公路養(yǎng)護調(diào)查制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國公路法》《公路養(yǎng)護管理辦法》等國家法律法規(guī)，以及行業(yè)養(yǎng)護標準規(guī)范和集團母公司關于風險防控、合規(guī)經(jīng)營的管理規(guī)定制定。同時，為適應公司公路養(yǎng)護業(yè)務發(fā)展需求，加強養(yǎng)護調(diào)查工作的規(guī)范化、標準化管理，有效防范操作風險、質(zhì)量風險及安全風險，特制定本制度。第二條本制度適用于公司總部各部門、下屬單位及全體員工，涵蓋公路養(yǎng)護調(diào)查項目的立項、實施、驗收、資料歸檔等全流程管理，以及涉及養(yǎng)護調(diào)查的外部合作單位（如設計單位、檢測機構、監(jiān)理單位等）。第三條本制度下列術語含義：（一）公路養(yǎng)護調(diào)查專項管理：指圍繞公路養(yǎng)護調(diào)查工作，通過制度規(guī)范、流程控制、風險識別、監(jiān)督考核等手段，實現(xiàn)養(yǎng)護調(diào)查活動合規(guī)、高效、安全運行的管理活動。（二）養(yǎng)護調(diào)查專項風險：指在公路養(yǎng)護調(diào)查過程中可能引發(fā)質(zhì)量事故、安全事故、合規(guī)問題或經(jīng)濟損失的不確定性因素，如調(diào)查方案不合理、數(shù)據(jù)造假、外業(yè)操作不規(guī)范等。（三）養(yǎng)護調(diào)查合規(guī)：指養(yǎng)護調(diào)查活動嚴格遵守國家法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范及公司內(nèi)部管理制度，確保調(diào)查結果的真實性、準確性和完整性。第四條公路養(yǎng)護調(diào)查專項管理遵循以下原則：（一）全面覆蓋：確保養(yǎng)護調(diào)查范圍、內(nèi)容、流程符合規(guī)范要求，不留管理空白。（二）責任到人：明確各層級、各崗位的職責分工，實現(xiàn)管理責任閉環(huán)。（三）風險導向：重點關注高風險環(huán)節(jié)，強化風險識別與防范措施。（四）持續(xù)改進：定期評估養(yǎng)護調(diào)查管理效果，優(yōu)化制度流程，提升管理水平。第二章管理組織機構與職責第五條公司主要負責人對公司公路養(yǎng)護調(diào)查專項管理工作負總責，承擔領導責任；分管領導承擔直接責任，負責組織制定管理策略、協(xié)調(diào)資源配置、督導制度執(zhí)行。第六條公司設立公路養(yǎng)護調(diào)查專項管理領導小組，由分管領導擔任組長，成員包括相關職能部門負責人及下屬單位代表。領導小組負責統(tǒng)籌養(yǎng)護調(diào)查工作的頂層設計，協(xié)調(diào)跨部門協(xié)作，審批重大事項，并對管理效果進行年度評價。第七條公路養(yǎng)護調(diào)查專項管理領導小組下設辦公室，掛靠于【牽頭部門名稱】（如工程管理部或養(yǎng)護管理部），承擔以下職能：（一）統(tǒng)籌養(yǎng)護調(diào)查專項管理制度建設，定期修訂完善。（二）組織開展養(yǎng)護調(diào)查專項風險排查，編制風險清單。（三）監(jiān)督養(yǎng)護調(diào)查項目執(zhí)行情況，對違規(guī)行為提出處理建議。（四）負責養(yǎng)護調(diào)查人員的培訓與考核，推進合規(guī)文化建設。第八條牽頭部門（【牽頭部門名稱】）職責：（一）制定養(yǎng)護調(diào)查專項管理制度及操作細則，報領導小組審批后實施。（二）組織編制年度養(yǎng)護調(diào)查計劃，審核調(diào)查方案的技術合理性。（三）定期匯總分析養(yǎng)護調(diào)查數(shù)據(jù)，形成分析報告，為養(yǎng)護決策提供依據(jù)。（四）對下屬單位養(yǎng)護調(diào)查工作進行指導和監(jiān)督，組織經(jīng)驗交流與推廣。