公證調(diào)解服務(wù)制度第一章總則第一條本制度根據(jù)《中華人民共和國(guó)合同法》《中華人民共和國(guó)民事訴訟法》《中華人民共和國(guó)公證法》及相關(guān)司法解釋、行業(yè)規(guī)范，結(jié)合本公司治理結(jié)構(gòu)及業(yè)務(wù)發(fā)展實(shí)際，旨在規(guī)范公證調(diào)解服務(wù)管理，防控法律風(fēng)險(xiǎn)，提升服務(wù)質(zhì)量，促進(jìn)業(yè)務(wù)合規(guī)運(yùn)營(yíng)。第二條本制度適用于公司各部門(mén)、下屬單位及全體員工在開(kāi)展公證調(diào)解服務(wù)過(guò)程中涉及的組織協(xié)調(diào)、業(yè)務(wù)操作、風(fēng)險(xiǎn)管控、監(jiān)督考核等全部活動(dòng)。具體場(chǎng)景包括但不限于：企業(yè)合同糾紛調(diào)解、家庭財(cái)產(chǎn)分割調(diào)解、勞動(dòng)爭(zhēng)議調(diào)解、知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛調(diào)解等非訴訟法律事務(wù)的公證調(diào)解服務(wù)。第三條本制度下列術(shù)語(yǔ)含義如下：（一）公證調(diào)解服務(wù)：指由公司授權(quán)的專業(yè)團(tuán)隊(duì)，依據(jù)法律規(guī)范與調(diào)解原則，在當(dāng)事人自愿基礎(chǔ)上，通過(guò)中立、專業(yè)的調(diào)解方式，促成糾紛解決方案的法律輔助活動(dòng)。（二）專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)：指在公證調(diào)解服務(wù)過(guò)程中可能引發(fā)的法律爭(zhēng)議、操作失誤、聲譽(yù)損害等潛在不利事件。（三）合規(guī)管理：指通過(guò)制度約束與行為規(guī)范，確保公證調(diào)解服務(wù)嚴(yán)格遵循法律法規(guī)、行業(yè)準(zhǔn)則及公司內(nèi)部要求，實(shí)現(xiàn)合法合規(guī)運(yùn)營(yíng)。第四條公證調(diào)解服務(wù)管理應(yīng)遵循以下核心原則：（一）全面覆蓋：確保服務(wù)范圍、流程環(huán)節(jié)、責(zé)任主體無(wú)死角管控。（二）責(zé)任到人：明確各層級(jí)、各崗位的管理職責(zé)與操作義務(wù)。（三）風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向：重點(diǎn)防控重大法律風(fēng)險(xiǎn)與操作風(fēng)險(xiǎn)，強(qiáng)化事前預(yù)防。（四）持續(xù)改進(jìn)：定期評(píng)估管理效果，優(yōu)化制度缺陷，提升服務(wù)效能。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人對(duì)公司公證調(diào)解服務(wù)管理負(fù)總責(zé)，主持決策層統(tǒng)籌協(xié)調(diào)；分管領(lǐng)導(dǎo)作為直接責(zé)任人，負(fù)責(zé)專項(xiàng)管理制度的落實(shí)監(jiān)督與資源調(diào)配。第六條設(shè)立“公證調(diào)解服務(wù)管理領(lǐng)導(dǎo)小組”，由公司主要負(fù)責(zé)人擔(dān)任組長(zhǎng)，分管領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任副組長(zhǎng)，法務(wù)部、業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)部、人力資源部等核心部門(mén)負(fù)責(zé)人為成員。領(lǐng)導(dǎo)小組職責(zé)包括：（一）統(tǒng)籌協(xié)調(diào)公司全局公證調(diào)解服務(wù)管理工作；（二）對(duì)重大風(fēng)險(xiǎn)事件或爭(zhēng)議進(jìn)行決策審批；（三）監(jiān)督考核專項(xiàng)管理制度的執(zhí)行情況。第七條領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，掛靠法務(wù)部，負(fù)責(zé)日常管理事務(wù)，具體職能如下：（一）制定、修訂公證調(diào)解服務(wù)管理制度；（二）組織專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)排查與合規(guī)培訓(xùn)；（三）匯總分析管理數(shù)據(jù)，提出改進(jìn)建議。第八條牽頭部門(mén)（法務(wù)部）職責(zé)：（一）主導(dǎo)公證調(diào)解服務(wù)管理制度建設(shè)；（二）定期開(kāi)展業(yè)務(wù)流程審核與風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別；（三）監(jiān)督考核各部門(mén)專項(xiàng)管理執(zhí)行情況。第九條專責(zé)部門(mén)（業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)部）職責(zé)：（一）負(fù)責(zé)調(diào)解流程優(yōu)化與技術(shù)支持；（二）對(duì)調(diào)解協(xié)議的合規(guī)性進(jìn)行初步審核；（三）建立風(fēng)險(xiǎn)處置預(yù)案庫(kù)，指導(dǎo)一線操作。