XX創(chuàng)新投資有限責任企業(yè)

管理制度匯編

XX創(chuàng)新投資有限責任企業(yè)

目錄

業(yè)務管理制度

業(yè)務流程指導---------------------------------------------------2

業(yè)務檔案參照..........................——........................5

行政管理制度

部門及崗位職責-----------------------------------------------------21

工作匯報制度-------------------------------------------------------24

業(yè)務檔案管理措施---------------------------------------------------27

人事管理制度

員工考核措施一一......................——........................29

工資實行細則---------------------------------------------------35

財務管理制度

費用管理措施---------------------------------------------------37

附：行政常用表格

出差申請表……-……-......................-..................47

請（休）假申請表-----------------------------------------------48

轉正考核表------------------------------------------------------49

員工信息表……-……-.......................-..................51

設備購置申請表.................................................52

業(yè)務流程指導

1、項目搜集

2、創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的項目重要有三個來源：（I）依托創(chuàng)新證券投資銀行業(yè)務、

收購吞并業(yè)務、國際業(yè)務衍生出來時直接投資機會，投資對象為準二板上市

企業(yè)、準主板上市企業(yè)。它的特點是貼近資本市場，退出渠道暢通，資金回

收周期短，回報較為豐厚；（2）與國內外創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)結為方略聯(lián)盟，互通

信息，聯(lián)合投資；（3）派出專門人員跟蹤和研究國內新技術以及資本市場的

新熱點，通過項目洽談、寄送資料、報刊資料、電話查詢、項目庫推薦、訪

問企業(yè)或網(wǎng)上搜索等方式尋找項目信息，作好項目儲備。

3、項目初審

4、項目投資經(jīng)理在接到商業(yè)計劃書或項目簡介日勺七個工作日內，對項目

進行初步調查，提出可否投資的初審意見并填制《項目概況表》。項目通過

初詵后分類、編號、入庫。

5、簽訂保密協(xié)議

6、在規(guī)定提供完整的商業(yè)計劃書之前，項目投資經(jīng)理應積極與企業(yè)簽訂

保密協(xié)議。若企業(yè)一開始提供的就是完整日勺商業(yè)計劃書，則在接受對方的商

業(yè)計劃書之后就可與之簽訂保密協(xié)議。

7、立項申請與立項

8、項目初審后認為需要對企業(yè)做深入調查研究日勺，項目投資經(jīng)理填寫《立

項審批表》，報企業(yè)項目考核會同意立項。立項同意一般在兩個工作日內完

畢，經(jīng)同意口勺項目可以進行盡職調查工作。

9、盡職調查

10、立項同意后，項目投資經(jīng)理到項目企業(yè)進行盡職調查，并填寫完畢

企業(yè)《盡職調查匯報》。盡職調查認為可以投資的企業(yè)與項目，項目投資經(jīng)

理編寫完整H勺《投資提議書》。盡職調查一般在二十個工作日內完畢。

11、投資決策委員會審查

12、董事會下設投奏決策委員會，由該委員會代董事會行使投資決策權，投

資決策委員會采用會議及信函兩種工作方式，投資項目應獲得投資決策委

員會簡樸多數(shù)通過，當投資決策委員會中對所提交討論日勺投資項目贊成與

反對票各占1/2時，由投資決策委員會主席做出投資決策。所有內部審查工

作自接到項目投資經(jīng)理提交完整材料之日起十個工作日內完畢，并形成《投

資決策委員會決策意見表》。在項目投資詳細實行的過程中，若因客觀原因

碰到與投資決策委員會通過之有關投資決策不符的狀況，應撰寫書面匯報

并提交投資決策委員會重新決策。

13、簽訂投資協(xié)議

14、投資決策委員會審查同意進行投資H勺企業(yè)或項目，經(jīng)企業(yè)法律顧問審核

有關協(xié)議協(xié)議后，由董事長或董事長授權代表與合作對方簽訂《投資協(xié)議》。

15、對項目企業(yè)的跟蹤管理

16、在投資協(xié)議生效后，項目投資經(jīng)理詳細負責項目的跟蹤管理.，除了

監(jiān)控企業(yè)經(jīng)營進展外，還應為企業(yè)提供戰(zhàn)略性或方略性征詢等增值服務，

使企業(yè)在盡量短的時間內迅速增值。跟蹤管理的詳細內容有：a、定期（每

月或每季，視項目企業(yè)詳細狀況而定）獲得企業(yè)財務報表、生產(chǎn)經(jīng)營進度表、

重要銷售協(xié)議等，并分析整頓為《企業(yè)狀況月度分析表》；b、參與企業(yè)重要

會議，包括股東會、董事會、上市工作項目協(xié)調會以及《投資協(xié)議》中規(guī)定

企業(yè)擁有知情權日勺有關會議并形成《會議紀錄》；c、每季度對企業(yè)進行至少

一次訪談，理解企業(yè)經(jīng)營狀況、存在的問題、提出有關征詢意見并形成《企

業(yè)狀況季度匯報》。

17、投資的退出

在項目立項之初，項目投資經(jīng)理即要為項目設計退出手段，然后伴隨項目

進展及時修訂。詳細的退出方式包括三種：IPO（初次公開發(fā)行）、發(fā)售、清算或

破產(chǎn)。初次公開發(fā)行包括國內二板上市、主板上行，國外主板上市、創(chuàng)業(yè)板上市

等；發(fā)售分為向管理層發(fā)售和向其他企業(yè)發(fā)售；當風險企業(yè)經(jīng)營狀況不好且難以

扭轉時，解散或破產(chǎn)并進行清算是可選擇日勺退出方式。IPO及發(fā)售將是我司重要

口勺退出渠道。

圖示：，作流程圖

業(yè)務檔案參照

業(yè)務檔案一：項目概況表

項目概況表

項目人員FI期

項目名稱

項目來源

行業(yè)板塊

項目所在地區(qū)

聯(lián)絡方式

主營業(yè)務或重要產(chǎn)

