農(nóng)產(chǎn)品管制制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國(guó)食品安全法》《農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全法》等國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)，參照行業(yè)協(xié)會(huì)關(guān)于農(nóng)產(chǎn)品流通管理的指導(dǎo)意見(jiàn)，結(jié)合集團(tuán)母公司關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)防控和合規(guī)經(jīng)營(yíng)的管理要求，以及本公司為規(guī)范農(nóng)產(chǎn)品采購(gòu)、倉(cāng)儲(chǔ)、加工、銷(xiāo)售等環(huán)節(jié)的管理，防控專(zhuān)項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)，提升業(yè)務(wù)流程標(biāo)準(zhǔn)化水平而制定。本制度旨在通過(guò)明確管理職責(zé)、細(xì)化操作規(guī)范、構(gòu)建運(yùn)行機(jī)制，確保農(nóng)產(chǎn)品全生命周期符合質(zhì)量、安全及環(huán)保標(biāo)準(zhǔn)，防范經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，保障公司資產(chǎn)安全與市場(chǎng)聲譽(yù)。第二條本制度適用于公司各部門(mén)、下屬單位及全體員工，覆蓋農(nóng)產(chǎn)品從采購(gòu)、運(yùn)輸、檢驗(yàn)、存儲(chǔ)、加工、銷(xiāo)售至售后服務(wù)的全部業(yè)務(wù)場(chǎng)景。各部門(mén)及員工應(yīng)嚴(yán)格遵照?qǐng)?zhí)行，確保所有業(yè)務(wù)活動(dòng)在制度框架內(nèi)開(kāi)展。第三條本制度下列術(shù)語(yǔ)含義如下：（一）“XX專(zhuān)項(xiàng)管理”指公司針對(duì)農(nóng)產(chǎn)品業(yè)務(wù)全流程實(shí)施的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)管理、合規(guī)審查及流程控制活動(dòng)，包括但不限于供應(yīng)商準(zhǔn)入管理、質(zhì)量檢驗(yàn)管理、庫(kù)存監(jiān)控管理等。（二）“XX風(fēng)險(xiǎn)”指在農(nóng)產(chǎn)品業(yè)務(wù)活動(dòng)中可能引發(fā)質(zhì)量事故、安全事故、法律糾紛、財(cái)務(wù)損失或聲譽(yù)損害的潛在威脅，如采購(gòu)環(huán)節(jié)的供應(yīng)商資質(zhì)風(fēng)險(xiǎn)、倉(cāng)儲(chǔ)環(huán)節(jié)的變質(zhì)風(fēng)險(xiǎn)、銷(xiāo)售環(huán)節(jié)的虛假宣傳風(fēng)險(xiǎn)等。（三）“XX合規(guī)”指公司及員工在農(nóng)產(chǎn)品業(yè)務(wù)活動(dòng)中嚴(yán)格遵守法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)及內(nèi)部管理制度的行為狀態(tài)，確保業(yè)務(wù)活動(dòng)合法合規(guī)、風(fēng)險(xiǎn)可控。第四條農(nóng)產(chǎn)品XX專(zhuān)項(xiàng)管理遵循“全面覆蓋、責(zé)任到人、風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向、持續(xù)改進(jìn)”的原則。（一）“全面覆蓋”要求管理范圍覆蓋所有業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)和參與主體，無(wú)死角、無(wú)盲區(qū)。（二）“責(zé)任到人”明確各層級(jí)、各崗位的管理職責(zé)，確保每項(xiàng)任務(wù)均有專(zhuān)人負(fù)責(zé)。（三）“風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向”優(yōu)先識(shí)別并防控重大風(fēng)險(xiǎn)，實(shí)施差異化管控措施。（四）“持續(xù)改進(jìn)”通過(guò)定期評(píng)估優(yōu)化管理流程，適應(yīng)法規(guī)變化與業(yè)務(wù)發(fā)展需求。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人對(duì)農(nóng)產(chǎn)品XX專(zhuān)項(xiàng)管理負(fù)總責(zé)，承擔(dān)全面領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任；分管領(lǐng)導(dǎo)對(duì)專(zhuān)項(xiàng)管理工作負(fù)直接責(zé)任，負(fù)責(zé)組織落實(shí)、監(jiān)督考核及異常情況處置。