合同評審與簽訂流程標(biāo)準(zhǔn)化指南第一章適用范圍與核心價值本指南適用于企業(yè)各類對外經(jīng)濟(jì)合同的評審與簽訂管理，涵蓋采購合同、銷售合同、服務(wù)合同、合作協(xié)議等類型，涉及業(yè)務(wù)部門、法務(wù)部門、財務(wù)部門、管理層等多角色協(xié)同。通過標(biāo)準(zhǔn)化流程，可保證合同條款合規(guī)、權(quán)責(zé)清晰、風(fēng)險可控，提升合同管理效率，保障企業(yè)合法權(quán)益，為業(yè)務(wù)合作提供穩(wěn)定規(guī)范的操作框架。第二章合同評審與簽訂全流程操作指南2.1合同發(fā)起與初步審核責(zé)任主體：業(yè)務(wù)部門（合同發(fā)起人）操作步驟：需求梳理：業(yè)務(wù)部門根據(jù)合作需求，明確合同標(biāo)的、數(shù)量、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、履行期限、付款方式、違約責(zé)任等核心要素，形成《合同需求說明》（附件1）。材料準(zhǔn)備：收集合作方主體資格材料（如營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件、法定代表人證件號碼明、授權(quán)委托書等）、過往合作記錄（如有）、技術(shù)規(guī)范或需求文檔等，保證材料真實(shí)、完整。模板選擇：優(yōu)先使用企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化合同模板（如《采購合同模板》《銷售合同模板》）；無模板時，由業(yè)務(wù)部門擬制合同初稿，格式需包含合同編號、雙方當(dāng)事人信息、條款（標(biāo)的、權(quán)利義務(wù)、違約責(zé)任、爭議解決等）、簽署頁等基本要素。內(nèi)部初審：業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人*對合同初稿及材料進(jìn)行審核，重點(diǎn)核查需求明確性、商業(yè)條款合理性（如價格、交期）、合作方信息準(zhǔn)確性，確認(rèn)無誤后提交法務(wù)部門評審。2.2法務(wù)專項(xiàng)評審責(zé)任主體：法務(wù)部門（法務(wù)專員*）操作步驟：合規(guī)性審查：重點(diǎn)審核合同主體是否適格（合作方是否具備相應(yīng)資質(zhì)、簽約權(quán)限）、條款是否符合法律法規(guī)（如《民法典》《招投標(biāo)法》等）、是否存在法律風(fēng)險（如免責(zé)條款顯失公平、爭議解決方式約定不明）。權(quán)利義務(wù)平衡性：檢查雙方權(quán)利義務(wù)是否對等，違約責(zé)任是否明確且合理，知識產(chǎn)權(quán)、保密義務(wù)等特殊條款是否完備。文字表述規(guī)范：保證合同用語準(zhǔn)確、無歧義，避免使用“大概”“盡量”等模糊表述，關(guān)鍵數(shù)字（金額、日期、數(shù)量）需大寫與小寫一致。出具評審意見：法務(wù)部門填寫《合同評審表》（附件2），明確“通過”“修改后通過”“不通過”的結(jié)論，并標(biāo)注具體修改建議（如“增加不可抗力條款”“調(diào)整違約金比例”）。若“不通過”，需說明法律依據(jù)及風(fēng)險點(diǎn)，退回業(yè)務(wù)部門重新談判或擬定。2.3財務(wù)與業(yè)務(wù)協(xié)同評審責(zé)任主體：財務(wù)部門（財務(wù)經(jīng)理*）、業(yè)務(wù)部門（合同發(fā)起人）操作步驟：財務(wù)審核：財務(wù)部門重點(diǎn)審核合同中的價格條款（是否符合定價策略、成本預(yù)算）、付款方式（分期付款節(jié)點(diǎn)是否合理、票據(jù)要求是否明確）、稅務(wù)處理（稅率、發(fā)票類型）及財務(wù)風(fēng)險（如大額預(yù)付款比例過高、對方履約能力不足導(dǎo)致的壞賬風(fēng)險）。業(yè)務(wù)協(xié)同：業(yè)務(wù)部門根據(jù)財務(wù)意見，與合作方協(xié)商調(diào)整商務(wù)條款（如付款節(jié)奏、價格折扣），保證商業(yè)條款與財務(wù)風(fēng)控要求平衡?？绮块T確認(rèn)：業(yè)務(wù)部門將法務(wù)、財務(wù)的評審意見整合至合同修訂稿，經(jīng)法務(wù)專員、財務(wù)經(jīng)理簽字確認(rèn)后，提交管理層審批。2.4管理層審批與授權(quán)責(zé)任主體：分管領(lǐng)導(dǎo)*、總經(jīng)理/董事長（根據(jù)合同金額及重要性分級審批）操作步驟：審批權(quán)限劃分：金額≤10萬元：由分管領(lǐng)導(dǎo)*審批；10萬元＜金額≤50萬元：由分管領(lǐng)導(dǎo)審核后，總經(jīng)理審批；金額＞50萬元或涉及重大戰(zhàn)略合作：需經(jīng)總經(jīng)理辦公會/董事會審議通過。審批內(nèi)容：管理層重點(diǎn)審核合同是否符合企業(yè)戰(zhàn)略規(guī)劃、商業(yè)目標(biāo)是否達(dá)成、資源投入是否合理，并對最終合同條款簽署審批意見。授權(quán)簽署：審批通過后，由法定代表人或其授權(quán)委托人（需出具《授權(quán)委托書》，附件3）代表企業(yè)簽署合同，授權(quán)委托書需明確授權(quán)范圍、期限及簽署權(quán)限。