品簡介

項目優(yōu)勢

項目現(xiàn)實狀況

備注

業(yè)務檔案二：企業(yè)所需提供資料清單

企業(yè)基本狀況調查資料提綱

一、企業(yè)基本狀況、歷史沿革、股東構造

1、企業(yè)設置時間、注冊資本、股東名單、出資方式及出資額、出資比例；

2、企業(yè)歷次股權變更狀況、目前的I注冊資本、股東構造；

提供資料：營業(yè)執(zhí)照、企業(yè)章程復印件，如設置或變更時經(jīng)政府部門同意，提供

同意文獻；

二、企業(yè)資產(chǎn)及經(jīng)營狀況

1、企業(yè)重要產(chǎn)品及業(yè)務；

2、企業(yè)重要產(chǎn)品的生產(chǎn)工藝流程；

3、企業(yè)重要資產(chǎn)狀況：土地、房產(chǎn)、重要設備等日勺數(shù)量、購置價格；

4、土地、房產(chǎn)、商標、專利等的產(chǎn)權證明文獻及生產(chǎn)許可、技術質量認證、GMP

認證等文獻（復印件）；

5、企業(yè)近來兩年及近來一期的資產(chǎn)負債表、損益表、利潤分派表、現(xiàn)金流量表；

6、企業(yè)重要債務人、債權人及擔保抵押狀況；

三、企業(yè)治理構造及對外投資狀況

1、企業(yè)組織構造圖（包括參控股企業(yè)）;

2、企業(yè)參控股企業(yè)的業(yè)務、股權構造、經(jīng)營狀況等簡介;

3、企業(yè)董事、高級管理人員、重要技術專家簡介;

四、企業(yè)的關聯(lián)交易及同業(yè)競爭狀況

1、企業(yè)股東從事業(yè)務狀況簡介，與否從事或投資于與我司業(yè)務有競爭關系口勺業(yè)

務；

2、企業(yè)重要客戶清單，企業(yè)產(chǎn)品的銷售方式；

企業(yè)重要原料供應商名單，企業(yè)原材料的采購方式，企業(yè)重要設備的采購方式；

五、企業(yè)對外重大合作協(xié)議、法律訴訟狀況；

六、企業(yè)設置以來資產(chǎn)重組（資產(chǎn)出讓、資產(chǎn)收購、股權轉讓、收購等狀況）

企業(yè)發(fā)展規(guī)劃，近期資金需求，擬投資項目狀況。

業(yè)務檔案三：審慎調查提綱

審慎調查提綱

一、行業(yè)調查

1、行業(yè)的整體發(fā)展趨勢是什么（行業(yè)的市場走向）

2、行業(yè)總市場容量、其增長率及其判斷根據(jù)

3、行業(yè)內影響企業(yè)利潤的原因

二、產(chǎn)品市場狀況

1、產(chǎn)品市場規(guī)模、增長潛力及市場份額分布

2、企業(yè)產(chǎn)品重要競爭對手的名單及對競爭對手占有市場份額的分析

3、企業(yè)在產(chǎn)品技術、，介格、分銷渠道及促銷手段等方面與競爭對手日勺比較（互

相優(yōu)勢所在，企業(yè)優(yōu)勢口勺判斷根據(jù)、對方優(yōu)勢的對應對策）

4、企業(yè)產(chǎn)品H勺可替代性分析、進入壁壘與退出壁壘（潛在競爭對手及其也許進

入日勺時間分析）

5、企業(yè)怎樣與正在研制同類產(chǎn)品的I大企業(yè)競爭

三、銷售方略

1.企業(yè)目前的銷售體系是直銷還是通過代理商，與代理商的關系怎樣

2.現(xiàn)階段銷售戰(zhàn)略或計劃，該計劃中的要點是什么？如遇較大阻力將怎樣調

整？

3、產(chǎn)品或服務的推出到形成實際銷售的時滯有多長？（產(chǎn)品推銷周期）

4、既有市場對產(chǎn)品的認知度有多少，怎樣開發(fā)潛在消費需求？

5.產(chǎn)品或服務步入成熟期后的營方略

6.既有營銷人員日勺專業(yè)素質及經(jīng)驗

7、產(chǎn)品的定價方略及企業(yè)既有產(chǎn)品定價與否考慮了競爭的市場原因

四、企業(yè)經(jīng)營狀況

1、營銷狀況

1.1企業(yè)日勺組織構造

1.1.2企業(yè)收入構成明細及產(chǎn)品銷售明細

2.3銷售程序闡明

1.4企業(yè)日勺重要供應商

1.5分銷渠道與促銷手段及其存在日勺重要問題及問題的處理方式

2、1.6銷售人員的地區(qū)分布及人數(shù)，人均銷售收入

3、生產(chǎn)設施及生產(chǎn)狀況

2.1生產(chǎn)設施與用地闡明、與否擁有所有權

2.2生產(chǎn)設施日勺新舊程度

2.3既有生產(chǎn)設施及場地與否能滿足企業(yè)計劃中的擴張需要，如不能怎樣處理

2.2.4生產(chǎn)原料闡明

3.5生產(chǎn)流程簡介

2.6生產(chǎn)工藝復雜與否、成熟與否，與否需要員工有特殊生產(chǎn)技能，在企業(yè)擴

張期會否存在人力資源方面的阻礙

2.7產(chǎn)品質量保證措施

2.8既有產(chǎn)品H勺生產(chǎn)能力，當企業(yè)規(guī)模多大時會產(chǎn)生生產(chǎn)瓶頸及其對應對策

五、人力資源

1、勞動力記錄（年齡、教育程度、工資水平等）

2、重要管理人員與技術人員簡歷

3、企業(yè)家日勺素質（領導能力、判斷力、忠誠度、進取心等）

4、對關鍵人員日勺依賴程度及對應措施

5、鼓勵計劃一一員工持股計劃及期權制度等

6、重要管理人員對引入風險資本的態(tài)度

管理層與否有對應的管理經(jīng)驗，及其認為自己能勝任日勺理由

六、產(chǎn)品技術

1、產(chǎn)品或服務日勺獨特性（本質性的技術突破）

2、技術進步對產(chǎn)品或服務日勺影響及企業(yè)對應對黃

3、產(chǎn)品的專利權及商標，未來也許出現(xiàn)的變動及其對應對策

4、企業(yè)的研發(fā)能力、每年的研發(fā)支出，及其在多大程度上影響企業(yè)未來的銷售

（或可帶來H勺回報預測）

5、企業(yè)重要產(chǎn)品技術發(fā)展方向、研究重點、正在研究日勺新產(chǎn)品及其人力資源配

置狀況、開發(fā)進度等

6、產(chǎn)品更新?lián)Q代周期

七、財務狀況及預測

1、產(chǎn)品開發(fā)、生產(chǎn)與銷售日勺融資需求及資金使用計劃

2、與臺已建立較規(guī)范日勺會計制度

3、財務報表（損益表、資產(chǎn)負債表、現(xiàn)金流量表）重要會計政策闡明

4、利潤構成考察

5、應收帳款明細及有關管理措施

6、未來5年財務預測及預測根據(jù)

八、有關法律及政策

1、技術專利歸屬

2、國外專利規(guī)定

3、國家及地方政策

4、有無租賃、欠債、欠稅、未了的協(xié)議關系及其他法律糾紛

業(yè)務檔案四：項目立項審批表

項目立項審批表

項目人員日期

項目名稱

項目基本狀況

注冊地址

成立時間

項

目注冊/實收資本

企

業(yè)

