包括：（一）發(fā)布《警醫(yī)協(xié)同合規(guī)手冊》，明確行為規(guī)范；（二）組織合規(guī)承諾簽名活動，增強(qiáng)責(zé)任意識；（三）設(shè)立合規(guī)舉報(bào)熱線，鼓勵員工監(jiān)督違規(guī)行為。第二十九條報(bào)告制度。建立專項(xiàng)管理報(bào)告體系，明確報(bào)告類型、時限及內(nèi)容要求：（一）風(fēng)險事件報(bào)告：重大事件須在2小時內(nèi)上報(bào)至領(lǐng)導(dǎo)小組，并同步至上級單位；（二）