警校泅渡館制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國(guó)企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)法》《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》及相關(guān)行業(yè)準(zhǔn)則，結(jié)合集團(tuán)母公司關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)防控的總體要求，以及本公司為規(guī)范警校泅渡館（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“泅渡館”）運(yùn)營(yíng)管理、防范專(zhuān)項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)、提升服務(wù)質(zhì)量的內(nèi)部管理需求，制定。制度的目的是通過(guò)明確管理職責(zé)、規(guī)范業(yè)務(wù)流程、強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)防控，確保泅渡館在安全、合規(guī)、高效的前提下運(yùn)營(yíng)，滿(mǎn)足學(xué)員及用戶(hù)的多元化需求，并有效防范法律風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)及聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)。第二條本制度適用于公司總部各部門(mén)、下屬單位及全體員工，以及所有參與泅渡館運(yùn)營(yíng)管理、服務(wù)保障、教學(xué)訓(xùn)練等活動(dòng)的相關(guān)方。具體適用范圍包括但不限于：泅渡館的場(chǎng)地管理、設(shè)備維護(hù)、教學(xué)訓(xùn)練活動(dòng)組織、安全保障措施實(shí)施、財(cái)務(wù)資金管理、采購(gòu)供應(yīng)管理、客戶(hù)服務(wù)管理、應(yīng)急處置管理等業(yè)務(wù)場(chǎng)景。第三條本制度中涉及的核心術(shù)語(yǔ)定義如下：（一）“專(zhuān)項(xiàng)管理”指針對(duì)泅渡館運(yùn)營(yíng)管理中的特定風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域，通過(guò)建立制度體系、明確職責(zé)分工、實(shí)施流程管控、強(qiáng)化監(jiān)督考核等手段，進(jìn)行系統(tǒng)性、規(guī)范化的風(fēng)險(xiǎn)防控活動(dòng)。（二）“專(zhuān)項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)”指在泅渡館運(yùn)營(yíng)過(guò)程中可能引發(fā)重大損失、影響服務(wù)質(zhì)量和安全穩(wěn)定的風(fēng)險(xiǎn)事件，包括但不限于安全隱患、設(shè)備故障、安全事故、服務(wù)糾紛、合規(guī)違規(guī)等。（三）“合規(guī)”指泅渡館的所有運(yùn)營(yíng)管理活動(dòng)必須符合國(guó)家法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范、公司制度及社會(huì)公序良俗的要求，確保合法合規(guī)、權(quán)責(zé)清晰、流程規(guī)范。第四條泅渡館專(zhuān)項(xiàng)管理的核心原則包括：（一）“全面覆蓋”原則，即所有運(yùn)營(yíng)管理環(huán)節(jié)均納入專(zhuān)項(xiàng)管理范疇，不留管理空白；（二）“責(zé)任到人”原則，即明確各層級(jí)、各部門(mén)、各崗位的專(zhuān)項(xiàng)管理責(zé)任，確保責(zé)任可追溯；（三）“風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向”原則，即聚焦重點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域，實(shí)施差異化管控措施，優(yōu)先防范重大風(fēng)險(xiǎn)；（四）“持續(xù)改進(jìn)”原則，即定期評(píng)估專(zhuān)項(xiàng)管理效果，根據(jù)內(nèi)外部環(huán)境變化及時(shí)優(yōu)化制度流程。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人對(duì)泅渡館專(zhuān)項(xiàng)管理負(fù)總責(zé)，承擔(dān)領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任；分管領(lǐng)導(dǎo)對(duì)專(zhuān)項(xiàng)管理負(fù)直接責(zé)任，負(fù)責(zé)組織協(xié)調(diào)、督促落實(shí)和監(jiān)督考核。