基股本構造

本

狀

況

主營業(yè)務

其他

項目簡樸簡介

項技術原理及特點

目

產(chǎn)

品

項目發(fā)展階段

、

服

務

基技術先進性

本

狀

況市場潛力

競爭對手

其他

項目立項審批表（續(xù)）

研究開發(fā)能力

企

業(yè)

綜市場營銷能力

合

能

力

評

述

企業(yè)管理能力

其他

重要財務數(shù)據(jù)（單位：萬元）

年年年

銷售收入

銷售成本

凈利潤

總資產(chǎn)

凈資產(chǎn)

未來幾年財務預測（單位：萬元）

銷售收入第一年次年第三年第四年第五年

銷售成本

凈利潤

總資產(chǎn)

凈資產(chǎn)

項目融資計劃

資金需求數(shù)額

資金使用計劃

項目立項審批表（續(xù)）

融資完畢后的股權構造

投資退出方案

計劃退出時間

預期回報率

投資退出方式

項目小結

項目立項審查意見

項目考核會

部門經(jīng)理

總經(jīng)理

結論

業(yè)務檔案五：投資提議書

投資提議書

1、投資提議書應包括如下要點：

2、項目概況

3、技術先進性

4、管理團體

5、市場前景與競爭能力

6、財務狀況

7、融資計劃與用途

8、風險原因與不確定性

9、投資提議：詳細投資方案設計，項目價值評估（投資支撐點）、介入價位

10、投費退出方案設計

10、其他

業(yè)務檔案六：投資決策委員會決策意見表

投資決策委員會決策意見表

項目人員提交日期

?目項目名稱

項目基本

狀況簡介

投資方案

簡介

備注

投資決策委員會決策意見表（續(xù)）

投資決策委員會組員意見

Xx

Xx

Xxx

Xxx

Xxx

Xxx

投資決策委員會決策

投資決策委員會決策意見表（續(xù)）

1、附件：

2、項目立項審批表

3、項目盡職調查匯報

4、項目投資提議書

項目企業(yè)基本資料：營業(yè)執(zhí)照；企業(yè)章程復印件；如設置或變更時經(jīng)政府部門同

意，提供同意文獻；房產(chǎn)、商標、專利等的產(chǎn)權證明文獻及生產(chǎn)許可、技術質量

認證、GMP認證等文獻（復印件）；企業(yè)近來兩年及近來一期的資產(chǎn)負債表、損

益表、利潤分派表、現(xiàn)金流量表；

業(yè)務檔案七：項目投資協(xié)議蓋章審批表

項目投資協(xié)議蓋章審批表

日期編號

項目名稱

項目投資經(jīng)理

項目擬投資金額

項目報批資料清單

部門經(jīng)理意見

財務部意見

法律顧問意見

行政部意見

總經(jīng)理意見

業(yè)務檔案八：企業(yè)狀況月度分析表

企業(yè)狀況月度分析表

項目名稱匯報期間

財務數(shù)據(jù)分析

報表科目本月去年同期同比增長變動較大的原因

損益表

主營業(yè)務收入

主營業(yè)務成本

營業(yè)費用

管理費用

財務費用

凈利潤

資產(chǎn)負債表

應收帳款

存貨凈額

流動負債

股東權益

預算完畢狀況分析

項目預算額實際完畢額完畢比例變動較大的原因

產(chǎn)品一

收產(chǎn)品二

入產(chǎn)品三

產(chǎn)品四

產(chǎn)品一

利產(chǎn)品二

潤產(chǎn)品三

產(chǎn)品四

業(yè)務檔案九：《企業(yè)狀況季度匯報》

企業(yè)狀況季度匯報

一、企業(yè)狀況季度分析匯報可參照如下內容：

二、企業(yè)經(jīng)營狀況概述

三、財務指標分析

四、營運狀況分析

收入狀況分析:a、收入趨勢分析

b、預算完畢狀況分析

營運成本分析:a、同期比較分析

b、預算執(zhí)行狀況分析

五、投、融資等重要活動分析

六、企業(yè)上市籌辦工作小結

七、項目管理提議

部門及崗位職責

一、綜合管理部

（一）綜合管理部負責企業(yè)平常經(jīng)營管理及人力資源管理工作，發(fā)揮組織

協(xié)調、綜合管理的職能；同步負責為企業(yè)的經(jīng)營管理、項目投資及其后期

管理提供法律根據(jù)，維護企業(yè)日勺合法權益，詳細職責如下：

（二）行政管理

1、確定或協(xié)助確定企業(yè)的各項經(jīng)營管理制度；

2、起草或協(xié)助起草企業(yè)經(jīng)營管理活動中需要的多種文獻；

3、負責行政公文的I簽收、登記、流轉、歸檔及業(yè)務文獻的整頓、歸檔；

4、協(xié)調處理各部門在經(jīng)營管理活動中碰到的問題；

5、組織安排行政及其他會務，協(xié)調接待工作；

6、負責企業(yè)對外宣傳及聯(lián)絡工作，管理企業(yè)網(wǎng)站；

7、負責企業(yè)文獻、信函時發(fā)送、接受工作；

8、負責企業(yè)行政公章的保管、使用及各類文獻的繕??；

10、負責企業(yè)平常辦公用品、宣傳品、名片的定制、保管、發(fā)放。

（三）人力資源管理

1、確定企業(yè)人事、勞資等方面日勺規(guī)章制度；

2、確定企業(yè)機構設置或調整方案；

3、負責企業(yè)員工的定囪定編工作；

4、負責企業(yè)員工的招聘工作；

5、確定員工薪酬、福利等分派鼓勵制度體系，并組織詳細實行；

6、負責人力資源培訓工作的組織與協(xié)調;

7、管理員工休假和考勤。

（四）業(yè)務輔助管理

1、負責對以企業(yè)名義對外簽訂日勺協(xié)議及有關法律文獻的審查；

2、負責企業(yè)業(yè)務活動中法律問題的征詢與處置；

3、完畢企業(yè)交辦FJ其他任務。

二、投資發(fā)展部

（一）投資部負責投資項目的開發(fā)、投資與跟蹤管理，并對有關行業(yè)、市場進行

前景分析及研究。詳細職責如下：

（二）項目投資

1、負責與創(chuàng)新口勺項目聯(lián)絡工作；

2、負責項目投資，包括項目初審、盡職調查、可行性論證、提出投資提議、設

計投資方案及退出方案、貫徹投資過程等；

3、負責投資項目的跟蹤管理直至投資退出；

4、負責項目考察過程中與有關中介機構的聯(lián)絡與協(xié)調；

5、為企業(yè)提供征詢、籌劃及財務顧問工作。

（三）研究籌劃

1、負責與項目投資業(yè)務有關的產(chǎn)業(yè)背景研究與行業(yè)研究；

2,負責與證券市場及證券業(yè)務有關宏觀經(jīng)濟發(fā)展、宏觀經(jīng)濟政策研究，為企

業(yè)發(fā)展規(guī)劃提供支持；

3、負責投資業(yè)務及方案創(chuàng)新研究；

4、企業(yè)擬發(fā)起和設置新風險投資基金（企業(yè)）時負責制作募股文獻，為企業(yè)再

融資提供文獻支持;