第十條業(yè)務(wù)部門(mén)/下屬單位職責(zé)：（一）落實(shí)本領(lǐng)域公證調(diào)解服務(wù)管理要求；（二）開(kāi)展日常風(fēng)險(xiǎn)自查，及時(shí)上報(bào)異常情況；（三）組織員工學(xué)習(xí)操作規(guī)范，強(qiáng)化合規(guī)意識(shí)。第十一條基層執(zhí)行崗（調(diào)解專員、案件經(jīng)辦人等）責(zé)任：（一）簽署崗位合規(guī)承諾書(shū)，履行操作指引；（二）發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)隱患或違規(guī)操作，立即向直屬上級(jí)報(bào)告；（三）全程記錄調(diào)解服務(wù)關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)信息，確?？勺匪荨５谌聦ｍ?xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第十二條調(diào)解協(xié)議合法性審查：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：調(diào)解協(xié)議內(nèi)容須符合法律強(qiáng)制性規(guī)定，格式要素完整（如當(dāng)事人身份、糾紛事實(shí)、調(diào)解結(jié)果、簽訂日期等）。（二）禁止行為：嚴(yán)禁在協(xié)議中包含無(wú)效或違法條款（如限制人身自由、顯失公平的債務(wù)免除等）。（三）風(fēng)險(xiǎn)防控點(diǎn)：重點(diǎn)審查調(diào)解結(jié)果的程序正當(dāng)性（如是否經(jīng)當(dāng)事人明確同意、是否存在脅迫情形）。第十三條調(diào)解過(guò)程中立性保障：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：調(diào)解員須保持客觀中立，不得泄露當(dāng)事人隱私，不得偏袒任何一方。（二）禁止行為：嚴(yán)禁調(diào)解員主動(dòng)提出解決方案或干預(yù)當(dāng)事人自主協(xié)商。（三）風(fēng)險(xiǎn)防控點(diǎn)：建立調(diào)解記錄制度，確保調(diào)解過(guò)程的可回溯性。第十四條調(diào)解協(xié)議公證程序合規(guī)：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：公證申請(qǐng)材料須齊全（如身份證明、調(diào)解協(xié)議原件、委托書(shū)等），流程符合《公證法》要求。（二）禁止行為：嚴(yán)禁偽造、篡改調(diào)解協(xié)議以通過(guò)公證審查。（三）風(fēng)險(xiǎn)防控點(diǎn)：審核公證機(jī)構(gòu)資質(zhì)，避免合作風(fēng)險(xiǎn)。第十五條當(dāng)事人權(quán)利告知義務(wù)：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：在調(diào)解前向當(dāng)事人明確告知調(diào)解自愿原則、程序規(guī)則、法律后果等。（二）禁止行為：不得隱瞞調(diào)解結(jié)果的法律效力差異（如訴訟調(diào)解與公證調(diào)解的區(qū)別）。（三）風(fēng)險(xiǎn)防控點(diǎn)：制作標(biāo)準(zhǔn)化告知書(shū)，確保告知內(nèi)容準(zhǔn)確無(wú)誤。第十六條調(diào)解檔案管理規(guī)范：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：案件檔案包括委托書(shū)、調(diào)解記錄、協(xié)議草稿、公證書(shū)復(fù)印件等，按年歸檔保存。（二）禁止行為：嚴(yán)禁擅自銷(xiāo)毀或外借調(diào)解檔案。（三）風(fēng)險(xiǎn)防控點(diǎn)：實(shí)施電子化存檔，設(shè)置訪問(wèn)權(quán)限。第十七條重大風(fēng)險(xiǎn)案件上報(bào)機(jī)制：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：涉及群體性糾紛、可能引發(fā)輿論風(fēng)險(xiǎn)或刑事風(fēng)險(xiǎn)的案件，須在X日內(nèi)向領(lǐng)導(dǎo)小組書(shū)面報(bào)告。（二）禁止行為：隱瞞或延遲上報(bào)重大風(fēng)險(xiǎn)事件。（三）風(fēng)險(xiǎn)防控點(diǎn)：建立分級(jí)上報(bào)標(biāo)準(zhǔn)（一般風(fēng)險(xiǎn)3日內(nèi)、重大風(fēng)險(xiǎn)1日內(nèi)）。第十八條調(diào)解結(jié)果履行監(jiān)督：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：對(duì)履行困難的調(diào)解協(xié)議，可協(xié)助當(dāng)事人申請(qǐng)司法確認(rèn)或提供履約建議。（二）禁止行為：不得強(qiáng)制執(zhí)行調(diào)解協(xié)議。