2026年5月《管理體系認證基礎》CCAA審核員考試題(附答案)一、單項選擇題（每題1分，共30分。每題只有一個正確答案，請將正確選項的字母填在括號內）1.依據(jù)ISO9001:2015標準，最高管理者在質量管理體系中的首要職責是（）。A.確保資源的獲得B.確保質量方針與戰(zhàn)略方向一致C.確保顧客滿意D.確保過程方法的應用答案：B解析：標準5.1.1a)條款明確要求最高管理者“對質量管理體系的有效性承擔責任，確保質量方針與戰(zhàn)略方向一致”。2.在ISO14001:2015中，組織應確定其環(huán)境管理體系范圍內的（）。A.環(huán)境因素、合規(guī)義務及風險B.重要環(huán)境因素、合規(guī)義務及風險C.所有環(huán)境因素、所有合規(guī)義務D.重要環(huán)境因素、所有合規(guī)義務及全部風險答案：B解析：標準6.1.2條款要求“確定其環(huán)境管理體系范圍內的重要環(huán)境因素、合規(guī)義務及6.1.1識別的風險與機遇”。3.審核證據(jù)是指（）。A.與審核準則有關并且能夠證實的記錄、事實陳述或其他信息B.審核員在現(xiàn)場觀察到的所有情況C.受審核方提供的文件D.審核員的經驗判斷答案：A解析：ISO19011:2018標準3.3對審核證據(jù)的定義為“與審核準則有關并且能夠證實的記錄、事實陳述或其他信息”。4.當審核組發(fā)現(xiàn)受審核方存在重大風險但尚未構成不符合時，應（）。A.口頭提醒，不形成記錄B.形成觀察項并記錄C.直接開具嚴重不符合D.結束審核后告知企業(yè)自行整改答案：B解析：ISO19011:2018指南6.4.8指出，對于潛在問題可形成“觀察項”，以提醒組織關注風險。5.依據(jù)ISO45001:2018，職業(yè)健康安全方針必須包括（）。A.防止人身傷害與健康損害的承諾B.消除危險源的承諾C.實現(xiàn)零事故的承諾D.實現(xiàn)持續(xù)改進的承諾答案：A解析：標準5.2條款要求方針“包括防止人身傷害與健康損害以及提供健康安全的工作場所的承諾”。6.審核計劃應首先考慮（）。A.審核組成員的住宿安排B.審核目標、范圍與準則C.受審核方的生產計劃D.審核組組長的偏好答案：B解析：ISO19011:20186.2.2指出，審核計劃應基于審核目標、范圍與準則制定。7.以下哪項不是審核原則（）。A.道德行為B.公正表達C.獨立性D.盈利性答案：D解析：ISO19011:2018第4章列明六項審核原則：誠實正直、公正表達、職業(yè)素養(yǎng)、保密性、獨立性、基于證據(jù)的方法。8.當審核組對審核證據(jù)的充分性存在分歧時，應（）。A.由審核組長單獨決定B.由受審核方決定C.重新收集證據(jù)或擴大抽樣D.忽略分歧繼續(xù)審核答案：C解析：標準6.4.6要求審核組內部存在分歧時，應通過進一步抽樣或重新確認證據(jù)解決。9.依據(jù)ISO27001:2022，信息安全風險評估過程應包括（）。A.識別資產、威脅、脆弱性并分析風險B.僅識別威脅與脆弱性C.僅分析現(xiàn)有控制措施D.僅考慮法律法規(guī)要求答案：A解析：標準6.1.2要求“建立并應用信息安全風險評估過程”，其典型步驟即資產—威脅—脆弱性—風險分析。10.在質量管理體系審核中，發(fā)現(xiàn)未對設計更改進行評審，此不符合ISO9001:2015（）條款。A.8.3.6B.8.5.6C.8.5.1D.8.1答案：A解析：8.3.6“設計和開發(fā)更改”明確要求組織應對更改進行評審、驗證、確認。11.審核組對受審核方進行跟蹤審核的主要目的是（）。A.驗證糾正措施的持續(xù)有效性B.重新評估全部體系C.收取審核費用D.更新審核報告格式答案：A解析：ISO19011:20186.6要求跟蹤審核旨在驗證糾正與糾正措施的有效性。