5、完畢企業(yè)交辦的其他任務。

三、資金財務部

1、資金財務部負責企業(yè)融資等財務管理工作，并發(fā)揮會計核算職能，詳細職責

如下：

2、負責企業(yè)對外融資，制定融資計劃，詳細協(xié)調各部門實行融資方案；

3、制定企業(yè)擬發(fā)起和設置新風險投資基金的資金規(guī)劃；

4、擬訂企業(yè)會計核算制度與核算措施；

5、負責會計核算和會計出納工作；

6、負貢資金的調撥及企業(yè)稅金繳納等事務；

7、完畢企業(yè)交辦的其他任務。

四、資產(chǎn)管理部

1、資產(chǎn)管理部負責企業(yè)對權益類證券H勺投資，其重要職能是在有效控制投資風

險日勺基礎上為企業(yè)獲取最大日勺證券投資收益，詳細職責如下：

2、在企業(yè)授權范圍內，制定階段投資方略及年度/六個月投資計劃方案，并組織

實行；

3、負責新股申購及機構配售證券的買賣業(yè)務；

4、負責與創(chuàng)新有關部門進行業(yè)務協(xié)調：

5、負責證券市場趨勢研究、政策效應分析及其預測，對深滬兩地二級市場運行

機理進行分析；

6、完畢企業(yè)交辦的其他任務。

工作匯報制度

第一條建立工作匯報制度，目的是使企業(yè)管理層及時理解員工工作動態(tài)及業(yè)

務人員項目進程，為加強管理、加強業(yè)務指導及風險防備、對日勺決策

提供信息根據(jù)。

第二條本制度合用于企業(yè)所有業(yè)務及行政人員。

第三條項目階段性工作匯報

一、項目階段性工作匯報為業(yè)務人員在進行項目審查過程中日勺不定期匯報,

即每次出差后的工作小結。此匯報向直接上級主管保送。

項目階段性工作匯報包括項目的進展狀況、出差前項目存在日勺問題、出差后該問

題口勺回饋狀況，其他尚存在的問題及其擬處理措施，項目調查過程中的其他心

得（收獲）。

如單次出差調研了多種項目，則階段性工作匯報按項目填寫。

第四條、月度工作計劃與總結

一、月度工作匯艱。必須于每月5日前提交月度工作匯報。向部門經(jīng)理及

企業(yè)領導保送。

二、月度工作匯強包括月度小結及下月工作計劃。

第五條、年度工作匯農(nóng)

二、一、年度工作匯報于次年元月15日前提交，包括年度總結和計

劃。

年度工作匯報內容包括年度計劃日勺實行和完畢狀況，存在問題及原因，處理措

施、改善及協(xié)調管理日勺提議，下年度工作日勺計劃。

第六條、員工工作匯報執(zhí)行狀況由部門經(jīng)理負責監(jiān)督、并作為員工考核的重要

根據(jù)。

附件：一、項目階段性工作匯報

二、工作月報（樣本）

項目階段性工作匯報

項目人員______________

出差時間：

出差地點：

調研項目：

項目所處階段：

調研狀況

本次調研目的：

項目欲處理日勺問題等。

本次調研收獲：

針對上述問題時回饋、調研過程中出現(xiàn)日勺新問題及對應措施、獲得日勺其他項目信

息等

結論：

如需深入跟蹤一一項目存在日勺問題、擬處理方案。

如考慮放棄一一放棄的原因

工作月報

姓名__________日期

一、項目工作小結：

已經(jīng)有項目

項目名稱:

進展階段：

本月所進行的工作：

該項目的下一階段工作安排:

新接項目

項目名稱：

進展階段：

本月所進行的工作：

該項目的下一階段工作安排:

二、其他工作小結

三、有關提議

業(yè)務檔案管理措施

總則

第一條本措施所稱業(yè)務檔案是指企業(yè)在平常經(jīng)營活動中形成日勺、作為歷史紀

錄保留起來以備考察日勺文字及以其他方式和載體紀錄的材料。

業(yè)務檔案的范圍

第二條本措施所稱業(yè)務檔案包括項目投資考察及決策階段檔案、項目跟蹤管理階

段檔案、項m投資退出階段檔案三部分。

第三條項目投資決策階段檔案包括商業(yè)計劃書、項目概況表、盡職調查提綱、盡

職調查匯報、階段性工作匯報、立項審批表、投資提議書、投資決策委員

會決策意見表、投資協(xié)議以及企業(yè)所提供口勺有關資料。

第四條項目跟蹤管理階段檔案包括企業(yè)月度、年度財務報表、季度訪談/項目進

展匯報、重要會議紀錄。

第五條項目投資退出階段檔案包括投資退出方案書、項目總結匯報。

業(yè)務檔案的歸檔

第六條業(yè)務檔案按項目立卷，文獻之間建立對應索引。

第七條項目概況表除按項目立卷外，還應作為獨立資料統(tǒng)一立卷。

業(yè)務部門應做好業(yè)務檔案的平常整頓工作，于不一樣業(yè)務階段結束后的五日內

按企業(yè)行政管理部的規(guī)定填寫檔案移交清單，并將業(yè)務檔案移交歸檔。

業(yè)務檔案一式兩份，一份交行政管理部，一分留部門保留。

附：《文檔移交清單》

文檔移交清單

文獻移交內容

序號文獻名稱數(shù)量用途

—?壹式份

二壹式份

三壹式份

四壹式份

五壹式份

六壹式份

七壹式份

A壹式份

九壹式份

十壹式份

文獻移交日期

單位/部門名稱

文獻移交人

簽名

單位/部門名稱

文獻簽收人

簽名

備注

創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)投資有限責任企業(yè)