（三）風(fēng)險(xiǎn)防控點(diǎn)：建立履約情況回訪制度，記錄當(dāng)事人反饋。第四章專項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第十九條制度動(dòng)態(tài)更新機(jī)制：（一）根據(jù)《公證法》修訂、司法部新規(guī)或公司戰(zhàn)略調(diào)整，每年X月前完成制度復(fù)核。（二）重大業(yè)務(wù)創(chuàng)新需啟動(dòng)專項(xiàng)修訂，流程經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審批。第二十條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別預(yù)警機(jī)制：（一）法務(wù)部牽頭，每季度開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)排查，重點(diǎn)監(jiān)控：調(diào)解協(xié)議效力瑕疵、調(diào)解員失職、公證合作風(fēng)險(xiǎn)等。（二）分級(jí)評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)：一般風(fēng)險(xiǎn)（黃色預(yù)警）、重大風(fēng)險(xiǎn)（紅色預(yù)警），同步發(fā)布預(yù)警通知單。第二十一條合規(guī)審查機(jī)制：（一）將合規(guī)審查嵌入業(yè)務(wù)流程：調(diào)解協(xié)議簽訂前、公證書(shū)申請(qǐng)前、檔案歸檔前設(shè)置審查節(jié)點(diǎn)。（二）實(shí)行“一票否決制”，未經(jīng)合規(guī)審查的流程不得啟動(dòng)。第二十二條風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制：（一）一般風(fēng)險(xiǎn)：由業(yè)務(wù)部門(mén)自行處置，報(bào)專責(zé)部門(mén)備案；（二）重大風(fēng)險(xiǎn)：?jiǎn)?dòng)應(yīng)急預(yù)案，領(lǐng)導(dǎo)小組協(xié)調(diào)處置，必要時(shí)申請(qǐng)司法支持。（三）明確上報(bào)鏈條：基層→專責(zé)部門(mén)→領(lǐng)導(dǎo)小組→公司主要負(fù)責(zé)人。第二十三條責(zé)任追究機(jī)制：（一）違規(guī)情形與處罰標(biāo)準(zhǔn)：1.違規(guī)操作導(dǎo)致協(xié)議無(wú)效：解除崗位資格，追責(zé)連帶責(zé)任人；2.泄露當(dāng)事人隱私：記過(guò)處分，情節(jié)嚴(yán)重移送司法；3.調(diào)解協(xié)議顯失公平：通報(bào)批評(píng)，扣減年度績(jī)效。（二）聯(lián)動(dòng)措施：處罰結(jié)果計(jì)入績(jī)效考核，并與評(píng)優(yōu)、晉升掛鉤。第二十四條評(píng)估改進(jìn)機(jī)制：（一）每半年對(duì)專項(xiàng)管理體系運(yùn)行效果進(jìn)行評(píng)估，重點(diǎn)指標(biāo)：協(xié)議無(wú)效率、風(fēng)險(xiǎn)上報(bào)及時(shí)率、當(dāng)事人滿意度。（二）評(píng)估報(bào)告提交領(lǐng)導(dǎo)小組，提出優(yōu)化方案并限期整改。第五章專項(xiàng)管理保障措施第二十五條組織保障：（一）各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)干部實(shí)行“一崗雙責(zé)”，既抓業(yè)務(wù)發(fā)展又抓合規(guī)管理；（二）領(lǐng)導(dǎo)小組定期召開(kāi)會(huì)議，解決跨部門(mén)協(xié)調(diào)難題。第二十六條考核激勵(lì)機(jī)制：（一）專項(xiàng)合規(guī)得分占部門(mén)年度考核30%，個(gè)人考核權(quán)重不低于20%；（二）設(shè)立“合規(guī)標(biāo)兵獎(jiǎng)”，獎(jiǎng)勵(lì)連續(xù)三年考核優(yōu)秀的員工。第二十七條培訓(xùn)宣傳機(jī)制：（一）管理層：每年X月開(kāi)展合規(guī)履職培訓(xùn)，內(nèi)容含法律法規(guī)解讀、案例警示；（二）一線員工：每月進(jìn)行操作規(guī)范考核，考核不合格者強(qiáng)制復(fù)訓(xùn)。第二十八條信息化支撐：（一）開(kāi)發(fā)公證調(diào)解服務(wù)平臺(tái)，實(shí)現(xiàn)流程電子化、風(fēng)險(xiǎn)實(shí)時(shí)監(jiān)控；（二）系統(tǒng)功能包括：智能協(xié)議模板生成、風(fēng)險(xiǎn)自動(dòng)預(yù)警、數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)分析。第二十九條文化建設(shè)：（一）編制《公證調(diào)解服務(wù)合規(guī)手冊(cè)》，發(fā)放至全員；（二）每季度評(píng)選“合規(guī)案例”，通過(guò)內(nèi)部刊物宣傳推廣。第三十條報(bào)告制度：（一）風(fēng)險(xiǎn)事件報(bào)告：格式須包含事件經(jīng)過(guò)、處置措施、整改計(jì)劃；（二）