信息安全管理與維護(hù)操作手冊(cè)前言本手冊(cè)旨在規(guī)范組織內(nèi)部信息安全管理與維護(hù)工作的操作流程，明確各環(huán)節(jié)職責(zé)要求，降低信息安全風(fēng)險(xiǎn)，保障信息系統(tǒng)及數(shù)據(jù)的機(jī)密性、完整性和可用性。手冊(cè)適用于組織內(nèi)所有涉及信息系統(tǒng)運(yùn)維、安全管理及相關(guān)崗位人員，作為日常工作的指導(dǎo)性文件。一、適用范圍與典型應(yīng)用場(chǎng)景（一）適用范圍本手冊(cè)覆蓋組織內(nèi)各類信息系統(tǒng)（包括服務(wù)器、終端、網(wǎng)絡(luò)設(shè)備、存儲(chǔ)設(shè)備、應(yīng)用系統(tǒng)等）的安全管理與維護(hù)工作，適用于但不限于以下場(chǎng)景：日常安全巡檢：定期檢查系統(tǒng)運(yùn)行狀態(tài)、安全配置、日志異常等；漏洞管理：系統(tǒng)漏洞發(fā)覺、評(píng)估、修復(fù)及驗(yàn)證；應(yīng)急響應(yīng)：信息安全事件（如入侵、數(shù)據(jù)泄露、系統(tǒng)故障等）的處置；數(shù)據(jù)備份與恢復(fù)：關(guān)鍵數(shù)據(jù)的定期備份及災(zāi)難恢復(fù)演練；安全配置管理：系統(tǒng)、網(wǎng)絡(luò)設(shè)備的安全基線配置與優(yōu)化；權(quán)限管理：用戶賬號(hào)創(chuàng)建、變更、注銷及權(quán)限審批。（二）典型應(yīng)用場(chǎng)景示例場(chǎng)景1：運(yùn)維團(tuán)隊(duì)每日需對(duì)核心服務(wù)器進(jìn)行安全巡檢，檢查CPU、內(nèi)存使用率，確認(rèn)防火墻規(guī)則有效性，記錄異常日志；場(chǎng)景2：安全團(tuán)隊(duì)收到漏洞掃描報(bào)告，發(fā)覺某Web系統(tǒng)存在高危漏洞，需協(xié)調(diào)開發(fā)團(tuán)隊(duì)修復(fù)并驗(yàn)證效果；場(chǎng)景3：?jiǎn)T工*因崗位變動(dòng)需注銷其系統(tǒng)賬號(hào)，需由部門負(fù)責(zé)人發(fā)起權(quán)限變更申請(qǐng)，經(jīng)安全管理員審批后執(zhí)行；場(chǎng)景4：數(shù)據(jù)中心因硬件故障導(dǎo)致業(yè)務(wù)系統(tǒng)中斷，需啟動(dòng)備份數(shù)據(jù)恢復(fù)流程，保證業(yè)務(wù)在SLA（服務(wù)等級(jí)協(xié)議）時(shí)間內(nèi)恢復(fù)。二、核心操作流程（一）日常安全巡檢操作流程1.操作準(zhǔn)備工具準(zhǔn)備：漏洞掃描器（如Nessus、OpenVAS）、日志分析系統(tǒng)（如ELKStack）、終端管理工具、配置核查工具；人員準(zhǔn)備：由運(yùn)維工程師執(zhí)行，安全管理員負(fù)責(zé)監(jiān)督；資料準(zhǔn)備：系統(tǒng)拓?fù)鋱D、巡檢清單（見模板1）、上次巡檢報(bào)告。2.操作步驟步驟1：制定巡檢計(jì)劃每月25日前，安全管理員*根據(jù)系統(tǒng)重要性制定下月巡檢計(jì)劃，明確巡檢頻次（核心系統(tǒng)每日1次，一般系統(tǒng)每周2次）、巡檢時(shí)間（業(yè)務(wù)低峰期，如凌晨2:00-4:00）、巡檢范圍及責(zé)任人。