第九條專責部門職責：（一）工程管理部負責養(yǎng)護調(diào)查項目的技術審核，確保方案符合行業(yè)規(guī)范。（二）安全管理部負責外業(yè)調(diào)查的安全風險評估，監(jiān)督安全措施落實。（三）合規(guī)法務部負責審查養(yǎng)護調(diào)查合同條款，防范法律風險。（四）信息化部門負責養(yǎng)護調(diào)查信息化系統(tǒng)的開發(fā)與維護。第十條業(yè)務部門及下屬單位職責：（一）按計劃開展養(yǎng)護調(diào)查，確保調(diào)查數(shù)據(jù)真實、準確、完整。（二）建立調(diào)查資料臺賬，按規(guī)定歸檔管理，及時更新養(yǎng)護信息系統(tǒng)。（三）配合領導小組及牽頭部門開展檢查、考核，及時整改發(fā)現(xiàn)的問題。第十一條基層執(zhí)行崗責任：（一）崗位人員須簽署合規(guī)承諾書，嚴格執(zhí)行養(yǎng)護調(diào)查操作規(guī)程。（二）發(fā)現(xiàn)調(diào)查方案缺陷、數(shù)據(jù)異?；虬踩L險，應立即上報并暫停作業(yè)。（三）對涉及違規(guī)行為的舉報，須如實提供線索，不得隱瞞或阻撓調(diào)查。第三章專項管理重點內(nèi)容與要求第十二條養(yǎng)護調(diào)查方案編制管理：養(yǎng)護調(diào)查方案須經(jīng)【牽頭部門名稱】技術審核及領導小組審批后方可實施，方案應明確調(diào)查范圍、內(nèi)容、方法、標準、時間及經(jīng)費預算。禁止未經(jīng)審批擅自開展調(diào)查或擅自修改方案內(nèi)容。第十三條供應商管理：（一）選擇養(yǎng)護調(diào)查單位應遵循公開、公平、公正原則，采用招標、比選等方式確定合作方。（二）供應商應具備相應資質(zhì)，開展盡職調(diào)查，核實其財務狀況、技術能力及過往業(yè)績。（三）嚴禁向特定關系人傾斜，禁止任何形式的利益輸送或違規(guī)轉(zhuǎn)包。第十四條外業(yè)調(diào)查操作規(guī)范：（一）所有外業(yè)調(diào)查人員須持證上崗，佩戴統(tǒng)一標識，遵守現(xiàn)場作業(yè)紀律。（二）調(diào)查數(shù)據(jù)采集應采用標準化工具，禁止偽造、篡改或遺漏關鍵信息。（三）特殊路段或惡劣天氣下作業(yè)，須制定專項安全預案并嚴格執(zhí)行。第十五條數(shù)據(jù)質(zhì)量控制：（一）養(yǎng)護調(diào)查數(shù)據(jù)應經(jīng)復核、校驗后方可使用，重大數(shù)據(jù)差錯須追溯責任。（二）建立數(shù)據(jù)比對機制，定期對同一區(qū)域不同來源的數(shù)據(jù)進行交叉驗證。（三）禁止未經(jīng)授權的二次開發(fā)或數(shù)據(jù)導出，確需使用的須履行審批程序。第十六條內(nèi)業(yè)分析報告審核：（一）養(yǎng)護調(diào)查報告須經(jīng)技術負責人、部門領導及領導小組聯(lián)合審核，確保結論客觀公正。（二）報告內(nèi)容應包含調(diào)查背景、方法、結果、結論及建議，必要時附敏感性數(shù)據(jù)脫敏說明。（三）重大調(diào)查項目報告須組織專家評審，評審意見作為決策參考。第十七條成本控制管理：（一）養(yǎng)護調(diào)查項目預算應細化到分項，執(zhí)行中超支須說明理由并報領導小組審批。（二）禁止虛列支出或套取資金，采購物資應遵循集中采購原則，降低管理成本。（三）閑置設備或材料應及時清查，避免資產(chǎn)流失。第十八條養(yǎng)護信息系統(tǒng)應用：（一）所有調(diào)查數(shù)據(jù)須及時錄入養(yǎng)護信息系統(tǒng)，確保與紙質(zhì)檔案一致。（二）信息系統(tǒng)操作權限分級管理，禁止越權修改數(shù)據(jù)或刪除記錄。（三）系統(tǒng)運行異?；驍?shù)據(jù)泄露事件須立即上報，并啟動應急響應程序。