第六條設(shè)立XX專(zhuān)項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組，由公司主要負(fù)責(zé)人擔(dān)任組長(zhǎng)，分管領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任副組長(zhǎng)，成員包括牽頭部門(mén)負(fù)責(zé)人、專(zhuān)責(zé)部門(mén)負(fù)責(zé)人及業(yè)務(wù)部門(mén)代表。領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)專(zhuān)項(xiàng)管理工作，制定重大風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略，審批關(guān)鍵制度修訂，并對(duì)管理成效進(jìn)行年度評(píng)價(jià)。第七條XX專(zhuān)項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，掛靠在公司XX部門(mén)，承擔(dān)日常管理職能，負(fù)責(zé)信息匯總、會(huì)議組織、跨部門(mén)協(xié)調(diào)及制度宣貫等工作。第八條牽頭部門(mén)（XX部門(mén)）職責(zé)：（一）統(tǒng)籌制定、修訂農(nóng)產(chǎn)品XX專(zhuān)項(xiàng)管理制度及實(shí)施細(xì)則，并監(jiān)督執(zhí)行；（二）組織全公司范圍內(nèi)的專(zhuān)項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)排查，建立風(fēng)險(xiǎn)庫(kù)并動(dòng)態(tài)更新；（三）牽頭開(kāi)展供應(yīng)商資質(zhì)審核、質(zhì)量檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)制定及合規(guī)培訓(xùn)；（四）定期匯總分析業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)，評(píng)估管理有效性并提出優(yōu)化建議。第九條專(zhuān)責(zé)部門(mén)（XX、XX部門(mén)）職責(zé)：（一）XX部門(mén)負(fù)責(zé)農(nóng)產(chǎn)品采購(gòu)、運(yùn)輸、倉(cāng)儲(chǔ)環(huán)節(jié)的合規(guī)審核，監(jiān)督招標(biāo)流程、合同簽訂及物流監(jiān)管；（二）XX部門(mén)負(fù)責(zé)農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量檢驗(yàn)、產(chǎn)品溯源、售后服務(wù)等環(huán)節(jié)的合規(guī)管理，優(yōu)化檢驗(yàn)流程并處理質(zhì)量投訴。第十條業(yè)務(wù)部門(mén)及下屬單位職責(zé)：（一）落實(shí)公司XX專(zhuān)項(xiàng)管理制度，制定本領(lǐng)域?qū)嵤┘?xì)則，如采購(gòu)部門(mén)制定供應(yīng)商管理辦法，倉(cāng)儲(chǔ)部門(mén)制定庫(kù)存盤(pán)點(diǎn)細(xì)則；（二）開(kāi)展日常風(fēng)險(xiǎn)自查，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并上報(bào)異常情況，配合專(zhuān)責(zé)部門(mén)處置風(fēng)險(xiǎn)事件；（三）確保員工熟悉操作規(guī)范，執(zhí)行首件檢驗(yàn)、過(guò)程巡檢等制度要求。第十一條基層執(zhí)行崗責(zé)任：（一）嚴(yán)格遵守操作規(guī)程，在崗期間簽署合規(guī)承諾書(shū)；（二）發(fā)現(xiàn)XX風(fēng)險(xiǎn)或違規(guī)行為及時(shí)上報(bào)，不得隱瞞或拖延；（三）參與風(fēng)險(xiǎn)演練及應(yīng)急培訓(xùn)，提升風(fēng)險(xiǎn)處置能力。第三章專(zhuān)項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第十二條采購(gòu)環(huán)節(jié)管控：（一）供應(yīng)商準(zhǔn)入需符合《農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全法》要求，建立資質(zhì)檔案并定期復(fù)審；（二）禁止向無(wú)證或資質(zhì)不符的供應(yīng)商采購(gòu)，嚴(yán)禁通過(guò)關(guān)聯(lián)方采購(gòu)規(guī)避招標(biāo)；（三）重點(diǎn)關(guān)注產(chǎn)地環(huán)境、種植/養(yǎng)殖過(guò)程記錄等風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，必要時(shí)進(jìn)行實(shí)地核查。