員工考核措施

一、考核原則

1、基本原則：客觀、公正、公開

2、績效為主，綜合考核。工作績效是考核員工日勺最重要內容，同步對員工日勺工

作能力、工作態(tài)度及個人品質等方面進行綜合評價。

3、考核成果與員工切身利益緊密掛鉤。

二、考察對象

考察對象為全企業(yè)所有正式員工。

三、考核分工

1、各級員工原則上按如下序列考核：

2、部門員工由部門經(jīng)理進行一級考核，總經(jīng)理進行二級考核；

3、副總經(jīng)理、財務總監(jiān)、部門經(jīng)理（部門負責人）由總經(jīng)理考核；

4、總經(jīng)理由董事會考核。

四、考核方式

1、月度考核

2、為了保證考核的時效性和精確性，部門經(jīng)理如下員工（不含部門經(jīng)理）

由部門經(jīng)理進行考核打分，財務總監(jiān)、部門經(jīng)理、副總經(jīng)理由總經(jīng)理提出考核

意見并進行考核打分；

3、六個月度考核

4、總經(jīng)理如下員工必須每六個月度撰寫工作總結匯報，由總經(jīng)理提出考核

意見并進行考核打分；

5、年度考核

員工年度考核分為12個月日勺平均分；

1）出現(xiàn)如下狀況的，員工年度考核成績定位最低級：

2）因失職給企業(yè)導致重大損失H勺；

3）無端曠工5個工作日以上的；

4）不服從企業(yè)工作安排的；

5）存在其他嚴重違反企業(yè)紀律或損害企業(yè)利益口勺行為。

6、考核內容及指標詳見《員工考核細則》

五、考核時間

員工月度考核在每月的16日進行，六個月度考核在一月及七月日勺前十

五日內進行，員工須在前十日內提交六個月工作總結匯報，考核人在其后五

日內完畢對其考核。

六、考核成果及其運用

1.月度考核作為確定員工月度浮動工資的根據(jù);