12.以下哪項屬于第一方審核（）。A.客戶委托認證機構對其供應商的審核B.組織對其自身體系的內部審核C.監(jiān)管機構對組織的合規(guī)審核D.認證機構對組織的初次審核答案：B解析：第一方審核即內部審核，由組織自身開展。13.依據(jù)ISO9001:2015，組織應確定并提供所需資源不包括（）。A.人員B.基礎設施C.顧客財產D.組織知識答案：C解析：7.1資源包括人員、基礎設施、過程運行環(huán)境、監(jiān)視測量資源、組織知識，顧客財產屬8.5.3控制范疇。14.當審核員發(fā)現(xiàn)受審核方將部分生產過程外包，應首先關注其（）。A.外包方的營業(yè)執(zhí)照B.對外包過程的控制類型與程度C.外包方的股東名單D.外包方的納稅記錄答案：B解析：ISO9001:20158.4要求組織應確保外部提供的過程受控，并規(guī)定控制類型與程度。15.審核報告的所有權屬于（）。A.受審核方B.審核組C.審核委托方D.認證機構市場部答案：C解析：ISO19011:20186.5.2指出審核報告應提交給審核委托方，其擁有所有權。16.以下哪項最能體現(xiàn)過程方法（）。A.將部門職責寫入手冊B.識別過程相互作用并管理C.編制程序文件清單D.設立獨立質檢科答案：B解析：ISO9001:20150.3.1過程方法強調理解并管理相互關聯(lián)的過程。17.依據(jù)ISO14001:2015，管理評審的輸出應包括（）。A.環(huán)境績效趨勢圖B.改進機會及資源需求決策C.內部審核計劃D.培訓簽到表答案：B解析：標準9.3要求管理評審輸出包括改進機會、資源需求決策等。18.審核抽樣應（）。A.隨機且具代表性B.僅抽最近三個月記錄C.僅抽有問題的記錄D.由受審核方指定樣本答案：A解析：ISO19011:2018B.6指出抽樣應隨機、有代表性并足以為審核結論提供信心。19.依據(jù)ISO45001:2018，工作人員參與不包括（）。A.參與危險源辨識B.參與事件調查C.參與管理評審輸出決策D.參與OHS方針制定協(xié)商答案：C解析：標準5.4要求工作人員參與方針制定、危險源辨識、事件調查等，但管理評審輸出決策由最高管理者負責。20.當審核員發(fā)現(xiàn)受審核方偽造監(jiān)測數(shù)據(jù)，應（）。A.忽略并繼續(xù)審核B.記錄為嚴重不符合并立即報告認證機構C.私下提醒D.要求受審核方重新打印數(shù)據(jù)答案：B解析：偽造數(shù)據(jù)屬誠信問題，審核員應記錄為嚴重不符合并上報。21.依據(jù)ISO9001:2015，組織應對顧客財產進行（）。A.驗證、保護并維護B.僅登記C.無需控制D.僅驗證答案：A解析：8.5.3要求組織應愛護顧客財產，包括識別、驗證、保護并維護。22.審核發(fā)現(xiàn)是指（）。A.審核證據(jù)與審核準則對照評價結果B.審核員的主觀感受C.不符合項清單D.審核報告摘要答案：A解析：ISO19011:20183.4定義審核發(fā)現(xiàn)為“將收集的審核證據(jù)對照審核準則進行評價的結果”。23.依據(jù)ISO27001:2022，適用性聲明應包括（）。A.控制目標、控制措施及刪減理由B.僅控制措施C.僅刪減理由D.僅適用法律法規(guī)答案：A解析：標準6.1.3d)要求適用性聲明包含控制目標、控制措施、刪減理由。24.審核組長的首要職責是（）。A.編制審核報告B.管理審核直至完成C.聯(lián)系酒店D.拍照記錄答案：B解析：ISO19011:20185.4.3a)明確審核組長負責“對審核進行管理和最終完成”。25.依據(jù)ISO14001:2015，組織應保留關于合規(guī)性評價的（）。A.文件化信息B.口頭說明C.會議紀要D.培訓記錄答案：A解析：標準9.1.2要求保留合規(guī)性評價結果的文件化信息。26.