認(rèn)真落實(shí)談話和被談話制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國(guó)企業(yè)法》《中華人民共和國(guó)反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》《中華人民共和國(guó)數(shù)據(jù)安全法》等國(guó)家法律法規(guī)，參照行業(yè)合規(guī)管理準(zhǔn)則及集團(tuán)母公司關(guān)于企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防控的統(tǒng)一要求，結(jié)合公司實(shí)際管理需求，為有效防控專(zhuān)項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)、規(guī)范業(yè)務(wù)流程、提升管理效能制定。制度的實(shí)施旨在通過(guò)系統(tǒng)化的談話與被談話機(jī)制，強(qiáng)化全員合規(guī)意識(shí)，明確行為邊界，完善風(fēng)險(xiǎn)管控體系，確保公司穩(wěn)健運(yùn)營(yíng)。第二條本制度適用于公司各部門(mén)、下屬單位及全體員工，覆蓋公司經(jīng)營(yíng)管理全流程，包括但不限于業(yè)務(wù)拓展、采購(gòu)、生產(chǎn)、銷(xiāo)售、財(cái)務(wù)、人力資源、技術(shù)研發(fā)、數(shù)據(jù)管理等場(chǎng)景。所有員工均須嚴(yán)格遵守本制度規(guī)定，落實(shí)談話與被談話要求，確保合規(guī)管理要求有效傳導(dǎo)至各層級(jí)、各環(huán)節(jié)。第三條本制度涉及的核心術(shù)語(yǔ)定義如下：（一）“XX專(zhuān)項(xiàng)管理”：指公司針對(duì)特定業(yè)務(wù)領(lǐng)域或風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)型，通過(guò)談話與被談話機(jī)制實(shí)施的系統(tǒng)性管控活動(dòng)，包括風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估、預(yù)警、處置、改進(jìn)等環(huán)節(jié)，旨在實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)的可控、在控。（二）“XX風(fēng)險(xiǎn)”：指在日常經(jīng)營(yíng)管理中可能對(duì)公司資產(chǎn)安全、經(jīng)營(yíng)秩序、聲譽(yù)形象等產(chǎn)生不利影響的潛在或現(xiàn)實(shí)威脅，如業(yè)務(wù)操作風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、信息安全風(fēng)險(xiǎn)等。（三）“XX合規(guī)”：指公司員工及業(yè)務(wù)活動(dòng)符合國(guó)家法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范及公司內(nèi)部管理制度要求的狀態(tài)，強(qiáng)調(diào)主動(dòng)防范與持續(xù)改進(jìn)。第四條XX專(zhuān)項(xiàng)管理遵循以下核心原則：（一）全面覆蓋：確保管理范圍覆蓋所有業(yè)務(wù)領(lǐng)域、層級(jí)及崗位，不留管理空白；（二）責(zé)任到人：明確各級(jí)管理主體及執(zhí)行崗位的職責(zé)權(quán)限，實(shí)現(xiàn)責(zé)任閉環(huán)；（三）風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向：聚焦重大風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域，優(yōu)先配置資源，強(qiáng)化重點(diǎn)防控；（四）持續(xù)改進(jìn)：通過(guò)動(dòng)態(tài)評(píng)估與優(yōu)化機(jī)制，不斷提升管理體系有效性。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人對(duì)XX專(zhuān)項(xiàng)管理負(fù)總責(zé)，承擔(dān)第一責(zé)任人的領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任；分管領(lǐng)導(dǎo)對(duì)專(zhuān)項(xiàng)管理直接負(fù)責(zé)，承擔(dān)組織協(xié)調(diào)、監(jiān)督落實(shí)的直接責(zé)任。公司領(lǐng)導(dǎo)班子成員根據(jù)分管領(lǐng)域履行“一崗雙責(zé)”，確保專(zhuān)項(xiàng)管理要求穿透到各業(yè)務(wù)單元。第六條設(shè)立XX專(zhuān)項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“領(lǐng)導(dǎo)小組”），由公司主要負(fù)責(zé)人任組長(zhǎng)，分管領(lǐng)導(dǎo)任副組長(zhǎng)，相關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)人為成員。領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)專(zhuān)項(xiàng)管理工作，研究決策重大事項(xiàng)，審批關(guān)鍵制度，監(jiān)督評(píng)價(jià)管理成效，確保各項(xiàng)要求落地見(jiàn)效。領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，由牽頭部門(mén)指定專(zhuān)人負(fù)責(zé)日常事務(wù)。