2、年度考核結束

后，由終極考核

人根據(jù)分數(shù)給員

工確定考核等級，84?75分74-60分59分如下

考核等級安如下

標精確定：

85分以上

優(yōu)秀良好稱職不稱職

3.根據(jù)六個月度/年度考核成果決定員工獎金分派：

4.考核成果為干部任免和員工職級確定提供重要根據(jù)；

5.根據(jù)考核成果確定需要淘汰的員工；

6、通過考核，發(fā)現(xiàn)員工的局限性和發(fā)展?jié)摿?，制定改善計劃和培訓卜計劃?/p>

附：《員工考核細則表》

管理部門負責人考核細則表

考核項目考核指標考核等級

1、遵守企業(yè)規(guī)章制度口優(yōu)秀一檔□良好一檔□稱職一檔□不稱職

2、有全局觀念、維護企□優(yōu)秀二檔□良好二檔□稱職二檔

組織紀律

業(yè)利益□優(yōu)秀三檔□良好三檔□稱職三檔

3、積極貫徹企業(yè)經(jīng)營

10%

方針和各項管理制

度

1、敬業(yè)精神□優(yōu)秀一檔□良好一檔□稱職一檔□不稱職

工作態(tài)度2、進取心、責任心、事口優(yōu)秀二檔口良好二檔□稱職二檔

業(yè)心口優(yōu)秀三檔□良好三檔□稱職三檔

20%3、業(yè)務開拓、業(yè)務配合

日勺積極性

1、管理水平、業(yè)務能力□優(yōu)秀一檔□良好一檔□稱職一檔□不稱職

工作能力

2、組織、協(xié)調、決策能□優(yōu)秀二檔口良好二檔□稱職二檔

力口優(yōu)秀三檔□良好三檔□稱職三檔

20%

3、開拓創(chuàng)新能力

工作業(yè)績1、管理目1為完畢狀況口優(yōu)秀一檔口良好一檔□稱職一檔□不稱職

2、工作質量、工作效率口優(yōu)秀二檔口良好二檔□稱職二檔

50%3、其他交辦工作□優(yōu)秀三檔口良好三檔□稱職三檔

管理部門員工考核細則表

考核項目考核指標考核等級

1、遵守企業(yè)規(guī)章制度，口優(yōu)秀一檔□良好一檔□稱職一檔□不稱職

組織紀律維護企業(yè)利益□優(yōu)秀二檔□良好二檔□稱職二檔

2、團體合作精神□優(yōu)秀三檔口良好三檔□稱職三檔

10%3、嚴于律己

4、服從工作安排

工作態(tài)度1、敬業(yè)精神口優(yōu)秀一檔口良好一檔□稱職一檔□不稱職

2、進取心、貢任心□優(yōu)秀二檔□良好二檔□稱職二檔

20%3、服務意識、服務水平口優(yōu)秀三檔口良好三檔□稱職三檔

1、專業(yè)水平、業(yè)務能力口優(yōu)秀一檔口良好一檔□稱職一檔□不稱職

工作能力

2、組織、協(xié)調能力□優(yōu)秀二檔□良好二檔□稱職二檔

3、開拓創(chuàng)新能力口優(yōu)秀三檔□良好三檔□稱職三檔

20%

4、理解、表述能力

工作業(yè)績5、管理目的完畢狀況□優(yōu)秀一檔□良好一檔□稱職一檔口不稱職

6、工作質量、工作效率口優(yōu)秀二檔口良好二檔□稱職二檔

50%7、領導交辦任務□優(yōu)秀三檔□良好三檔□稱職三檔

業(yè)務部門負責人考核細則表

考核項目考核指標考核等級

1、遵守企業(yè)規(guī)章制度口優(yōu)秀一檔□良好一檔□稱職一檔□不稱職

2、有全局觀念、維護企□優(yōu)秀二檔□良好二檔□稱職二檔

組織紀律

業(yè)利益□優(yōu)秀三檔□良好三檔□稱職三檔

3、積極貫徹企業(yè)經(jīng)營

10%

方針和各項管理制

度

1、敬業(yè)精神□優(yōu)秀一檔□良好一檔□稱職一檔□不稱職

工作態(tài)度2、進取心、責任心、事口優(yōu)秀二檔口良好二檔□稱職二檔

業(yè)心口優(yōu)秀三檔□良好三檔□稱職三檔

10%3、業(yè)務開拓、業(yè)務配合

日勺積極性

1、管理水平、業(yè)務能力□優(yōu)秀一檔□良好一檔□稱職一檔□不稱職

工作能力

2、組織、協(xié)調、決策能□優(yōu)秀二檔口良好二檔□稱職二檔

力口優(yōu)秀三檔□良好三檔□稱職三檔

10%

3、開拓創(chuàng)新能力

工作業(yè)績1、經(jīng)營目的完畢狀況口優(yōu)秀一檔口良好一檔□稱職一檔□不稱職

2、工作質量、工作效率口優(yōu)秀二檔口良好二檔□稱職二檔

70%3、其他交辦工作□優(yōu)秀三檔口良好三檔□稱職三檔

業(yè)務部門員工考核細則表

考核項目考核指標考核等級

1、遵守企業(yè)規(guī)章制度，口優(yōu)秀一檔□良好一檔□稱職一檔□不稱職

組織紀律維護企業(yè)利益□優(yōu)秀二檔□良好二檔□稱職二檔

2、團體合作精神□優(yōu)秀三檔口良好三檔□稱職三檔

10%3、嚴于律己

4、服從工作安排

工作態(tài)度1、敬業(yè)精神口優(yōu)秀一檔口良好一檔□稱職一檔□不稱職

2、進取心、貢任心□優(yōu)秀二檔□良好二檔□稱職二檔

10%3、服務意識、服務水平口優(yōu)秀三檔口良好三檔□稱職三檔

1、專業(yè)水平、業(yè)務能力口優(yōu)秀一檔口良好一檔□稱職一檔□不稱職

工作能力

2、組織、協(xié)調能力□優(yōu)秀二檔□良好二檔□稱職二檔

3、開拓創(chuàng)新能力口優(yōu)秀三檔□良好三檔□稱職三檔

10%

4、理解、表述能力

工作業(yè)績1、經(jīng)營目的完畢狀況□優(yōu)秀一檔□良好一檔□稱職一檔口不稱職

2、工作質量、工作效率口優(yōu)秀二檔口良好二檔□稱職二檔

70%3、領導交辦任務□優(yōu)秀三檔□良好三檔□稱職三檔

創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)投資有限責任企業(yè)

工資實行細則（草案）

為深入強化工資分派鼓勵H勺時效性，充足調動員工積極性、積極性、發(fā)明性。根

據(jù)企業(yè)實際狀況，特制定本細則。

第二條本細則所稱工資，即指每月固定工資、浮動工資。

第三條工資分派原則

以業(yè)績考核為基礎，堅持工效掛鉤、獎優(yōu)罰劣、獎勤罰懶、向骨干傾斜、

拉開差距。

2.民主與集中相結合、物質鼓勵與精神鼓勵相合的原則。

第四條工資構造

1.工資分固定工資、浮動工資兩部分，比例為4:6。

2.固定工資，實行職級工資制，相對穩(wěn)定，是崗位日勺靜態(tài)考核。

3、浮動工資，結合部門員工考核成績每月變動，是動態(tài)考核。

第五條工資核定根據(jù)

1、固定工資與職級掛鉤，按照總經(jīng)理助理、部門經(jīng)理、部門副經(jīng)理（高級

投資經(jīng)理）、投資經(jīng)理、助理投資經(jīng)理、項目經(jīng)理、業(yè)務員日勺職級序列（見

附表）確定。

浮動工資按每季考核成績，分優(yōu)、良、稱職、不稱職四個等級，根據(jù)每一職

級考核成績確定浮動工資。

3、持續(xù)兩次考核成績?yōu)閮?yōu)秀者，固定工資職級上浮一級。

4、持續(xù)三次考核成績?yōu)榉Q職（休假期除外）或一次考核成績不稱職者，固

定工資職級下浮一級。

5.持續(xù)三次考核成績不稱職者，予以解雇。

6、固定工資與浮動工資所對應口勺職級相似，檔次可以不一樣。

第六條工資核定程序

固定工資，根據(jù)崗位所需技能、所承擔職任、工作強度、工作環(huán)境等確

定職級及職級檔次。

浮動工資按兩級排名確定考核等級，由考核等級確定浮動工資，不稱職

員工，只發(fā)放固定工資。

第七條本細則經(jīng)總經(jīng)理辦公會議討論通過后實行。

附表：

企業(yè)職級序列表

職級行政職級技術職級備注

—企業(yè)總經(jīng)理

-1企業(yè)副總經(jīng)理

三企業(yè)總經(jīng)理助理

四部門經(jīng)理

五部門副經(jīng)理高級投資經(jīng)理三檔

八主管投資經(jīng)理三檔

十一主辦助理投資經(jīng)理

十二業(yè)務員項目經(jīng)理

十三業(yè)務助理

費用管理措施

第一章總則

第二條第一條為了規(guī)范企業(yè)費用開支行為，加強成本控制，減少不必

要的平常費用開支，提高經(jīng)濟效益，特制定本措施。

第三條本措施合用于企業(yè)各部門。

第三條本措施嚴稱費用是指平常費用開支。

平常費用開支是指企業(yè)因平常經(jīng)營管理需要而發(fā)生日勺工資及附加費、差旅

費、業(yè)務招待費、行政雜項費用、會議費、郵電費、培訓費、車輛使用費、廣告

費、裝修費、投資決策委員會會費、董事會費、監(jiān)事會費等。

平常費用開支以外日勺其他費用，企業(yè)另有明確規(guī)定日勺，從其規(guī)定；企業(yè)

未作明確規(guī)定的，按國家有關法律、法規(guī)的規(guī)定執(zhí)行。

第四條企業(yè)費用管理的基本原則是：

1.量入為出。企業(yè)根據(jù)收益水平和盈利能力控制和安排各項費用開支。

2、厲行節(jié)省。企業(yè)堅持勤儉辦一切事業(yè)，嚴格控制各項費用開支。

第五條企業(yè)費用管理的基本措施是預算控制。通過預算，使企業(yè)費用開支

服從和服務于企業(yè)經(jīng)營目口勺。

第二章平常費用開支規(guī)定

第六條工資費用

1.工資費用指發(fā)給員工日勺基木工資、工齡工資、多種補助、獎金及按國家規(guī)

定根據(jù)工資總額日勺一定比例提取日勺多種工資附加費。

第七條2.工資費用的支出按企業(yè)的有關規(guī)定執(zhí)行。

第八條差旅費

（一）差旅費是指企業(yè)員工因公出差所支出的交通費、住宿費及多種補助等

費用。

（二）境內出差

1.企業(yè)副總經(jīng)理及如下人員的差旅費根據(jù)日均限額開支、超支不補、節(jié)

省獎勵口勺原則予以報銷。

2.如下三種狀況采用實報實銷制：

2-1.企業(yè)總經(jīng)理境內出差費用實報實銷。

2-2.會議主辦亙位統(tǒng)一安排食宿并收取有關費用H勺會議；

2-3.經(jīng)企業(yè)總經(jīng)理同意的專題費用。

3、企業(yè)員工因公出差，乘坐交通工具不得超過下列原則：

項目飛機火車輪船

職務

企業(yè)副總經(jīng)理一般艙位軟臥二等艙位

一般工作人員一般艙位硬臥三等艙位

4.出差住宿費日均最高限額及補助原則如下，日均住宿費用開支超

過限額部分，一律自負。

伙食住宿

N民幣元補助北京、上海省會都市一般地區(qū)

職務X.