步驟2：執(zhí)行巡檢操作（1）系統(tǒng)狀態(tài)檢查：通過終端管理工具遠(yuǎn)程登錄服務(wù)器，檢查CPU使用率、內(nèi)存占用率、磁盤空間（剩余空間不低于20%），記錄異常數(shù)據(jù)；（2）安全配置核查：使用配置核查工具掃描系統(tǒng)關(guān)鍵配置（如密碼復(fù)雜度策略、遠(yuǎn)程訪問權(quán)限、服務(wù)端口開放情況），對(duì)比基線標(biāo)準(zhǔn)（參照《信息安全技術(shù)網(wǎng)絡(luò)安全等級(jí)保護(hù)基本要求》），標(biāo)記不符合項(xiàng)；（3）日志審計(jì)：登錄日志分析系統(tǒng)，提取近24小時(shí)系統(tǒng)日志、安全設(shè)備日志，篩查異常登錄（如非工作時(shí)段登錄、異地登錄）、錯(cuò)誤代碼（如“權(quán)限拒絕”“服務(wù)異常”）等，記錄可疑IP及操作時(shí)間；（4）網(wǎng)絡(luò)設(shè)備檢查：登錄交換機(jī)、路由器管理界面，確認(rèn)端口狀態(tài)、帶寬利用率、DDoS攻擊防護(hù)策略是否生效，檢查防火墻訪問控制列表（ACL）是否被篡改。步驟3：?jiǎn)栴}記錄與上報(bào)將巡檢中發(fā)覺的不符合項(xiàng)、異常日志等記錄至《安全巡檢記錄表》（模板1），對(duì)需立即處理的問題（如磁盤空間不足、高危漏洞）標(biāo)注“緊急”，并第一時(shí)間上報(bào)安全管理員*及部門負(fù)責(zé)人。步驟4：巡檢報(bào)告每月最后1個(gè)工作日，運(yùn)維工程師匯總本月巡檢數(shù)據(jù)，編制《月度安全巡檢報(bào)告》，內(nèi)容包括巡檢概況、發(fā)覺問題統(tǒng)計(jì)、處理結(jié)果、改進(jìn)建議，提交安全管理員審核后存檔。（二）漏洞管理操作流程1.操作準(zhǔn)備工具準(zhǔn)備：漏洞掃描器、滲透測(cè)試工具（需授權(quán)）、補(bǔ)丁管理平臺(tái)；人員準(zhǔn)備：安全工程師負(fù)責(zé)漏洞掃描與評(píng)估，運(yùn)維工程師負(fù)責(zé)修復(fù)，IT部門負(fù)責(zé)人*負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)資源；資料準(zhǔn)備：資產(chǎn)清單、漏洞評(píng)級(jí)標(biāo)準(zhǔn)（參照CVSS評(píng)分體系）、修復(fù)預(yù)案。2.操作步驟步驟1：漏洞掃描安全工程師*每周一上午使用漏洞掃描器對(duì)全網(wǎng)系統(tǒng)進(jìn)行掃描，掃描范圍包括服務(wù)器、終端、網(wǎng)絡(luò)設(shè)備、Web應(yīng)用等，掃描完成后《漏洞掃描報(bào)告》，標(biāo)注漏洞ID、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)（高/中/低）、受影響資產(chǎn)、漏洞描述。步驟2：漏洞評(píng)估與定級(jí)安全工程師組織運(yùn)維工程師、開發(fā)工程師*對(duì)掃描發(fā)覺的漏洞進(jìn)行復(fù)現(xiàn)驗(yàn)證，排除誤報(bào)；根據(jù)CVSS評(píng)分確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)：高危（CVSS≥7.0）：需24小時(shí)內(nèi)啟動(dòng)修復(fù)；中危（4.0≤CVSS＜7.0）：需72小時(shí)內(nèi)修復(fù)；低危（CVSS＜4.0）：可納入月度修復(fù)計(jì)劃。步驟3：修復(fù)方案制定與審批（1）高危/中危漏洞：由運(yùn)維工程師或開發(fā)工程師制定修復(fù)方案（如安裝補(bǔ)丁、調(diào)整配置、代碼修復(fù)），提交IT部門負(fù)責(zé)人*審批；若修復(fù)需停機(jī)，需提前3個(gè)工作日向業(yè)務(wù)部門發(fā)送停機(jī)通知；（2）低危漏洞：由安全管理員*匯總后，提交月度維護(hù)會(huì)議審議。