過境通過制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國企業(yè)法》《中華人民共和國反不正當(dāng)競爭法》《中華人民共和國網(wǎng)絡(luò)安全法》等國家相關(guān)法律法規(guī)，結(jié)合行業(yè)監(jiān)管要求及集團(tuán)母公司關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)防控與合規(guī)經(jīng)營的管理規(guī)定，同時(shí)為適應(yīng)公司業(yè)務(wù)發(fā)展需要、防范專項(xiàng)操作風(fēng)險(xiǎn)、規(guī)范內(nèi)部管理流程，制定本制度。制度旨在明確過境通過業(yè)務(wù)的定義、適用范圍、核心原則及管理要求，確保相關(guān)活動(dòng)依法合規(guī)、高效有序開展，維護(hù)公司資產(chǎn)安全與聲譽(yù)形象。第二條本制度適用于公司各部門、下屬單位及全體員工。具體適用范圍包括但不限于涉及過境通過業(yè)務(wù)的管理、執(zhí)行、監(jiān)督等環(huán)節(jié)，涵蓋業(yè)務(wù)規(guī)劃、流程設(shè)計(jì)、資源調(diào)配、風(fēng)險(xiǎn)管控、應(yīng)急處置等全生命周期管理活動(dòng)。第三條本制度下列術(shù)語含義如下：（一）“過境通過專項(xiàng)管理”是指公司為保障特定業(yè)務(wù)需求，對(duì)涉及物資、信息、資金等要素的跨境或跨區(qū)域流動(dòng)所進(jìn)行的系統(tǒng)化管理活動(dòng)，包括但不限于物流運(yùn)輸、數(shù)據(jù)交換、資金結(jié)算等場景。其核心在于通過合規(guī)性審查、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與控制、動(dòng)態(tài)監(jiān)控等手段，確保業(yè)務(wù)活動(dòng)符合法律法規(guī)及內(nèi)部制度要求。（二）“專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)”是指因管理漏洞、操作不當(dāng)、外部環(huán)境變化等因素，可能導(dǎo)致公司資產(chǎn)損失、法律責(zé)任或聲譽(yù)受損的潛在風(fēng)險(xiǎn)。專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)需根據(jù)影響程度分為一般風(fēng)險(xiǎn)與重大風(fēng)險(xiǎn)，并建立分級(jí)管控機(jī)制。（三）“XX合規(guī)”是指公司在開展過境通過業(yè)務(wù)時(shí)，必須嚴(yán)格遵守法律法規(guī)、行業(yè)準(zhǔn)則及內(nèi)部制度，確保業(yè)務(wù)活動(dòng)合法性、正當(dāng)性，且不存在利益輸送、數(shù)據(jù)泄露、交易違規(guī)等情形。合規(guī)要求貫穿業(yè)務(wù)全流程，包括前置審查、過程監(jiān)控、事后評(píng)價(jià)等環(huán)節(jié)。第四條過境通過專項(xiàng)管理應(yīng)遵循以下核心原則：（一）全面覆蓋原則：管理范圍應(yīng)涵蓋所有相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)，確保無死角、無遺漏。（二）責(zé)任到人原則：明確各層級(jí)、各崗位的管理職責(zé)，確保責(zé)任主體可追溯。（三）風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向原則：優(yōu)先管控高風(fēng)險(xiǎn)環(huán)節(jié)，動(dòng)態(tài)調(diào)整管理資源與策略。（四）持續(xù)改進(jìn)原則：定期評(píng)估管理效果，優(yōu)化制度流程，適應(yīng)內(nèi)外環(huán)境變化。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人為公司過境通過專項(xiàng)管理的第一責(zé)任人，對(duì)專項(xiàng)管理制度建設(shè)、執(zhí)行效果及風(fēng)險(xiǎn)防控負(fù)總責(zé)；分管領(lǐng)導(dǎo)為公司直接責(zé)任人，負(fù)責(zé)組織協(xié)調(diào)、監(jiān)督考核及重大風(fēng)險(xiǎn)的決策處置。第六條公司設(shè)立過境通過專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組，由公司主要負(fù)責(zé)人擔(dān)任組長，分管領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任副組長，成員包括牽頭部門負(fù)責(zé)人、專責(zé)部門負(fù)責(zé)人及業(yè)務(wù)部門代表。領(lǐng)導(dǎo)小組職能包括：統(tǒng)籌協(xié)調(diào)專項(xiàng)管理工作、審議重大管理決策、監(jiān)督評(píng)價(jià)執(zhí)行效果、組織跨部門聯(lián)合處置重大風(fēng)險(xiǎn)事件。