第七條明確三類(lèi)主體的職責(zé)分工：（一）牽頭部門(mén)：負(fù)責(zé)專(zhuān)項(xiàng)管理制度建設(shè)與修訂，組織開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估，制定并落實(shí)監(jiān)督考核方案，統(tǒng)籌推進(jìn)培訓(xùn)宣貫工作；（二）專(zhuān)責(zé)部門(mén)：負(fù)責(zé)專(zhuān)項(xiàng)領(lǐng)域的業(yè)務(wù)合規(guī)審核，優(yōu)化相關(guān)流程與標(biāo)準(zhǔn)，組織風(fēng)險(xiǎn)處置與應(yīng)急演練，提供專(zhuān)業(yè)咨詢與技術(shù)支持；（三）業(yè)務(wù)部門(mén)/下屬單位：落實(shí)本領(lǐng)域?qū)ｍ?xiàng)管理要求，開(kāi)展日常風(fēng)險(xiǎn)排查與防控，執(zhí)行談話與被談話制度，及時(shí)上報(bào)異常情況。第八條基層執(zhí)行崗位須嚴(yán)格遵守崗位合規(guī)操作指引，履行以下責(zé)任：（一）熟知并執(zhí)行相關(guān)業(yè)務(wù)流程與風(fēng)險(xiǎn)防控要求；（二）主動(dòng)報(bào)告發(fā)現(xiàn)的合規(guī)問(wèn)題或風(fēng)險(xiǎn)隱患；（三）參與談話與被談話活動(dòng)，如實(shí)反映情況，積極配合調(diào)查；（四）簽署崗位合規(guī)承諾書(shū)，強(qiáng)化個(gè)人責(zé)任意識(shí)。第三章專(zhuān)項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第九條采購(gòu)領(lǐng)域：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：供應(yīng)商選擇須遵循“公開(kāi)、公平、公正”原則，嚴(yán)格執(zhí)行盡職調(diào)查、招標(biāo)投標(biāo)、合同簽訂等流程，確保交易過(guò)程合規(guī)；（二）禁止行為：嚴(yán)禁關(guān)聯(lián)交易利益輸送、嚴(yán)禁圍標(biāo)串標(biāo)、嚴(yán)禁未履行審批程序擅自采購(gòu)；（三）重點(diǎn)防控：關(guān)注供應(yīng)商資質(zhì)審核、價(jià)格合理性、合同履約監(jiān)督等環(huán)節(jié)，防范采購(gòu)舞弊風(fēng)險(xiǎn)。第十條財(cái)務(wù)領(lǐng)域：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：資金審批須嚴(yán)格遵循權(quán)限分級(jí)與流程規(guī)范，稅務(wù)處理符合政策要求，財(cái)務(wù)報(bào)告真實(shí)完整；（二）禁止行為：嚴(yán)禁違規(guī)拆借資金、嚴(yán)禁虛列成本、嚴(yán)禁賬外設(shè)賬；（三）重點(diǎn)防控：加強(qiáng)預(yù)算管理、資金流向監(jiān)控、稅務(wù)合規(guī)性審查，防范財(cái)務(wù)舞弊與資金風(fēng)險(xiǎn)。第十一條業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)領(lǐng)域：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：業(yè)務(wù)開(kāi)展須符合法律法規(guī)及行業(yè)規(guī)范，確保產(chǎn)品質(zhì)量安全、服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)達(dá)標(biāo)；（二）禁止行為：嚴(yán)禁虛假宣傳、嚴(yán)禁侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)、嚴(yán)禁違反市場(chǎng)公平競(jìng)爭(zhēng)規(guī)則；（三）重點(diǎn)防控：強(qiáng)化合同履約管理、產(chǎn)品質(zhì)量監(jiān)管、客戶投訴處理，防范經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)。第十二條信息安全領(lǐng)域：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：數(shù)據(jù)采集、存儲(chǔ)、使用、傳輸須符合安全規(guī)范，加強(qiáng)訪問(wèn)權(quán)限控制與加密保護(hù)；（二）禁止行為：嚴(yán)禁非授權(quán)訪問(wèn)敏感數(shù)據(jù)、嚴(yán)禁泄露商業(yè)秘密、嚴(yán)禁未報(bào)備進(jìn)行數(shù)據(jù)跨境傳輸；（三）重點(diǎn)防控：完善數(shù)據(jù)防泄露措施、強(qiáng)化系統(tǒng)安全防護(hù)、定期開(kāi)展安全審計(jì)，防范信息泄露風(fēng)險(xiǎn)。第十三條人力資源領(lǐng)域：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：招聘選拔、薪酬福利、績(jī)效考核、離職管理須符合法律法規(guī)與公司制度；（二）禁止行為：嚴(yán)禁招聘歧視、嚴(yán)禁違規(guī)解雇、嚴(yán)禁利益輸送；（三）重點(diǎn)防控：加強(qiáng)員工背景調(diào)查、規(guī)范勞務(wù)派遣管理、完善離職交接程序，防范勞動(dòng)用工風(fēng)險(xiǎn)。第十四條技術(shù)研發(fā)領(lǐng)域：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：專(zhuān)利申請(qǐng)、技術(shù)轉(zhuǎn)化、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)須符合行業(yè)要求，確保研發(fā)活動(dòng)合法合規(guī)；（二）禁止行為：嚴(yán)禁侵犯他人知識(shí)產(chǎn)權(quán)、嚴(yán)禁技術(shù)成果不當(dāng)轉(zhuǎn)移、嚴(yán)禁泄露商業(yè)技術(shù)秘密；（三）重點(diǎn)防控：加強(qiáng)專(zhuān)利布局與維權(quán)、規(guī)范技術(shù)對(duì)外合作、強(qiáng)化涉密載體管理，防范技術(shù)侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)。