企業(yè)副總經(jīng)理50500400300

一?般工作人員50400300250

5.在北京、上海出差每人每日市內交通補助為60元；省會都市為5()

元；其他地區(qū)為40元。深圳本市出差交通補助為60元，伙食補助為30元，有車

接送日勺，不予交通補助，出差半天不予伙食補助。

6、'業(yè)務人員確因工作需要，在外地開支的市內交通費超過補助原則，寫明超過原

因并經(jīng)總經(jīng)理特批，可以據(jù)實報銷，但不再享有市內交通補助。

7、往、返機場日勺交通費用按實報銷。

8、出差員工應制定周密計戈IJ,盡量壓縮出差時間。住宿費節(jié)省部分口勺20%

獎勵個人；

兩人或兩人以上同行，住宿費根據(jù)單人日均住宿費限額原則和出差人數(shù)計

算限額費用，并計算與發(fā)票住宿贄的差額和獎勵。

9、出差員工農(nóng)銷住宿費無發(fā)票者(發(fā)票丟失及發(fā)票上未同步注明姓名、

住宿起止日期的，視同無發(fā)票)按每人每天100元原則計發(fā)住宿補助。

10、因交通條件限制而在火車、輪船上過夜區(qū)I,按每人一次150元計發(fā)補助。

本款所稱過夜是指在22:00點至凌晨5:00點間上下火車或輪船。

11.員工趁出差之便，事先經(jīng)同意請事假就近回家辦事口勺，其繞道H勺差

旅費多開支部分一律由個人自理。

12.出差期間的業(yè)務招待費應遵照“第八條業(yè)務招待費”日勺有關規(guī)定,

經(jīng)本部門負責人同意后，方可報銷，并對應每次業(yè)務招待費對應扣減當日伙食補

助20元。

13、出差期間市內電話費實報實銷，長途電話費按每日2()元限額據(jù)實報銷。

發(fā)票上未同步列明市內與長途電話費的，按每日30元限額報銷。對于按規(guī)

定可以報銷手機話費時員工，出差期間所報銷的市內與長途電話費不從其手機

話費限額中扣除。

（四）境外出差

1.境外出差是指企業(yè)員工因工作需要，受企業(yè)派遣到中國大陸以外的

國家或地區(qū)；

2.境外出差實行經(jīng)費包干：公雜費每人每天人民幣250元，住宿費每人每天人民

幣850元。

3、企業(yè)總經(jīng)理H勺境外出差費用，在符合國家有關規(guī)定H勺狀況下實報實銷。

（五）員工休假交通費

1.來回交通費按如下原則報銷：

員工經(jīng)同意休假，乘火車按硬臥、乘輪船按三等艙原則報銷交通費。員工乘

飛機米回的，可用機票作為報銷憑證，但交通費仍按硬臥、乘輪船按三等艙原則

計算。

員工休假，來回機場、車站、碼頭的交通費用，在休假地的市內交通費用不

予報銷。

2、員工休假，如有分次使用假期日勺，只報銷一次來回交通費。

第九條業(yè)務招待費

（一）業(yè)務招待費指因業(yè)務需要而發(fā)生的餐費、禮品費等。

（二）業(yè)務招待費應本著必要、合理、節(jié)省的原則從嚴掌握。確因業(yè)

務需要發(fā)生業(yè)務招待費的，應堅持先申請后開支時原則，并按企業(yè)費用審批程序

進行開支。

（三）企業(yè)根據(jù)業(yè)務需要可統(tǒng)一定制、采購禮品。禮品日勺種類、品牌、數(shù)量、單

價等規(guī)定由綜合部提出并編制預算，經(jīng)總經(jīng)理同意后交綜合部委外制作或采購。

庫存禮品由綜合部負責保管，領用時由所在部門提出申請，經(jīng)部門經(jīng)理同意后,

由綜合部核發(fā)。

第十條（四）部門自行購置禮品日勺，購置和贈送過程須有兩個以上經(jīng)辦人

簽字證明，方可到資金財務部辦理報帳手續(xù)。在外地出差時需贈送

禮品日勺，須事先請示部門經(jīng)理同意后才能開支。

第十一條盲行購置的單項禮品日勺價格超過元的，企業(yè)不予報銷。

第十二條行政雜項費用

（一）行政雜項費用包括辦公費、水電費、租賃費、報刊費、印刷費、修理

費等各項費用。

（-）企業(yè)各項行政雜費經(jīng)綜合部審批、購置。

（三）辦公費用

1.辦公費是平常工作消耗的文具用品、紙張、色帶、墨盒等費用；

2、辦公用品由綜合部統(tǒng)一購置。凡綜合部統(tǒng)一采購并為各部門備用H勺辦公

用品等，由綜合部根據(jù)年度預算按月編制采購計劃。綜合部應控制辦公用品均實

物庫存量。

3.綜合部要建立健全辦公用品收發(fā)、領用、清查制度。

（四）報刊費

1.報刊費由綜合部統(tǒng)一編制報刊訂購預算，經(jīng)總經(jīng)理同意后開支；

2、員工因工作需要訂購報刊、書籍的，應事先經(jīng)總經(jīng)理同意后方可開支。

書籍用完后，要交綜合部統(tǒng)一保管。

（玉）印刷費

1.印刷費是企業(yè)印制多種交易單據(jù)、會計憑證、宣傳用品、期刊、文獻等日勺

費用；

（六）2、企業(yè)對外日勺印刷簽約和印刷工作由綜合部統(tǒng)一管理，綜合部

經(jīng)理代表企業(yè)簽訂印刷協(xié)議；

（七）修理費

1.修理費是企業(yè)對房屋、車輛等進行平常維護所發(fā)生的各項費用；

2.綜合部統(tǒng)一管理各項修繕工作；

第十三條3、修理工程結束后，綜合部應編制決算匯報，并經(jīng)使用部門

確認，經(jīng)總經(jīng)理簽字后交資金財務部審核報銷。

第十四條會議費

（一）會議費是指企業(yè)因業(yè)務需要召開會議所發(fā)生的場地租用費、資料費、

與會人員的差旅費、食宿費等各項費用。

（二）會議主辦單位為綜合部。綜合部應事先編制會議預算，經(jīng)總經(jīng)理簽訂

意見后，報資金財務部核準。預算經(jīng)同意后，綜合部在預算內借款、控制使用。

會議費用預算內容包括：會場租借費、交通費、車輛租借費、住宿費、餐費、

公雜費及其他費用。

第H^一條郵電費

（一）郵電費是指因工作需要而發(fā)生的電話費、電話初裝費、傳真費、傳呼

臺費、線路租用費等費用。

（二）企業(yè)各部門電話機、傳真機的安裝由綜合部部統(tǒng)一辦理。

1、（三）費用原則：

不提電話話贄箜里如下：實報實銷（元/月）

總經(jīng)理實報實銷

副總經(jīng)理7(X)