步驟4：漏洞修復(fù)與驗(yàn)證（1）運(yùn)維工程師*按審批后的方案執(zhí)行修復(fù)，修復(fù)過程中記錄操作步驟（如補(bǔ)丁版本號(hào)、配置修改內(nèi)容）；（2）修復(fù)完成后，安全工程師*需在24小時(shí)內(nèi)進(jìn)行驗(yàn)證掃描，確認(rèn)漏洞已修復(fù)且未引入新風(fēng)險(xiǎn)，填寫《漏洞修復(fù)驗(yàn)證記錄》（模板2）。步驟5：漏洞閉環(huán)與歸檔安全工程師*將修復(fù)驗(yàn)證通過的漏洞信息更新至《漏洞管理臺(tái)賬》（模板2），標(biāo)記為“已關(guān)閉”，并掃描報(bào)告、修復(fù)方案、驗(yàn)證記錄等資料整理歸檔，保存期限不少于2年。（三）應(yīng)急響應(yīng)操作流程1.操作準(zhǔn)備團(tuán)隊(duì)準(zhǔn)備：成立應(yīng)急響應(yīng)小組，組長(zhǎng)由安全管理員*擔(dān)任，成員包括運(yùn)維工程師、網(wǎng)絡(luò)工程師、法律顧問（必要時(shí)）；工具準(zhǔn)備：應(yīng)急響應(yīng)工具箱（包括鏡像取證工具、日志分析工具、病毒清除工具）、備用設(shè)備（備用服務(wù)器、網(wǎng)絡(luò)終端）；資料準(zhǔn)備：《信息安全事件應(yīng)急預(yù)案》、應(yīng)急聯(lián)系清單（內(nèi)部團(tuán)隊(duì)及外部廠商聯(lián)系方式）。2.操作步驟步驟1：事件發(fā)覺與上報(bào)（1）任何人發(fā)覺信息安全事件（如網(wǎng)頁(yè)被篡改、數(shù)據(jù)異常導(dǎo)出、系統(tǒng)癱瘓），需立即通過電話或即時(shí)通訊工具向應(yīng)急響應(yīng)組長(zhǎng)*上報(bào)，說明事件類型、影響范圍、發(fā)生時(shí)間；（2）應(yīng)急響應(yīng)組長(zhǎng)*接到報(bào)告后，10分鐘內(nèi)初步判斷事件等級(jí)（一般/較大/重大/特別重大），并上報(bào)公司分管領(lǐng)導(dǎo)。步驟2：事件分析與研判（1）應(yīng)急響應(yīng)小組30分鐘內(nèi)到達(dá)現(xiàn)場(chǎng)，收集相關(guān)證據(jù)（如系統(tǒng)日志、網(wǎng)絡(luò)流量、終端快照），分析事件原因（如病毒感染、黑客攻擊、內(nèi)部誤操作）；（2）根據(jù)影響范圍和緊急程度，制定初步處置方案（如隔離受感染設(shè)備、暫停受影響業(yè)務(wù)、啟用備份數(shù)據(jù)）。步驟3：事件處置（1）隔離控制：立即斷開受感染設(shè)備與網(wǎng)絡(luò)的連接（物理斷網(wǎng)或ACL阻斷），防止事件擴(kuò)散；若為Web系統(tǒng)被篡改，需暫停對(duì)外服務(wù)；（2）消除影響：使用病毒清除工具清除惡意代碼，修復(fù)被篡改的文件或系統(tǒng)；若數(shù)據(jù)泄露，需立即修改相關(guān)系統(tǒng)密碼，通知受影響用戶；（3）業(yè)務(wù)恢復(fù)：根據(jù)《數(shù)據(jù)備份與恢復(fù)流程》（見2.4節(jié)）啟用備份數(shù)據(jù)，恢復(fù)業(yè)務(wù)系統(tǒng)，優(yōu)先保障核心業(yè)務(wù)運(yùn)行。