第十五條業(yè)務(wù)外包領(lǐng)域：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：外包合作須嚴(yán)格篩選供應(yīng)商，明確外包范圍與責(zé)任邊界，加強(qiáng)過(guò)程監(jiān)督；（二）禁止行為：嚴(yán)禁將核心業(yè)務(wù)外包給不具備資質(zhì)的單位、嚴(yán)禁違規(guī)收取回扣、嚴(yán)禁對(duì)外包供應(yīng)商監(jiān)管缺位；（三）重點(diǎn)防控：規(guī)范外包合同簽訂、強(qiáng)化外包過(guò)程審計(jì)、建立風(fēng)險(xiǎn)退出機(jī)制，防范外包管理風(fēng)險(xiǎn)。第四章專(zhuān)項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第十六條制度動(dòng)態(tài)更新機(jī)制：牽頭部門(mén)根據(jù)法規(guī)變化、業(yè)務(wù)調(diào)整、風(fēng)險(xiǎn)案例等，每季度評(píng)估制度適用性，必要時(shí)組織修訂，確保管理要求與時(shí)俱進(jìn)。修訂后的制度需經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審批后發(fā)布實(shí)施。第十七條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別預(yù)警機(jī)制：各部門(mén)每季度開(kāi)展專(zhuān)項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)排查，專(zhuān)責(zé)部門(mén)匯總評(píng)估后形成風(fēng)險(xiǎn)清單，對(duì)重大風(fēng)險(xiǎn)發(fā)布預(yù)警通知，明確防控措施與責(zé)任部門(mén)。第十八條合規(guī)審查機(jī)制：將專(zhuān)項(xiàng)審查嵌入業(yè)務(wù)決策、合同簽訂、項(xiàng)目啟動(dòng)等關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)，實(shí)行“未經(jīng)審查不得實(shí)施”原則。專(zhuān)責(zé)部門(mén)對(duì)重點(diǎn)領(lǐng)域?qū)嵤┣爸脤徍?，確保業(yè)務(wù)活動(dòng)符合要求。第十九條風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制：按風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)分級(jí)處置。一般風(fēng)險(xiǎn)由業(yè)務(wù)部門(mén)自行整改，重大風(fēng)險(xiǎn)由領(lǐng)導(dǎo)小組牽頭協(xié)調(diào)處置。建立應(yīng)急流程，明確責(zé)任協(xié)同與上報(bào)要求，確保風(fēng)險(xiǎn)及時(shí)化解。第二十條責(zé)任追究機(jī)制：對(duì)違規(guī)行為界定處罰標(biāo)準(zhǔn)，輕則誡勉談話，重則降職、解聘，并聯(lián)動(dòng)績(jī)效考核、紀(jì)律處分。形成“違規(guī)必究、獎(jiǎng)優(yōu)罰劣”的管理閉環(huán)。第二十一條評(píng)估改進(jìn)機(jī)制：每年由領(lǐng)導(dǎo)小組組織對(duì)專(zhuān)項(xiàng)管理體系有效性開(kāi)展評(píng)估，形成評(píng)估報(bào)告，針對(duì)發(fā)現(xiàn)的漏洞優(yōu)化流程，實(shí)現(xiàn)持續(xù)改進(jìn)。第五章專(zhuān)項(xiàng)管理保障措施第二十二條組織保障：各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)須定期研究專(zhuān)項(xiàng)管理事項(xiàng)，確保資源投入與工作推動(dòng)，形成“一級(jí)抓一級(jí)、層層抓落實(shí)”的管理格局。第二十三條考核激勵(lì)機(jī)制：將專(zhuān)項(xiàng)合規(guī)情況納入部門(mén)年度考核，與績(jī)效、評(píng)優(yōu)掛鉤。對(duì)突出貢獻(xiàn)的集體與個(gè)人給予表彰獎(jiǎng)勵(lì)，對(duì)失職瀆職的嚴(yán)肅處理。第二十四條培訓(xùn)宣傳機(jī)制：分層級(jí)開(kāi)展專(zhuān)項(xiàng)培訓(xùn)，管理層側(cè)重合規(guī)履職要求，一線員工側(cè)重操作規(guī)范。每年至少組織2次全員合規(guī)培訓(xùn)，提升全員意識(shí)。第二十五條信息化支撐：通過(guò)系統(tǒng)工具實(shí)現(xiàn)業(yè)務(wù)流程自動(dòng)化、風(fēng)險(xiǎn)實(shí)時(shí)監(jiān)控，提升管理效率。專(zhuān)責(zé)部門(mén)負(fù)責(zé)平臺(tái)運(yùn)維，確保數(shù)據(jù)準(zhǔn)確、安全。第二十六條文化建設(shè)：發(fā)布專(zhuān)項(xiàng)合規(guī)手冊(cè)，簽訂合規(guī)承諾書(shū)，通過(guò)內(nèi)部宣傳渠道營(yíng)造“人人講合規(guī)、事事守底線”的管理氛圍。第二十七條報(bào)告制度：各部門(mén)每月報(bào)送風(fēng)險(xiǎn)事件、整改情況，牽頭部門(mén)匯總形成月度