總經(jīng)理助理500

部門經(jīng)理400

一般員工200

.業(yè)務部門確因工作需要，整年超過限額的，經(jīng)企業(yè)總經(jīng)理特批，可

以據(jù)實報銷。

1-2.本月未用完的單月話費限額可以持續(xù)結轉到后來月份使用直到年末為止，整

年超額部分自理。由企業(yè)托付話費員工手機話費整年超過限額日勺部分，在工資中

扣除；其他每月憑票報銷手機話費H勺員工，一旦其本年度已報銷的話費總額到達

其整年話費總限額，停止報銷其本年度后來月份的話費。

（四）各部門帶長途功能的電話、傳真設備應指定專人負責，嚴格控制使用。

如發(fā)現(xiàn)異常應立即與綜合部獲得聯(lián)絡，必要時可請綜合部協(xié)助到郵電部門打單

查對。

（五）不得使用辦公電話接聽聲訊臺。一經(jīng)發(fā)現(xiàn)，按接聽聲訊臺費用的3倍

在工資中扣除。

第十二條培訓費

（一）培訓費是指企業(yè)為提高員工素質或開展業(yè)務等需要支出日勺與培訓有關

口勺費用。

（二）培訓部門應預先編制詳細的培訓計劃及預算，經(jīng)綜合部、資金財務部

同意，報總經(jīng)理審批后，方可舉行或參與。培訓主辦部門應將支出控制在預箕內。

（三）員工經(jīng)同意參與外單位舉行的培訓活動發(fā)生口勺培訓費據(jù)實報銷,

其中，住宿費按照培訓告知執(zhí)行，交通費根據(jù)出差原則執(zhí)行，但不享有有關補

助。

第十二條車船使用蹤

車船使用費是指車輛使用過程中的汽油費、過路過橋費及停車費等有關費

用。車船使用費實報實銷。

第十四條裝修費

（-）企業(yè)內裝修工作由綜合部負責，綜合部根據(jù)企業(yè)需要提出申請,

由綜合部編制預算，報分管總經(jīng)理同意。

（二）裝修工作完畢后，由綜合部驗收。預算金額在30萬元（含30萬元）以上

日勺，必須聘任有關部門（單位）出具工程決算書；裝修如超過預算，綜合部需書

面闡明原因，報總經(jīng)理同意。

第十五條董事會費

（一）董事會費是指董事、董事會組員履行其職能而發(fā)生的費用。董事為聯(lián)

絡股東或為企業(yè)利益市外調研發(fā)生時差旅費、住宿費、招待費等應列入董事會費。

（二）董事會費須經(jīng)董事長審批后方可報銷。

第十六條監(jiān)事會費

（一）監(jiān)事會費是指監(jiān)事、監(jiān)事會組員履行其職能而發(fā)生的費用。監(jiān)事任為

企業(yè)利益對外調研發(fā)生的差旅費、住宿費、招待費等應列入監(jiān)事會費。

（二）監(jiān)事會費須經(jīng)監(jiān)事會主席審批后方可報銷。

第十七條備用金

（一）備用金是員工因工作需要向企業(yè)資金財務部的借款，資金財務部按照

“計劃審批、預算控制”日勺原則進行管理。

（二）員工因公出差、接待客戶、購置物品等可借支備用金。業(yè)務完畢后或

出差回來后必須在一周內報銷并清還備用金。

（三）資金財務部將每季通報備用金拖欠狀況，并送達本人。

第三章審批原則及程序

第十八條原則規(guī)定

（一）借款原則：預借現(xiàn)金或支票時，遵照“前帳不清，后帳不借”的原則。

領用支票：費用（除差旅費外）超過1000元H勺，原則使用支票。業(yè)務

經(jīng)辦人員一次最多只能預借兩張，且預借支票不得隨意轉讓他人，超期作廢或其

他使用不妥作廢的支票必須及時退還資金財務部，支票丟失所導致的一切損失,

由當事人負責賠償。

業(yè)務完畢后三日內憑發(fā)票按攝影應的費用報銷程序到資金財務部核銷

支出。特殊狀況不得超過一周，未按規(guī)定期限核銷的，由資金財務部向企業(yè)總經(jīng)

理匯報。超過一種月并在年終尚未核銷的，在當事人工資中扣除。

員工借支差旅費，按住宿原則加市內規(guī)定交通費、電話費乘以出差天數(shù)再乘以1.3

口勺系數(shù)加來回機票費（含機場建設費和保險費）及規(guī)定的各項補助限額借支。

業(yè)務部門員工借支差旅費，上述系數(shù)可以放寬到2。

（-）報銷原則：費用的報銷應遵照誰開支誰報銷口勺原則，不準代報。特殊

狀況除外。

（三）審批權限：

企業(yè)開支的費用采用“一支筆”的審批措施，所有員工開支或報銷費用均須

經(jīng)企業(yè)總經(jīng)理同意。總經(jīng)理出差期間，員工需要使用經(jīng)費時經(jīng)總經(jīng)理授權，由副

總經(jīng)理同意、簽字后到資金財務部辦理預借款，但報銷時仍遵照“一支筆”的審

批措施。

第十九條會議費

（-）會議預算審批

綜合部根據(jù)需要編制《會議費用預算匯報》，報總經(jīng)理同意：

1、（二）借款：會議費借款需編制《會議費用預算匯報》一一（經(jīng)總經(jīng)

理同意一一（經(jīng)辦人填寫《借款單（或領用支票審批單）》一一（出納付款

（或支票）。

2、（三）報銷程序:

預算內：經(jīng)辦人填寫《費用報銷單》，附經(jīng)同意的《會議預算匯報》一一（資金財

務部審單___（出納付款或核銷支票。

超過預算：經(jīng)辦人填寫《費用報銷單》，附經(jīng)同意的《會議預算匯報》一一（總經(jīng)

理審批--（資金財務部審單--（出納付款或核銷支票。

第二十條購置低值易耗品

購置低值易耗品由綜合部統(tǒng)一組織購置。

報銷程序：綜合部辦理驗收、登記、在發(fā)票背面簽章一一（經(jīng)辦人填寫《費用

報銷單》，附經(jīng)同意口勺《購置申請表》一一（總經(jīng)理審批--（資金財務部審單--（出

納付款或核銷支票。