第十九條資料歸檔管理：（一）養(yǎng)護調(diào)查項目資料應按“一事一檔”原則整理，包括方案、報告、照片、影像等。（二）電子檔案須進行備份，紙質(zhì)檔案按檔案管理規(guī)定存放，保管期限不低于五年。（三）檔案借閱須履行審批手續(xù)，禁止擅自復制或外借。第四章專項管理運行機制第十二條制度動態(tài)更新機制：（一）牽頭部門每年對養(yǎng)護調(diào)查專項管理制度進行評估，根據(jù)法規(guī)變化、業(yè)務需求調(diào)整內(nèi)容。（二）行業(yè)規(guī)范更新后，應30日內(nèi)完成制度修訂，并組織全員培訓。（三）重大管理漏洞或事件須立即啟動制度修訂，確保制度時效性。第十三條風險識別預警機制：（一）每年開展養(yǎng)護調(diào)查專項風險評估，重點排查方案設計風險、數(shù)據(jù)質(zhì)量風險、安全風險等。（二）建立風險庫，對高風險環(huán)節(jié)實行分級管控，發(fā)布預警提示。（三）風險發(fā)生時，應啟動應急預案，24小時內(nèi)上報處置進展。第十四條合規(guī)審查機制：（一）養(yǎng)護調(diào)查項目實施前須進行合規(guī)審查，審查通過后方可進場作業(yè)。（二）審查內(nèi)容包括資質(zhì)、方案、合同、安全措施等，審查結果存檔備查。（三）未經(jīng)合規(guī)審查擅自作業(yè)的，須責令停工整改，并追究責任。第十五條風險應對機制：（一）一般風險由業(yè)務部門自行處置，重大風險須上報領導小組協(xié)調(diào)解決。（二）風險事件處置應制定詳細方案，明確責任分工、時間節(jié)點及驗收標準。（三）處置完成后須形成報告，經(jīng)專責部門驗收合格后方可撤銷預警。第十六條責任追究機制：（一）對違規(guī)操作、數(shù)據(jù)造假、泄露秘密等行為，依據(jù)情節(jié)輕重給予警告、降級、解聘等處分。（二）涉嫌違法的，移交司法機關處理，并追究經(jīng)濟賠償責任。（三）責任追究結果與績效考核掛鉤，并通報至相關單位。第十七條評估改進機制：（一）每年開展養(yǎng)護調(diào)查專項管理績效評估，從目標達成、風險控制、成本效益等維度評分。（二）評估結果應用于制度優(yōu)化，形成持續(xù)改進閉環(huán)。（三）對評估發(fā)現(xiàn)的管理短板，須制定專項整改計劃并跟蹤落實。第五章專項管理保障措施第十八條組織保障：（一）公司主要負責人每年至少聽取一次養(yǎng)護調(diào)查專項管理工作匯報，協(xié)調(diào)解決重大問題。（二）分管領導每月召開一次專題會議，研究推進重點任務。（三）下屬單位須指定專人負責專項管理，定期向公司匯報工作。第十九條考核激勵機制：（一）專項合規(guī)情況納入部門年度績效考核，占比不低于10%。（二）對養(yǎng)護調(diào)查優(yōu)秀團隊或個人，授予“專項管理標兵”稱號并給予獎勵。（三）連續(xù)兩年考核不合格的部門，負責人須向公司提交書面檢查。第二十條培訓宣傳機制：（一）每年開展養(yǎng)護調(diào)查專項培訓，新員工須通過考核后方可上崗。（二）組織案例分享會，推廣先進經(jīng)驗，警示違規(guī)行為。（三）制作合規(guī)手冊，分發(fā)給所有相關崗位，確保制度入腦入心。第二十一條信息化支撐：（一）開發(fā)養(yǎng)護調(diào)查協(xié)同平臺，實現(xiàn)方案在線審批、數(shù)據(jù)實時共享。（二）利用無人機、三維激光等技術提升外業(yè)效率，減少人為誤差。（三）建立風險智能預警系統(tǒng)，對異常數(shù)據(jù)自動標記并推送處置。第二十二條文化建設：（一）設立養(yǎng)護調(diào)查合規(guī)宣傳月，通過橫幅、展板等形式強化意識。（二）簽訂全員合規(guī)承諾書，將合規(guī)要求融入勞動合同。（三）設立舉報郵箱，鼓勵員工對違規(guī)行為進行監(jiān)督。第二十三條報告制度：（一）風險事件報告：須在2小時內(nèi)上報簡要情況，24小時內(nèi)提交詳細報告。（二）年度管