2.5合同簽訂與分發(fā)歸檔責(zé)任主體：行政部/檔案室（合同管理員*）、業(yè)務(wù)部門操作步驟：文本核對：簽署前，合同管理員*核對合同文本與審批版本是否一致，保證所有修改已落實(shí)，雙方當(dāng)事人信息、簽字蓋章頁完整清晰。正式簽署：合同一式多份（通常為三份：企業(yè)留存、合作方留存、財務(wù)/法務(wù)備案），雙方加蓋合同專用章或公章（禁止使用部門章或財務(wù)章），法定代表人或授權(quán)委托人需親筆簽字。分發(fā)與歸檔：業(yè)務(wù)部門：留存合同原件1份，作為履約跟蹤依據(jù)；財務(wù)部門：留存1份，作為付款及財務(wù)核算依據(jù)；法務(wù)部門：留存1份，作為法律糾紛處理依據(jù)；檔案室：對合同原件進(jìn)行編號、登記，錄入《合同臺賬》（附件4），保存期限不少于合同履行完畢后5年（涉及重大糾紛的保存至糾紛解決完畢）。第三章關(guān)鍵工具模板附件1：《合同需求說明》合同編號需求部門需求提出人聯(lián)系方式合作方信息：名稱、統(tǒng)一社會信用代碼、聯(lián)系人、聯(lián)系方式合同核心需求：標(biāo)的物/服務(wù)名稱規(guī)格型號/服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)數(shù)量單價（元）總價（元）履行期限交付/驗(yàn)收方式特殊要求：如保密條款、知識產(chǎn)權(quán)歸屬、違約責(zé)任等附件清單：技術(shù)參數(shù)、圖紙、需求說明書等部門負(fù)責(zé)人簽字：_________日期：_______附件2：《合同評審表》合同編號合同名稱評審階段□初稿□修訂稿業(yè)務(wù)部門發(fā)起人法務(wù)部門評審人財務(wù)部門評審人評審意見：評審部門評審意見（請勾選并說明）業(yè)務(wù)部門□通過□修改后通過□不通過（說明：_________________）法務(wù)部門□通過□修改后通過□不通過（說明：_________________）財務(wù)部門□通過□修改后通過□不通過（說明：_________________）最終結(jié)論：□同意簽訂□修改后再次評審□不予簽訂審批人簽字：_________日期：_______附件3：《授權(quán)委托書》授權(quán)人（企業(yè)名稱）統(tǒng)一社會信用代碼被授權(quán)人姓名職務(wù)授權(quán)事項(xiàng)□簽訂合同□補(bǔ)充協(xié)議□變更合同（合同編號：_________）授權(quán)范圍合同金額上限：_________元；有效期限：自_年_月_日至_年__月__日授權(quán)權(quán)限被授權(quán)人代表授權(quán)人處理合同相關(guān)談判、簽署及履約事宜，由此產(chǎn)生的法律責(zé)任由授權(quán)人承擔(dān)授權(quán)人（蓋章）法定代表人（簽字）：_________日期：_______附件4：《合同臺賬》合同編號合同名稱簽訂日期合作方名稱合同金額（元）履行期限合同狀態(tài)（□待簽訂□履行中□已完成□終止）負(fù)責(zé)人歸檔日期備注第四章常見風(fēng)險與應(yīng)對要點(diǎn)4.1合同主體資格風(fēng)險風(fēng)險點(diǎn)：與無資質(zhì)、超范圍經(jīng)營或已注銷的企業(yè)簽約，導(dǎo)致合同無效。應(yīng)對措施：簽約前核查合作方營業(yè)執(zhí)照、相關(guān)行業(yè)許可證（如食品經(jīng)營許可證、建筑施工資質(zhì)等），要求對方提供加蓋公章的復(fù)印件原件；涉及重大合作時，可通過“國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)”查詢其經(jīng)營狀態(tài)及行政處罰記錄。4.2合同條款模糊風(fēng)險風(fēng)險點(diǎn)：質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、履行期限、付款節(jié)點(diǎn)等約定不明，易引發(fā)履約爭議。應(yīng)對措施：采用國家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)或明確的技術(shù)參數(shù)作為質(zhì)量依據(jù)；履行期限需具體到年/月/日；付款節(jié)點(diǎn)與履約進(jìn)度掛鉤（如“驗(yàn)收合格后7個工作日內(nèi)支付至合同總額的80%”）。4.3評審流程缺失風(fēng)險風(fēng)險點(diǎn)：未履行法務(wù)、財務(wù)評審或管理層審批，導(dǎo)致合同存在隱藏風(fēng)險。應(yīng)對措施：嚴(yán)格執(zhí)行“先評審后簽訂”原則，禁止“先簽后補(bǔ)”；緊急小額合同可通過簡化流程（如業(yè)務(wù)部門+財務(wù)部門雙簽），但需事后補(bǔ)辦法務(wù)備案。4.4合同印章管理風(fēng)險風(fēng)險點(diǎn)：使用非合同專用章或未經(jīng)審批的印章簽署合同，導(dǎo)致效力瑕疵。應(yīng)對措施：明確合同專用章由行政部專人保管，用印需提交《合同審批表》及已簽字的合同文本；禁止在空白合同、空白協(xié)議上加蓋印章。4.5合同變更與終止風(fēng)險風(fēng)險點(diǎn)：合同履行中未及時簽