公司主要負(fù)責(zé)人及分管領(lǐng)導(dǎo)需定期聽(tīng)取專(zhuān)項(xiàng)管理工作匯報(bào)，研究解決重大問(wèn)題，確保專(zhuān)項(xiàng)管理各項(xiàng)要求有效執(zhí)行。第六條公司設(shè)立專(zhuān)項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“領(lǐng)導(dǎo)小組”），作為泅渡館專(zhuān)項(xiàng)管理的決策和協(xié)調(diào)機(jī)構(gòu)。領(lǐng)導(dǎo)小組由公司主要負(fù)責(zé)人擔(dān)任組長(zhǎng)，分管領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任副組長(zhǎng)，成員包括總部相關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)人、下屬單位主要負(fù)責(zé)人等。領(lǐng)導(dǎo)小組主要職責(zé)包括：統(tǒng)籌協(xié)調(diào)專(zhuān)項(xiàng)管理工作，研究決策重大事項(xiàng)，審批專(zhuān)項(xiàng)管理制度，監(jiān)督評(píng)價(jià)管理效果，指導(dǎo)處置重大風(fēng)險(xiǎn)事件。領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，負(fù)責(zé)日常事務(wù)性工作。第七條領(lǐng)導(dǎo)小組的組成架構(gòu)及職能具體如下：（一）組長(zhǎng)（公司主要負(fù)責(zé)人）：負(fù)責(zé)全面領(lǐng)導(dǎo)專(zhuān)項(xiàng)管理工作，審定重大決策，督促責(zé)任落實(shí)；（二）副組長(zhǎng)（分管領(lǐng)導(dǎo)）：負(fù)責(zé)組織協(xié)調(diào)專(zhuān)項(xiàng)管理工作，審核制度流程，監(jiān)督考核執(zhí)行情況；（三）成員（各部門(mén)、下屬單位負(fù)責(zé)人）：根據(jù)職責(zé)分工，承擔(dān)專(zhuān)項(xiàng)管理具體任務(wù)，落實(shí)領(lǐng)導(dǎo)小組決議。第八條牽頭部門(mén)（運(yùn)營(yíng)管理部）負(fù)責(zé)統(tǒng)籌泅渡館專(zhuān)項(xiàng)管理制度建設(shè)、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、監(jiān)督考核、培訓(xùn)宣貫等工作。主要職責(zé)包括：（一）牽頭制定和完善專(zhuān)項(xiàng)管理制度，協(xié)調(diào)各部門(mén)落實(shí)；（二）組織開(kāi)展專(zhuān)項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)排查和評(píng)估，發(fā)布風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警；（三）監(jiān)督專(zhuān)項(xiàng)管理流程執(zhí)行情況，定期開(kāi)展考核評(píng)價(jià)；（四）組織專(zhuān)項(xiàng)管理培訓(xùn)和宣貫，提升全員合規(guī)意識(shí)。第九條專(zhuān)責(zé)部門(mén)（安全管理部、財(cái)務(wù)部、法務(wù)合規(guī)部）負(fù)責(zé)各自領(lǐng)域的專(zhuān)項(xiàng)管理業(yè)務(wù)合規(guī)審核、流程優(yōu)化、風(fēng)險(xiǎn)處置等工作。主要職責(zé)包括：（一）安全管理部：負(fù)責(zé)泅渡館安全風(fēng)險(xiǎn)防控，審核安全操作規(guī)程，監(jiān)督隱患排查整改；（二）財(cái)務(wù)部：負(fù)責(zé)資金管理合規(guī)性審查，監(jiān)督預(yù)算執(zhí)行和資金審批流程；（三）法務(wù)合規(guī)部：負(fù)責(zé)業(yè)務(wù)合規(guī)性審核，提供法律支持，處理合規(guī)糾紛。第十條業(yè)務(wù)部門(mén)及下屬單位（泅渡館運(yùn)營(yíng)團(tuán)隊(duì)、教學(xué)團(tuán)隊(duì)等）負(fù)責(zé)落實(shí)專(zhuān)項(xiàng)管理要求，開(kāi)展本領(lǐng)域日常風(fēng)險(xiǎn)防控。主要職責(zé)包括：（一）泅渡館運(yùn)營(yíng)團(tuán)隊(duì)：負(fù)責(zé)場(chǎng)地設(shè)備管理、服務(wù)保障、應(yīng)急處置等日常運(yùn)營(yíng)工作，嚴(yán)格執(zhí)行專(zhuān)項(xiàng)管理制度；（二）教學(xué)團(tuán)隊(duì)：負(fù)責(zé)教學(xué)訓(xùn)練活動(dòng)設(shè)計(jì)、安全保障、學(xué)員管理等工作，確保教學(xué)活動(dòng)合規(guī)安全。