當審核范圍發(fā)生變更時，應（）。A.審核組長自行決定B.與審核委托方和受審核方溝通并達成一致C.忽略變更D.僅通知受審核方答案：B解析：ISO19011:20186.3.2要求變更需經審核委托方與受審核方同意。27.依據(jù)ISO45001:2018，消除危險源與降低OHS風險的層級控制中，首選措施是（）。A.個體防護裝備B.替代C.消除D.行政控制答案：C解析：標準8.1.3提出“消除”為控制層級首選。28.審核員在末次會議上應（）。A.僅宣讀不符合B.確保審核發(fā)現(xiàn)被理解并答疑C.討論審核費用D.推銷咨詢答案：B解析：ISO19011:20186.4.9要求審核組在末次會議確保受審核方理解審核發(fā)現(xiàn)。29.依據(jù)ISO9001:2015，組織應在生產和服務提供期間進行必要的防護，其目的不包括（）。A.符合要求B.防止人為破壞C.滿足顧客滿意D.提高產品價格答案：D解析：8.5.4防護旨在確保產品符合要求，與價格無關。30.認證機構對獲證組織實施監(jiān)督審核的時間間隔通常不超過（）。A.6個月B.12個月C.24個月D.3個月答案：B解析：IAFMD5規(guī)定監(jiān)督審核周期通常為12個月。二、多項選擇題（每題2分，共20分。每題有兩個或兩個以上正確答案，多選、少選、錯選均不得分）31.以下哪些屬于ISO9001:2015標準中“組織環(huán)境”條款需考慮的外部因素（）。A.法律環(huán)境B.技術趨勢C.競爭環(huán)境D.企業(yè)文化答案：A、B、C解析：4.1注2列明外部因素包括法律、技術、競爭等，企業(yè)文化屬內部因素。32.審核方案應包括的內容有（）。A.審核頻次B.審核目標C.審核組成員個人愛好D.審核準則答案：A、B、D解析：ISO19011:20185.2要求審核方案規(guī)定頻次、目標、準則等。33.依據(jù)ISO14001:2015，環(huán)境目標應（）。A.可測量B.予以監(jiān)視C.予以溝通D.隨意變更答案：A、B、C解析：標準6.2.1要求目標可測量、監(jiān)視、溝通。34.以下哪些信息應納入審核報告（）。A.審核目標、范圍、準則B.審核發(fā)現(xiàn)摘要C.審核組成員名單D.受審核方商業(yè)秘密細節(jié)答案：A、B、C解析：ISO19011:20186.5.2列明報告內容，商業(yè)秘密不應披露。35.依據(jù)ISO45001:2018，應急準備與響應應包括（）。A.建立響應程序B.定期演練C.評估績效并修訂D.僅制定預案即可答案：A、B、C解析：標準8.2要求建立、演練、評估并修訂。36.以下哪些屬于審核證據(jù)（）。A.現(xiàn)場觀察到的操作B.經確認的記錄C.審核員推測D.經證實的員工訪談陳述答案：A、B、D解析：審核證據(jù)需可證實，推測不屬于證據(jù)。37.依據(jù)ISO27001:2022，信息安全管理體系建立需進行（）。A.風險評估B.適用性聲明C.風險處置D.業(yè)務連續(xù)性測試答案：A、B、C解析：標準6.1、6.2要求風險評估、適用性聲明、風險處置，業(yè)務連續(xù)性測試非強制。38.以下哪些情況可導致審核終止（）。A.受審核方拒絕提供必要文件B.現(xiàn)場出現(xiàn)重大安全風險C.審核組時間不足D.受審核方申請暫停答案：A、B、D解析：ISO19011:20186.4.10列明可終止情形，時間不足應調整計劃而非終止。39.依據(jù)ISO9001:2015，組織知識管理應（）。A.獲取B.保持C.更新D.隨意丟棄答案：A、B、C解析：7.1.6要求獲取、保持、更新知識。40.以下哪些屬于審核員個人素質（）。A.道德素養(yǎng)B.開放心態(tài)C.合作能力D.推銷技巧答案：A、B、C解析：ISO19011:2018第7章列明素質，推銷非審核員素質。