第十三條檢驗(yàn)檢測(cè)管控：（一）執(zhí)行國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)檢驗(yàn)項(xiàng)目，必要時(shí)增加企業(yè)內(nèi)控指標(biāo)；（二）禁止偽造檢驗(yàn)報(bào)告或出具虛假結(jié)論，檢驗(yàn)記錄保存期限不少于X年；（三）重點(diǎn)防控農(nóng)殘超標(biāo)、病蟲(chóng)害感染等風(fēng)險(xiǎn)，建立不合格品隔離處置機(jī)制。第十四條倉(cāng)儲(chǔ)管理管控：（一）執(zhí)行分區(qū)分類(lèi)存儲(chǔ)要求，易腐爛產(chǎn)品需冷藏且監(jiān)控溫度變化；（二）禁止超量存儲(chǔ)或混放不同批次產(chǎn)品，定期開(kāi)展庫(kù)存盤(pán)點(diǎn)并記錄差異；（三）重點(diǎn)防控霉變、蟲(chóng)蛀、過(guò)期等風(fēng)險(xiǎn)，設(shè)置庫(kù)存周轉(zhuǎn)預(yù)警線。第十五條加工環(huán)節(jié)管控：（一）加工設(shè)備需定期校驗(yàn)，添加劑使用符合GB標(biāo)準(zhǔn)，嚴(yán)禁超范圍添加；（二）禁止使用過(guò)期原料或違規(guī)處理不合格品，加工過(guò)程需全程留痕；（三）重點(diǎn)防控交叉污染、微生物超標(biāo)等風(fēng)險(xiǎn)，設(shè)定關(guān)鍵控制點(diǎn)（CCP）。第十六條銷(xiāo)售環(huán)節(jié)管控：（一）標(biāo)簽標(biāo)識(shí)需符合GB7718規(guī)定，禁止虛假宣傳或夸大功效；（二）禁止向無(wú)資質(zhì)渠道銷(xiāo)售，建立客戶(hù)投訴快速響應(yīng)機(jī)制；（三）重點(diǎn)防控食品安全糾紛、虛假宣傳風(fēng)險(xiǎn)，監(jiān)控市場(chǎng)輿情。第十七條跨區(qū)域流通管控：（一）運(yùn)輸工具需清潔消毒并符合溫控要求，冷藏產(chǎn)品全程監(jiān)控溫度；（二）禁止超載或野蠻裝卸，運(yùn)輸記錄與貨品信息一一對(duì)應(yīng)；（三）重點(diǎn)防控運(yùn)輸途中的變質(zhì)、污染風(fēng)險(xiǎn)，建立應(yīng)急運(yùn)輸預(yù)案。第十八條信息管理管控：（一）建立農(nóng)產(chǎn)品電子檔案，記錄產(chǎn)地、檢測(cè)、流向等全鏈條數(shù)據(jù)；（二）禁止泄露供應(yīng)商或客戶(hù)信息，系統(tǒng)權(quán)限分級(jí)管理并定期審計(jì)；（三）重點(diǎn)防控?cái)?shù)據(jù)篡改、泄露風(fēng)險(xiǎn)，采用加密傳輸與備份機(jī)制。第四章專(zhuān)項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第十九條制度動(dòng)態(tài)更新機(jī)制：（一）牽頭部門(mén)每年聯(lián)合專(zhuān)責(zé)部門(mén)評(píng)估法規(guī)變化及業(yè)務(wù)調(diào)整需求；（二）遇重大政策調(diào)整或事故暴露制度漏洞，需在X日內(nèi)啟動(dòng)修訂程序；（三）修訂后的制度需經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審議通過(guò)，并組織全員培訓(xùn)。第二十條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別預(yù)警機(jī)制：（一）每年X月開(kāi)展全公司風(fēng)險(xiǎn)排查，采用風(fēng)險(xiǎn)矩陣法進(jìn)行等級(jí)評(píng)估；（二）XX部門(mén)建立風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警平臺(tái)，對(duì)超閾值風(fēng)險(xiǎn)自動(dòng)發(fā)布提醒；（三）預(yù)警信息需明確責(zé)任部門(mén)、應(yīng)對(duì)措施及時(shí)限，并抄送領(lǐng)導(dǎo)小組。第二十一條合規(guī)審查機(jī)制：（一）將XX專(zhuān)項(xiàng)審查嵌入采購(gòu)審批、合同簽訂、驗(yàn)收等關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)；（二）審查不合格的項(xiàng)目需整改后方可實(shí)施，嚴(yán)禁未審查即推進(jìn)；（三）專(zhuān)責(zé)部門(mén)對(duì)審查結(jié)果簽字背書(shū)，確保責(zé)任可追溯。