第十一條基層執(zhí)行崗（教練、服務(wù)員、維修人員等）承擔(dān)崗位合規(guī)操作責(zé)任，包括但不限于：（一）嚴(yán)格遵守操作規(guī)程，確保業(yè)務(wù)行為合法合規(guī)；（二）及時(shí)報(bào)告異常情況，履行風(fēng)險(xiǎn)上報(bào)義務(wù)；（三）參與專(zhuān)項(xiàng)管理培訓(xùn)和考核，提升履職能力。第三章專(zhuān)項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第十二條場(chǎng)地設(shè)備管理。業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)包括：定期開(kāi)展場(chǎng)地設(shè)備安全檢查，建立設(shè)備臺(tái)賬，落實(shí)維護(hù)保養(yǎng)責(zé)任；禁止性行為包括嚴(yán)禁超負(fù)荷使用設(shè)備、擅自改裝設(shè)備、隱瞞設(shè)備故障等；重點(diǎn)防控點(diǎn)包括設(shè)備老化、維護(hù)不及時(shí)、操作不規(guī)范等風(fēng)險(xiǎn)。第十三條教學(xué)訓(xùn)練活動(dòng)組織。業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)包括：制定教學(xué)訓(xùn)練方案，明確教學(xué)目標(biāo)和安全要求，配備合格教練員；禁止性行為包括嚴(yán)禁違規(guī)組織訓(xùn)練、降低安全標(biāo)準(zhǔn)、泄露學(xué)員信息等；重點(diǎn)防控點(diǎn)包括訓(xùn)練方案不合理、安全措施不到位、學(xué)員資質(zhì)不符等風(fēng)險(xiǎn)。第十四條安全保障措施。業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)包括：制定安全應(yīng)急預(yù)案，定期開(kāi)展應(yīng)急演練，落實(shí)安全監(jiān)控措施；禁止性行為包括嚴(yán)禁忽視安全警示、違規(guī)操作、隱瞞事故隱患等；重點(diǎn)防控點(diǎn)包括安全設(shè)施缺陷、應(yīng)急響應(yīng)不及時(shí)、安全培訓(xùn)不到位等風(fēng)險(xiǎn)。第十五條資金管理。業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)包括：嚴(yán)格執(zhí)行預(yù)算審批流程，規(guī)范資金支付管理，加強(qiáng)費(fèi)用報(bào)銷(xiāo)審核；禁止性行為包括嚴(yán)禁違規(guī)使用資金、虛列支出、設(shè)立賬外賬等；重點(diǎn)防控點(diǎn)包括資金審批權(quán)限濫用、報(bào)銷(xiāo)審核不嚴(yán)、資金流向不透明等風(fēng)險(xiǎn)。第十六條采購(gòu)供應(yīng)管理。業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)包括：建立供應(yīng)商評(píng)估機(jī)制，規(guī)范招標(biāo)采購(gòu)流程，落實(shí)合同履約監(jiān)管；禁止性行為包括嚴(yán)禁利益輸送、圍標(biāo)串標(biāo)、違規(guī)分包等；重點(diǎn)防控點(diǎn)包括供應(yīng)商資質(zhì)不符、采購(gòu)流程不規(guī)范、合同執(zhí)行不到位等風(fēng)險(xiǎn)。第十七條客戶(hù)服務(wù)管理。業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)包括：規(guī)范服務(wù)流程，保障客戶(hù)權(quán)益，妥善處理服務(wù)糾紛；禁止性行為包括嚴(yán)禁歧視客戶(hù)、泄露客戶(hù)信息、服務(wù)態(tài)度惡劣等；重點(diǎn)防控點(diǎn)包括服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)不統(tǒng)一、投訴處理不及時(shí)、客戶(hù)滿(mǎn)意度低等風(fēng)險(xiǎn)。第十八條應(yīng)急處置管理。業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)包括：制定應(yīng)急預(yù)案，明確處置流程，落實(shí)責(zé)任分工；禁止性行為包括嚴(yán)禁推諉責(zé)任、遲報(bào)瞞報(bào)事故、處置措施不當(dāng)?shù)?；重點(diǎn)防控點(diǎn)包括應(yīng)急響應(yīng)不及時(shí)、處置能力不足、信息報(bào)送不暢通等風(fēng)險(xiǎn)。第四章專(zhuān)項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第十九條制度動(dòng)態(tài)更新機(jī)制。公司每年至少組織一次專(zhuān)項(xiàng)管理制度評(píng)估，根據(jù)國(guó)家法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范、業(yè)務(wù)變化等情況及時(shí)修訂完善。