領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，由牽頭部門指定專人負(fù)責(zé)日常事務(wù)。第七條各層級(jí)職責(zé)劃分如下：（一）牽頭部門職責(zé)：1.負(fù)責(zé)專項(xiàng)管理制度建設(shè)與修訂，組織業(yè)務(wù)需求調(diào)研與方案設(shè)計(jì)；2.統(tǒng)籌開展專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估，建立風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫；3.組織專項(xiàng)管理培訓(xùn)與宣貫，提升全員合規(guī)意識(shí)；4.監(jiān)督檢查制度執(zhí)行情況，推動(dòng)問題整改。（二）專責(zé)部門職責(zé)：1.負(fù)責(zé)業(yè)務(wù)合規(guī)性審核，制定操作細(xì)則與審查標(biāo)準(zhǔn)；2.優(yōu)化業(yè)務(wù)流程，引入自動(dòng)化管控工具，提升效率；3.處置專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)事件，提供專業(yè)支持與建議；4.開展流程評(píng)估與合規(guī)測試，確保持續(xù)符合監(jiān)管要求。（三）業(yè)務(wù)部門/下屬單位職責(zé)：1.落實(shí)專項(xiàng)管理要求，開展本領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)防控；2.組織員工培訓(xùn)，確保操作規(guī)范；3.及時(shí)上報(bào)風(fēng)險(xiǎn)隱患與異常情況；4.配合完成檢查與整改工作。第八條基層執(zhí)行崗責(zé)任：（一）遵守操作規(guī)程，按規(guī)定執(zhí)行業(yè)務(wù)活動(dòng)；（二）簽署崗位合規(guī)承諾書，明確個(gè)人責(zé)任；（三）發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)或異常情況時(shí)，立即上報(bào)并協(xié)助處置；（四）參與專項(xiàng)培訓(xùn)，掌握合規(guī)要點(diǎn)。第三章專項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第九條業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：（一）供應(yīng)商盡職調(diào)查：過境通過業(yè)務(wù)涉及的供應(yīng)商或合作方，需開展背景審查、資質(zhì)驗(yàn)證、履約能力評(píng)估，嚴(yán)禁引入存在違法違規(guī)記錄或信用風(fēng)險(xiǎn)的合作伙伴。（二）招標(biāo)流程規(guī)范：涉及采購、外包等環(huán)節(jié)，必須采用公開、公平、公正方式招標(biāo)，確保流程透明、結(jié)果合法。禁止圍標(biāo)、串標(biāo)等違規(guī)行為。（三）合同簽訂要求：嚴(yán)格審查合同條款，明確雙方權(quán)利義務(wù)、違約責(zé)任及爭議解決方式，確保合同合法性。第十條禁止性行為：（一）嚴(yán)禁利用過境通過業(yè)務(wù)實(shí)施利益輸送，如向特定關(guān)系人提供優(yōu)惠條件；（二）嚴(yán)禁違規(guī)轉(zhuǎn)包、分包，確保業(yè)務(wù)活動(dòng)由具備資質(zhì)的主體執(zhí)行；（三）嚴(yán)禁偽造業(yè)務(wù)單據(jù)或篡改記錄，確保數(shù)據(jù)真實(shí)性。第十一條專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)重點(diǎn)防控點(diǎn)：（一）數(shù)據(jù)安全風(fēng)險(xiǎn)：建立數(shù)據(jù)分類分級(jí)制度，規(guī)范跨境數(shù)據(jù)傳輸，防止信息泄露或?yàn)E用；（二）資金監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)：加強(qiáng)資金審批權(quán)限控制，防止挪用或流失；（三）物流安全風(fēng)險(xiǎn)：強(qiáng)化運(yùn)輸環(huán)節(jié)監(jiān)控，防止貨物丟失或損毀。第十二條運(yùn)輸環(huán)節(jié)管控：（一）明確運(yùn)輸資質(zhì)要求，嚴(yán)禁使用無證或超范圍經(jīng)營者；（二）建立運(yùn)輸過程可視化系統(tǒng)，實(shí)時(shí)跟蹤貨物狀態(tài)；（三）制定應(yīng)急預(yù)案，應(yīng)對(duì)自然災(zāi)害、交通事故等突發(fā)事件。第十三條交叉業(yè)務(wù)協(xié)同要求：（一）與財(cái)務(wù)部門聯(lián)動(dòng)，確保資金流與業(yè)務(wù)流一致；（二）與法務(wù)部門協(xié)作，審核合同合規(guī)性；（三）與IT部門配合，保障系統(tǒng)安全穩(wěn)定運(yùn)行。第十四條跨境合規(guī)要求：（一）遵守目的國法律法規(guī)，避免違反當(dāng)?shù)乇O(jiān)管規(guī)定；（二）涉及外匯交易時(shí)，符合貨幣兌換及監(jiān)管要求；（三）跨境數(shù)據(jù)傳輸需獲得必要授權(quán)，確保合法性。