三、判斷題（每題1分，共10分。正確打“√”，錯誤打“×”）41.ISO9001:2015要求必須編制質量手冊。（×）解析：標準未強制要求質量手冊，僅需保持文件化信息。42.審核過程中審核員可接受受審核方贈送的紀念品。（×）解析：違反公正性與道德行為原則。43.ISO14001:2015要求必須建立環(huán)境管理手冊。（×）解析：標準未強制手冊，僅需文件化信息。44.審核結論是基于審核發(fā)現(xiàn)得出的整體評價結果。（√）解析：ISO19011:2018定義審核結論為“考慮了審核目標與所有發(fā)現(xiàn)后得出的最終意見”。45.ISO45001:2018要求必須設立安全管理部門。（×）解析：標準未強制部門設置，僅需職責明確。46.審核抽樣越多，審核風險越低。（√）解析：增加樣本量可降低抽樣風險。47.認證機構可委派實習審核員單獨完成審核任務。（×）解析：需有導師陪同，不可單獨執(zhí)業(yè)。48.審核報告一經簽署不得修改。（×）解析：如信息有誤，經授權可更正。49.ISO27001:2022要求必須對全部控制措施進行刪減說明。（×）解析：僅對未選控制措施說明理由。50.審核員可基于經驗直接宣布企業(yè)體系無效。（×）解析：需基于證據(jù)與準則評價，不可主觀臆斷。四、簡答題（每題5分，共20分）51.簡述ISO9001:2015中“基于風險的思維”如何體現(xiàn)在標準條款中。答案：標準在0.1總則提出基于風險的思維是核心概念，體現(xiàn)在：4.1理解環(huán)境需確定風險與機遇；6.1策劃應對風險與機遇；8.1運行策劃需考慮風險控制；9.1.3分析與評價需包含風險績效；10.2改進需更新風險應對措施。通過風險驅動，確保體系實現(xiàn)預期結果、增強顧客滿意。52.簡述審核組在首次會議上的主要任務。答案：確認審核目標、范圍、準則；確認審核計劃；介紹審核方法及風險；確認資源與設施；確認保密與安全保障；說明末次會議時間與參會要求；建立溝通渠道；確保受審核方理解并同意安排。53.簡述ISO14001:2015中生命周期觀點的應用要點。答案：組織需在8.1運行策劃控制中考慮生命周期階段，識別并控制重要環(huán)境因素；在設計和開發(fā)中考慮原材料獲取、生產、使用、報廢處置的環(huán)境影響；對外包過程施加影響；保留文件化信息。目標是從源頭減少負面環(huán)境影響，實現(xiàn)整體環(huán)境績效改進。54.簡述審核員在收集審核證據(jù)時應遵循的原則。答案：應基于抽樣；與準則相關；可驗證；客觀、公正；記錄清晰；覆蓋足夠范圍；避免主觀臆斷；保密；及時溝通異常；確保樣本代表性。五、案例分析題（每題10分，共20分）55.審核員在注塑車間發(fā)現(xiàn)：①現(xiàn)場溫度達38℃，員工未佩戴防燙手套；②設備無安全操作規(guī)程；③員工反映未接受高溫作業(yè)培訓。請指出不符合ISO45001:2018的條款，并說明理由及建議措施。答案：不符合條款：6.1.2危險源辨識、8.1.3控制措施、7.2能力、7.3意識。理由：未識別高溫危險源，未制定操作規(guī)程，未提供培訓，員工缺乏風險意識。建議：立即進行危險源再辨識，評估高溫風險；制定并發(fā)布設備安全操作規(guī)程；組織高溫作業(yè)專項培訓并考核；發(fā)放防燙手套等PPE；張貼警示標識；納入管理評審跟蹤驗證。56.審核員在化學品倉庫發(fā)現(xiàn)：①MSDS文件為2008版，已廢止；②現(xiàn)場使用非防爆手電；③無防泄漏托盤。請指出不符合ISO14001:2015及ISO45001:2018的條款，說明理由及建議措施。答案：不符合ISO14001:20156.1.2環(huán)境因素、8.1運行控制；ISO45001:20186.1.2危險源、8.1.3控制措施、8.2應急。理由：