第二十二條風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制：（一）一般風(fēng)險(xiǎn)由業(yè)務(wù)部門(mén)自行處置，重大風(fēng)險(xiǎn)由領(lǐng)導(dǎo)小組啟動(dòng)應(yīng)急流程；（二）應(yīng)急流程需明確責(zé)任協(xié)同：牽頭部門(mén)協(xié)調(diào)資源，專(zhuān)責(zé)部門(mén)技術(shù)支持，業(yè)務(wù)部門(mén)執(zhí)行處置；（三）風(fēng)險(xiǎn)事件處置完畢后需形成報(bào)告，逐級(jí)上報(bào)至領(lǐng)導(dǎo)小組及母公司（如適用）。第二十三條責(zé)任追究機(jī)制：（一）違規(guī)情形分為輕微、一般、重大三級(jí)，對(duì)應(yīng)批評(píng)教育、績(jī)效扣減、紀(jì)律處分；（二）嚴(yán)禁包庇或隱瞞違規(guī)行為，首次發(fā)現(xiàn)需立即約談，屢次發(fā)生按最高級(jí)別處罰；（三）處罰結(jié)果與績(jī)效考核、評(píng)優(yōu)評(píng)先直接掛鉤，并在內(nèi)部通報(bào)欄公示。第二十四條評(píng)估改進(jìn)機(jī)制：（一）每年X月組織第三方或內(nèi)部專(zhuān)家對(duì)XX專(zhuān)項(xiàng)管理體系進(jìn)行有效性評(píng)估；（二）評(píng)估報(bào)告需包含管理成效、問(wèn)題清單及改進(jìn)方案，并提交領(lǐng)導(dǎo)小組審定；（三）評(píng)估結(jié)果作為制度修訂的重要依據(jù)，連續(xù)兩年未達(dá)標(biāo)的部門(mén)需調(diào)整負(fù)責(zé)人。第五章專(zhuān)項(xiàng)管理保障措施第二十五條組織保障：（一）公司主要負(fù)責(zé)人每年至少聽(tīng)取XX專(zhuān)項(xiàng)工作匯報(bào)X次，解決重大問(wèn)題；（二）分管領(lǐng)導(dǎo)每周召開(kāi)跨部門(mén)協(xié)調(diào)會(huì)，解決執(zhí)行中的堵點(diǎn)難點(diǎn)；（三）建立責(zé)任清單，將管理職責(zé)分解至具體崗位，并簽訂責(zé)任書(shū)。第二十六條考核激勵(lì)機(jī)制：（一）將XX專(zhuān)項(xiàng)合規(guī)情況納入部門(mén)年度考核指標(biāo)，占比不低于X%；（二）對(duì)表現(xiàn)優(yōu)異的部門(mén)/個(gè)人授予“XX管理標(biāo)兵”稱(chēng)號(hào)，并與獎(jiǎng)金掛鉤；（三）連續(xù)X年考核不合格的部門(mén)，取消評(píng)優(yōu)資格并要求負(fù)責(zé)人述職。第二十七條培訓(xùn)宣傳機(jī)制：（一）管理層需參加合規(guī)履職培訓(xùn)，考核合格后方可簽署授權(quán)書(shū)；（二）一線員工每年接受X次操作規(guī)范培訓(xùn)，考核不合格者不得上崗；（三）制作XX專(zhuān)項(xiàng)管理手冊(cè)，張貼宣傳海報(bào)，營(yíng)造“人人懂合規(guī)”的氛圍。第二十八條信息化支撐：（一）開(kāi)發(fā)XX專(zhuān)項(xiàng)管理信息系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)供應(yīng)商準(zhǔn)入、庫(kù)存盤(pán)點(diǎn)、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警等模塊自動(dòng)化；（二）系統(tǒng)需接入溯源平臺(tái)，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品“從田間到餐桌”全程可視化；（三）XX部門(mén)負(fù)責(zé)系統(tǒng)運(yùn)維，確保數(shù)據(jù)準(zhǔn)確、實(shí)時(shí)更新。第二十九條文化建設(shè)：（一）公司官網(wǎng)設(shè)立XX專(zhuān)項(xiàng)專(zhuān)欄，每月發(fā)布合規(guī)案例或風(fēng)險(xiǎn)提示；（二）全員簽署《XX合規(guī)承諾書(shū)》，存入員工檔案并作為晉升參考；（三）定期評(píng)選“合規(guī)標(biāo)桿班組”，授予流動(dòng)紅旗并給予物質(zhì)獎(jiǎng)勵(lì)。第三十條報(bào)告制度：（一）風(fēng)險(xiǎn)事件上報(bào)：一般風(fēng)險(xiǎn)24小時(shí)內(nèi)上報(bào)至專(zhuān)責(zé)部門(mén)，重大風(fēng)險(xiǎn)需同時(shí)抄送領(lǐng)導(dǎo)小組及母公司（如適用）；（二）年度管理報(bào)告：每年X月30日前提交含管理成效、問(wèn)題分析、改進(jìn)計(jì)劃的整體報(bào)告；