牽頭部門(mén)負(fù)責(zé)收集內(nèi)外部意見(jiàn)，領(lǐng)導(dǎo)小組審核通過(guò)后發(fā)布執(zhí)行。第二十條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別預(yù)警機(jī)制。公司每季度開(kāi)展一次專(zhuān)項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)排查，結(jié)合業(yè)務(wù)特點(diǎn)、歷史數(shù)據(jù)、外部環(huán)境等因素，進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)評(píng)估，發(fā)布風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警通知，明確防控措施和責(zé)任部門(mén)。第二十一條合規(guī)審查機(jī)制。所有業(yè)務(wù)決策、合同簽訂、項(xiàng)目啟動(dòng)等關(guān)鍵環(huán)節(jié)必須經(jīng)過(guò)專(zhuān)項(xiàng)合規(guī)審查，未經(jīng)審查不得實(shí)施。牽頭部門(mén)負(fù)責(zé)建立合規(guī)審查清單，專(zhuān)責(zé)部門(mén)負(fù)責(zé)具體審核，確保業(yè)務(wù)合規(guī)性。第二十二條風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制。一般風(fēng)險(xiǎn)由業(yè)務(wù)部門(mén)自行處置，重大風(fēng)險(xiǎn)由領(lǐng)導(dǎo)小組組織協(xié)同處置。公司制定風(fēng)險(xiǎn)事件應(yīng)急處置流程，明確上報(bào)時(shí)限、處置措施、責(zé)任分工，確保風(fēng)險(xiǎn)得到及時(shí)有效控制。第二十三條責(zé)任追究機(jī)制。對(duì)違反專(zhuān)項(xiàng)管理制度的行為，根據(jù)情節(jié)輕重，采取績(jī)效扣減、紀(jì)律處分、法律追責(zé)等措施。具體處罰標(biāo)準(zhǔn)由法務(wù)合規(guī)部制定，并與績(jī)效考核系統(tǒng)聯(lián)動(dòng)執(zhí)行。第二十四條評(píng)估改進(jìn)機(jī)制。公司每年對(duì)專(zhuān)項(xiàng)管理體系有效性進(jìn)行評(píng)估，結(jié)合風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生情況、制度執(zhí)行情況等指標(biāo)，分析管理漏洞，優(yōu)化制度流程，提升防控能力。第五章專(zhuān)項(xiàng)管理保障措施第二十五條組織保障。公司各層級(jí)領(lǐng)導(dǎo)需履行專(zhuān)項(xiàng)管理推進(jìn)責(zé)任，定期聽(tīng)取專(zhuān)項(xiàng)管理工作匯報(bào)，協(xié)調(diào)解決重大問(wèn)題，確保專(zhuān)項(xiàng)管理要求落實(shí)到位。第二十六條考核激勵(lì)機(jī)制。將專(zhuān)項(xiàng)合規(guī)情況納入部門(mén)和個(gè)人年度考核，與績(jī)效、評(píng)優(yōu)掛鉤。對(duì)專(zhuān)項(xiàng)管理表現(xiàn)突出的部門(mén)和個(gè)人，給予表彰獎(jiǎng)勵(lì)；對(duì)未達(dá)標(biāo)或存在重大問(wèn)題的，進(jìn)行約談問(wèn)責(zé)。第二十七條培訓(xùn)宣傳機(jī)制。分層級(jí)開(kāi)展專(zhuān)項(xiàng)管理培訓(xùn)，管理層重點(diǎn)培訓(xùn)合規(guī)履職要求，一線員工重點(diǎn)培訓(xùn)操作規(guī)范。通過(guò)內(nèi)部刊物、宣傳欄、培訓(xùn)視頻等多種形式，營(yíng)造全員合規(guī)氛圍。第二十八條信息化支撐。通過(guò)信息化系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)專(zhuān)項(xiàng)管理流程自動(dòng)化、風(fēng)險(xiǎn)實(shí)時(shí)監(jiān)控，提升管理效率。例如，建立風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警平臺(tái)、合同管理系統(tǒng)、設(shè)備管理平臺(tái)等，加強(qiáng)數(shù)據(jù)分析和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)。第二十九條文化建設(shè)。發(fā)布專(zhuān)項(xiàng)合規(guī)手冊(cè)，明確合規(guī)行為規(guī)范和違規(guī)后果；組織全員簽訂合規(guī)承諾書(shū)，強(qiáng)化員工責(zé)任意識(shí)。通過(guò)典型案例警示、合規(guī)故事分享等方式，培育合規(guī)文化。第三十條報(bào)告制度。各部