農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量合格證制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全法》《農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全國家基本標準》（GB2760-2017）、《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》及相關(guān)行業(yè)標準制定，旨在規(guī)范公司農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量合格證的管理，防控農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量風(fēng)險，確保產(chǎn)品符合國家標準及消費者權(quán)益要求，提升企業(yè)市場競爭力與品牌信譽。同時，響應(yīng)集團母公司關(guān)于風(fēng)險防控與業(yè)務(wù)流程優(yōu)化的管理要求，滿足公司內(nèi)部精細化管理的實際需求。第二條本制度適用于公司總部各部門、下屬單位及全體員工，涵蓋農(nóng)產(chǎn)品采購、生產(chǎn)、加工、檢驗、倉儲、物流、銷售全流程中質(zhì)量合格證的申領(lǐng)、發(fā)放、追溯及監(jiān)督管理工作。具體場景包括但不限于：供應(yīng)商準入評估、原料驗收、生產(chǎn)過程控制、成品檢驗、市場投放等業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)。第三條本制度涉及以下核心術(shù)語：（一）“農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量合格證專項管理”：指公司針對農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量合格證的規(guī)范化、體系化管理，包括制度制定、流程執(zhí)行、風(fēng)險防控、監(jiān)督考核等綜合性管理活動。（二）“農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量風(fēng)險”：指因農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量合格證管理缺失或不當(dāng)導(dǎo)致的食品安全事故、合規(guī)處罰、客戶投訴、品牌聲譽受損等潛在損失。（三）“XX合規(guī)”：指農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量合格證管理符合國家法律法規(guī)、行業(yè)準則及公司內(nèi)部制度要求，確保產(chǎn)品信息真實、可追溯、無虛假宣傳。第四條農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量合格證專項管理遵循以下核心原則：（一）全面覆蓋：確保全流程、全節(jié)點質(zhì)量合格證管理無死角，覆蓋所有涉農(nóng)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)。（二）責(zé)任到人：明確各層級、各部門職責(zé)分工，實現(xiàn)閉環(huán)管理。（三）風(fēng)險導(dǎo)向：聚焦關(guān)鍵風(fēng)險點，強化預(yù)防與控制。（四）持續(xù)改進：定期評估管理效果，優(yōu)化制度流程。第二章管理組織機構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負責(zé)人對農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量合格證專項管理負總責(zé)，承擔(dān)最終責(zé)任；分管領(lǐng)導(dǎo)為直接責(zé)任人，負責(zé)組織協(xié)調(diào)、監(jiān)督落實。第六條設(shè)立農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量合格證專項管理領(lǐng)導(dǎo)小組（以下簡稱“領(lǐng)導(dǎo)小組”），由公司主要負責(zé)人任組長，分管領(lǐng)導(dǎo)任副組長，成員包括生產(chǎn)、質(zhì)檢、采購、銷售、法務(wù)等部門負責(zé)人。領(lǐng)導(dǎo)小組職能包括：統(tǒng)籌制度建設(shè)、決策審批重大事項、協(xié)調(diào)跨部門協(xié)作、監(jiān)督考核執(zhí)行情況。第七條領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)專項管理辦公室（由生產(chǎn)部門牽頭），負責(zé)日常管理事務(wù)，包括制度修訂、風(fēng)險排查、培訓(xùn)宣貫、檔案管理等。第八條牽頭部門（生產(chǎn)部門）職責(zé)：（一）制定、修訂農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量合格證管理制度及操作細則；（二）組織風(fēng)險識別與評估，建立風(fēng)險庫；（三）監(jiān)督各部門執(zhí)行情況，開展定期檢查；（四）統(tǒng)籌培訓(xùn)與宣貫工作。