步驟4：事后總結(jié)與改進(jìn)（1）事件處置完成后24小時(shí)內(nèi)，應(yīng)急響應(yīng)小組編寫《信息安全事件處置報(bào)告》，內(nèi)容包括事件經(jīng)過、原因分析、處置措施、損失評(píng)估、改進(jìn)建議；（2）組織事件復(fù)盤會(huì)議，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，更新《信息安全事件應(yīng)急預(yù)案》及相關(guān)安全策略，避免類似事件再次發(fā)生。（四）數(shù)據(jù)備份與恢復(fù)操作流程1.操作準(zhǔn)備工具準(zhǔn)備：備份軟件（如Veeam、Commvault）、存儲(chǔ)設(shè)備（磁帶庫(kù)、分布式存儲(chǔ)）、驗(yàn)證環(huán)境；人員準(zhǔn)備：數(shù)據(jù)庫(kù)管理員負(fù)責(zé)數(shù)據(jù)備份，運(yùn)維工程師負(fù)責(zé)恢復(fù)測(cè)試；資料準(zhǔn)備：《數(shù)據(jù)分類分級(jí)清單》《備份策略》（明確備份類型、周期、保存期限）。2.操作步驟步驟1：制定備份策略數(shù)據(jù)庫(kù)管理員*根據(jù)數(shù)據(jù)重要性制定備份策略：核心業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)（如交易數(shù)據(jù)、客戶信息）：每日全量備份+實(shí)時(shí)增量備份，保存期限90天；一般業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)（如配置文件、日志文件）：每周全量備份+每日增量備份，保存期限30天；系統(tǒng)鏡像：每月全量備份，保存期限180天。步驟2：執(zhí)行備份操作（1）每日22:00，備份軟件自動(dòng)啟動(dòng)全量/增量備份任務(wù)，數(shù)據(jù)庫(kù)管理員*監(jiān)控備份過程，保證備份成功（備份成功日志需包含備份時(shí)間、數(shù)據(jù)量、校驗(yàn)和）；（2）備份完成后，將備份數(shù)據(jù)異地存儲(chǔ)（如數(shù)據(jù)中心與災(zāi)備中心），防止本地災(zāi)難導(dǎo)致數(shù)據(jù)丟失。步驟3：備份驗(yàn)證每月最后一個(gè)周五，運(yùn)維工程師*從存儲(chǔ)設(shè)備中隨機(jī)抽取一份備份數(shù)據(jù)，在驗(yàn)證環(huán)境中進(jìn)行恢復(fù)測(cè)試，驗(yàn)證數(shù)據(jù)的完整性和可恢復(fù)性，填寫《數(shù)據(jù)備份恢復(fù)測(cè)試記錄》（模板3）。步驟4：恢復(fù)操作（1）數(shù)據(jù)恢復(fù)申請(qǐng)：因系統(tǒng)故障或誤操作需恢復(fù)數(shù)據(jù)時(shí)，由業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人提交《數(shù)據(jù)恢復(fù)申請(qǐng)表》（模板3），說明恢復(fù)原因、時(shí)間范圍、數(shù)據(jù)范圍；（2）數(shù)據(jù)恢復(fù)執(zhí)行：數(shù)據(jù)庫(kù)管理員*根據(jù)申請(qǐng)表選擇對(duì)應(yīng)時(shí)間點(diǎn)的備份數(shù)據(jù)，執(zhí)行恢復(fù)操作，恢復(fù)過程中記錄操作步驟（如恢復(fù)時(shí)間點(diǎn)、數(shù)據(jù)量）；（3）恢復(fù)驗(yàn)證：業(yè)務(wù)部門確認(rèn)恢復(fù)后的數(shù)據(jù)符合要求后，簽字確認(rèn)，數(shù)據(jù)庫(kù)管理員*將恢復(fù)記錄歸檔。