第四章專項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第十五條制度動(dòng)態(tài)更新機(jī)制：（一）每年至少開展一次制度評(píng)估，根據(jù)法規(guī)變化、業(yè)務(wù)調(diào)整或風(fēng)險(xiǎn)事件修訂制度；（二）重大政策調(diào)整時(shí)，啟動(dòng)應(yīng)急修訂程序，確保制度時(shí)效性。第十六條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別預(yù)警機(jī)制：（一）定期開展專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)排查，形成風(fēng)險(xiǎn)清單；（二）根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)發(fā)布預(yù)警通知，明確應(yīng)對(duì)措施；（三）建立風(fēng)險(xiǎn)趨勢分析模型，提前識(shí)別潛在問題。第十七條合規(guī)審查機(jī)制：（一）將合規(guī)審查嵌入業(yè)務(wù)流程，關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)（如合同簽訂、資金支付）必須經(jīng)專責(zé)部門審核；（二）實(shí)行“一票否決制”，違規(guī)業(yè)務(wù)不得實(shí)施；（三）審查結(jié)果納入績效評(píng)估，推動(dòng)問題整改。第十八條風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制：（一）一般風(fēng)險(xiǎn)由業(yè)務(wù)部門自行處置，重大風(fēng)險(xiǎn)由領(lǐng)導(dǎo)小組統(tǒng)籌協(xié)調(diào)；（二）制定應(yīng)急處置方案，明確上報(bào)時(shí)限、協(xié)同流程及資源調(diào)配要求；（三）事件處置后需形成報(bào)告，分析原因并完善制度。第十九條責(zé)任追究機(jī)制：（一）明確違規(guī)情形與處罰標(biāo)準(zhǔn)，包括經(jīng)濟(jì)處罰、降級(jí)、解除合同等；（二）違規(guī)行為納入個(gè)人誠信檔案，影響評(píng)優(yōu)晉升；（三）重大違規(guī)案件移交法務(wù)部門調(diào)查處理。第二十條評(píng)估改進(jìn)機(jī)制：（一）每年開展管理有效性評(píng)估，采用問卷調(diào)查、訪談等方式收集反饋；（二）評(píng)估結(jié)果用于優(yōu)化制度流程，提升管理效率；（三）定期發(fā)布評(píng)估報(bào)告，公示改進(jìn)措施。第五章專項(xiàng)管理保障措施第二十一條組織保障：（一）各層級(jí)領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)定期聽取專項(xiàng)管理工作匯報(bào)，提供資源支持；（二）設(shè)立專項(xiàng)管理專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)，保障制度實(shí)施。第二十二條考核激勵(lì)機(jī)制：（一）將專項(xiàng)合規(guī)情況納入部門年度考核，占比不低于XX%；（二）對(duì)表現(xiàn)突出的團(tuán)隊(duì)和個(gè)人給予獎(jiǎng)勵(lì)，優(yōu)秀案例納入培訓(xùn)教材；（三）連續(xù)兩年考核不合格的部門，取消評(píng)優(yōu)資格。第二十三條培訓(xùn)宣傳機(jī)制：（一）管理層需接受合規(guī)履職培訓(xùn)，考核合格后方可履職；（二）一線員工每月接受操作規(guī)范培訓(xùn)，確保掌握關(guān)鍵要點(diǎn)；（三）制作合規(guī)宣傳手冊，張貼警示標(biāo)語，營造合規(guī)文化。第二十四條信息化支撐：（一）開發(fā)專項(xiàng)管理信息系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)流程自動(dòng)化、風(fēng)險(xiǎn)實(shí)時(shí)監(jiān)控；（二）引入?yún)^(qū)塊鏈技術(shù)，確保數(shù)據(jù)不可篡改；（三）建立智能預(yù)警平臺(tái)，自動(dòng)識(shí)別異常行為。第二十五條文化建設(shè)：（一）發(fā)布《過境通過合規(guī)行為手冊》，明確紅線底線；（二）組織全員簽訂合規(guī)承諾書，強(qiáng)化責(zé)任意識(shí)；（三）設(shè)立合規(guī)意見箱，鼓勵(lì)員工舉報(bào)違規(guī)行為。第二十六條報(bào)告制度：（一）風(fēng)險(xiǎn)事件上報(bào)：重大風(fēng)險(xiǎn)需在X小時(shí)內(nèi)上報(bào)至領(lǐng)導(dǎo)小組，形成處置報(bào)告；（二）年度管理情況報(bào)告：每年11月30日前提交上一年度專項(xiàng)管理總結(jié)，包括風(fēng)險(xiǎn)處置