第九條專責(zé)部門（質(zhì)檢部門）職責(zé)：（一）審核質(zhì)量合格證的合規(guī)性，確保檢驗數(shù)據(jù)真實準確；（二）優(yōu)化檢驗流程，提升檢測效率；（三）處置檢驗中發(fā)現(xiàn)的質(zhì)量問題，形成閉環(huán)管理。第十條業(yè)務(wù)部門/下屬單位職責(zé)：（一）落實本領(lǐng)域質(zhì)量合格證管理要求；（二）開展日常風(fēng)險自查，及時上報異常情況；（三）確保業(yè)務(wù)操作符合合規(guī)標準。第十一條基層執(zhí)行崗責(zé)任：（一）簽署崗位合規(guī)承諾書，嚴格遵守操作規(guī)程；（二）發(fā)現(xiàn)違規(guī)行為或風(fēng)險隱患，及時上報。第三章專項管理重點內(nèi)容與要求第十二條采購環(huán)節(jié)管控：業(yè)務(wù)操作合規(guī)標準：嚴格審查供應(yīng)商資質(zhì)，建立合格供應(yīng)商名錄；實施采購合同評審，明確質(zhì)量條款。禁止性行為：嚴禁向無資質(zhì)供應(yīng)商采購；嚴禁收受回扣或利益輸送。重點防控點：供應(yīng)商虛假資質(zhì)、原料污染風(fēng)險。第十三條生產(chǎn)過程控制：業(yè)務(wù)操作合規(guī)標準：落實標準化生產(chǎn)工藝，記錄關(guān)鍵控制點參數(shù)；實施批次管理，確保產(chǎn)品可追溯。禁止性行為：嚴禁偷工減料、使用過期原料；嚴禁篡改生產(chǎn)記錄。重點防控點：農(nóng)藥殘留超標、微生物污染。第十四條檢驗環(huán)節(jié)管控：業(yè)務(wù)操作合規(guī)標準：嚴格執(zhí)行國家標準檢驗，確保檢測設(shè)備合格、人員持證上崗；實施雙盲檢驗，防止數(shù)據(jù)造假。禁止性行為：嚴禁指定檢驗結(jié)果；嚴禁偽造檢驗報告。重點防控點：檢驗流程缺失、結(jié)果造假風(fēng)險。第十五條倉儲物流管理：業(yè)務(wù)操作合規(guī)標準：實施分區(qū)存放，防止交叉污染；記錄倉儲溫濕度，確保產(chǎn)品狀態(tài)穩(wěn)定。禁止性行為：嚴禁超期儲存；嚴禁混放不合格產(chǎn)品。重點防控點：儲存條件不當(dāng)導(dǎo)致的品質(zhì)下降。第十六條產(chǎn)品追溯管理：業(yè)務(wù)操作合規(guī)標準：建立二維碼追溯系統(tǒng)，記錄生產(chǎn)、檢驗、物流全鏈路信息；確保消費者可查詢到質(zhì)量合格證詳情。禁止性行為：嚴禁篡改追溯數(shù)據(jù)；嚴禁偽造追溯信息。重點防控點：信息錄入錯誤、系統(tǒng)漏洞。第十七條銷售環(huán)節(jié)管理：業(yè)務(wù)操作合規(guī)標準：確保銷售產(chǎn)品附有有效質(zhì)量合格證，標注生產(chǎn)日期、保質(zhì)期等關(guān)鍵信息；配合監(jiān)管部門抽檢。禁止性行為：嚴禁銷售過期產(chǎn)品；嚴禁虛假宣傳。重點防控點：渠道竄貨導(dǎo)致的合規(guī)風(fēng)險。第十八條質(zhì)量合格證申領(lǐng)與發(fā)放：業(yè)務(wù)操作合規(guī)標準：實行專人負責(zé)制，記錄申領(lǐng)時間、數(shù)量、用途；實施電子化審批，防止重復(fù)申領(lǐng)。禁止性行為：嚴禁冒領(lǐng)、套用合格證；嚴禁超范圍發(fā)放。重點防控點：申領(lǐng)流程不規(guī)范、庫存管理混亂。第十九條異常情況處置：業(yè)務(wù)操作合規(guī)標準：建立質(zhì)量問題上報機制，24小時內(nèi)上報至領(lǐng)導(dǎo)小組；制定應(yīng)急處置方案，防止事態(tài)擴大。禁止性行為：嚴禁隱瞞不報；嚴禁推諉責(zé)任。重點防控點：重大質(zhì)量事故的快速響應(yīng)。第四章專項管理運行機制第十二條動態(tài)更新機制：根據(jù)法律法規(guī)變化、業(yè)務(wù)調(diào)整及時修訂制度，每年審核一次有效性，確保持續(xù)合規(guī)。第十三條風(fēng)險識別預(yù)警機制：每季度開展風(fēng)險排查，分級評估（一般/重大），發(fā)布預(yù)警通知，明確整改措施。第十四條合規(guī)審查機制：將質(zhì)量合格證管理審查嵌入業(yè)務(wù)決策、合同簽訂、項目啟動等關(guān)鍵節(jié)點，實行“未經(jīng)審查不得實施”。第十五條風(fēng)險應(yīng)對機制：一般風(fēng)險由業(yè)務(wù)部門自行處置，重大風(fēng)險由領(lǐng)導(dǎo)小組統(tǒng)籌，明確應(yīng)急流程、責(zé)任協(xié)同及上報要求。第十六條責(zé)任追究機制：界定違規(guī)情形（如數(shù)據(jù)造假、虛假宣傳），依據(jù)情節(jié)嚴重程度，采取績效考核扣減、紀律處分等措施。第十七條評估改進機制：每年開展管理有效性評估，分析問題，優(yōu)化流程漏洞，形成閉環(huán)改進。第五章專項管理保障措施第十八條組織保障：各層級領(lǐng)導(dǎo)需定期研究專項管理事項，推動制度落地。第十九條考核激勵機制：將合規(guī)情況納入部門/個人年度考核，與績效、評優(yōu)掛鉤。第二十條培訓(xùn)宣傳機制：管理層接受合規(guī)履職培訓(xùn)，一線員工接受操作規(guī)范培訓(xùn)，每年不少于2次。第二十一條信息化支撐：通過系統(tǒng)實現(xiàn)流程自動化、風(fēng)險實時監(jiān)控，提升管理效率。第二十二條文化建設(shè)：發(fā)布專項合規(guī)手冊，簽訂合規(guī)承諾書，營造全員合規(guī)氛圍