三、操作模板表格模板1：安全巡檢記錄表巡檢日期巡檢人員系統(tǒng)名稱巡檢項(xiàng)目檢查標(biāo)準(zhǔn)檢查結(jié)果（正常/異常）異常描述及處理意見負(fù)責(zé)人簽字2023-10-01張*核心業(yè)務(wù)服務(wù)器CPU使用率＜80%正常-李*2023-10-01張*核心業(yè)務(wù)服務(wù)器磁盤空間剩余空間≥20%異常（C盤剩余5%）清理臨時(shí)文件，擴(kuò)容C盤李*2023-10-01張*邊界防火墻ACL規(guī)則有效性與最新配置一致正常-李*模板2：漏洞管理臺(tái)賬漏洞ID資產(chǎn)名稱漏洞類型風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)發(fā)覺日期計(jì)劃修復(fù)日期實(shí)際修復(fù)日期修復(fù)狀態(tài)（待處理/修復(fù)中/已關(guān)閉）責(zé)任人驗(yàn)證結(jié)果CVE-2023-Web服務(wù)器遠(yuǎn)程代碼執(zhí)行高危2023-10-012023-10-022023-10-02已關(guān)閉王*已修復(fù)CVE-2023-5678數(shù)據(jù)庫(kù)權(quán)限繞過中危2023-10-032023-10-062023-10-05已關(guān)閉趙*已修復(fù)模板3：數(shù)據(jù)備份恢復(fù)申請(qǐng)與記錄表申請(qǐng)部門申請(qǐng)人申請(qǐng)日期數(shù)據(jù)范圍恢復(fù)原因備份時(shí)間點(diǎn)恢復(fù)執(zhí)行人恢復(fù)時(shí)間業(yè)務(wù)部門確認(rèn)簽字財(cái)務(wù)部劉*2023-10-052023-10-04交易數(shù)據(jù)誤刪除當(dāng)日數(shù)據(jù)2023-10-0422:00陳*2023-10-0510:30孫*運(yùn)營(yíng)部周*2023-10-10用戶配置文件系統(tǒng)故障導(dǎo)致丟失2023-10-0920:00陳*2023-10-1014:00吳*四、操作規(guī)范與注意事項(xiàng)（一）操作通用規(guī)范權(quán)限最小化原則：所有操作需基于崗位職責(zé)分配權(quán)限，嚴(yán)禁越權(quán)訪問或修改系統(tǒng)配置；操作留痕：關(guān)鍵操作（如漏洞修復(fù)、數(shù)據(jù)恢復(fù)、權(quán)限變更）需記錄操作日志，包括操作人、操作時(shí)間、操作內(nèi)容、結(jié)果，日志保存期限不少于1年；雙人復(fù)核：高危操作（如系統(tǒng)重啟、核心數(shù)據(jù)修改）需由兩名及以上人員共同執(zhí)行，其中一人復(fù)核操作步驟及結(jié)果；工具安全：使用的運(yùn)維工具需經(jīng)過安全檢測(cè)，保證無(wú)惡意代碼，禁止在系統(tǒng)中安裝未經(jīng)授權(quán)的軟件。（二）合規(guī)與責(zé)任要求遵守法律法規(guī)：操作需符合《網(wǎng)絡(luò)安全法》《數(shù)據(jù)安全法》《個(gè)人信息保護(hù)法》等法律法規(guī)要求，嚴(yán)禁泄露用戶個(gè)人信息或敏感數(shù)據(jù)；保密義務(wù)：接觸系統(tǒng)日志、備份數(shù)據(jù)、漏洞信息等敏感內(nèi)容的人員需簽訂保密協(xié)議，不得向無(wú)關(guān)人員泄露；責(zé)任追溯：因操作失誤導(dǎo)致安全事件的，需根據(jù)《信息安全責(zé)任追究制度》追究相關(guān)人員責(zé)任，情節(jié)嚴(yán)重的依法承擔(dān)法律責(zé)任。（三）特殊情況處理緊急操作：如遇系統(tǒng)崩潰、數(shù)據(jù)丟失等緊急情況，可先執(zhí)行應(yīng)急處置，事后24小時(shí)內(nèi)補(bǔ)填《緊急操作報(bào)告》，說明原因、操作