安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控管理制度一、總則為了有效識(shí)別、評(píng)估和控制企業(yè)面臨的各類安全風(fēng)險(xiǎn)，確保生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)的安全、穩(wěn)定進(jìn)行，保障員工的生命健康和企業(yè)財(cái)產(chǎn)安全，依據(jù)國家相關(guān)法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范以及企業(yè)自身的實(shí)際情況，特制定本安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控管理制度。本制度適用于企業(yè)內(nèi)部所有部門、車間、班組以及相關(guān)的生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)、場(chǎng)所、設(shè)備設(shè)施等。安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作應(yīng)遵循“全面識(shí)別、科學(xué)評(píng)估、分級(jí)管控、動(dòng)態(tài)更新”的原則，全員參與、全過程管理，確保安全風(fēng)險(xiǎn)始終處于可控狀態(tài)。二、安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控的組織與職責(zé)（一）領(lǐng)導(dǎo)小組成立以企業(yè)主要負(fù)責(zé)人為組長，各分管領(lǐng)導(dǎo)為副組長，各部門負(fù)責(zé)人為成員的安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控領(lǐng)導(dǎo)小組。領(lǐng)導(dǎo)小組的主要職責(zé)包括：1.全面領(lǐng)導(dǎo)和決策企業(yè)的安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作，制定安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控的總體目標(biāo)和方針政策。2.審批安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控的相關(guān)制度、方案和重大措施。3.定期召開安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作會(huì)議，研究解決工作中存在的重大問題。4.為安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作提供必要的人力、物力和財(cái)力支持。（二）安全管理部門安全管理部門是安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作的具體組織和實(shí)施部門，其主要職責(zé)如下：1.負(fù)責(zé)制定和完善安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控管理制度、工作流程和相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)。2.組織開展安全風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估工作，確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，建立安全風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫。3.指導(dǎo)各部門、車間、班組開展安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作，對(duì)工作進(jìn)展情況進(jìn)行監(jiān)督檢查。4.定期對(duì)安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作進(jìn)行總結(jié)分析，提出改進(jìn)措施和建議。5.負(fù)責(zé)與上級(jí)主管部門和相關(guān)機(jī)構(gòu)的溝通協(xié)調(diào)，及時(shí)匯報(bào)安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作情況。（三）各部門、車間、班組各部門、車間、班組是安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作的具體執(zhí)行單位，其主要職責(zé)包括：1.按照企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控管理制度的要求，組織本部門、車間、班組的員工開展安全風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估工作。2.落實(shí)本部門、車間、班組的安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施，明確管控責(zé)任人，確保風(fēng)險(xiǎn)得到有效控制。3.定期對(duì)本部門、車間、班組的安全風(fēng)險(xiǎn)管控情況進(jìn)行自查自糾，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和整改存在的問題。4.及時(shí)向安全管理部門反饋安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作中出現(xiàn)的新情況、新問題。（四）員工全體員工應(yīng)積極參與安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作，其主要職責(zé)如下：1.學(xué)習(xí)和掌握安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控的相關(guān)知識(shí)和技能，提高安全風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)。2.參與本崗位的安全風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估工作，提供相關(guān)信息和建議。3.嚴(yán)格遵守安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施，正確操作設(shè)備設(shè)施，確保自身和他人的安全。4.發(fā)現(xiàn)安全風(fēng)險(xiǎn)隱患，及時(shí)向上級(jí)報(bào)告，并積極參與隱患整改工作。三、安全風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別（一）識(shí)別范圍安全風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別應(yīng)覆蓋企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)的全過程，包括但不限于以下方面：1.生產(chǎn)工藝過程：包括原材料采購、生產(chǎn)加工、產(chǎn)品包裝、儲(chǔ)存運(yùn)輸?shù)拳h(huán)節(jié)。2.設(shè)備設(shè)施：包括生產(chǎn)設(shè)備、動(dòng)力設(shè)備、運(yùn)輸設(shè)備、電氣設(shè)備、特種設(shè)備等。3.作業(yè)環(huán)境：包括工作場(chǎng)所的溫度、濕度、噪聲、粉塵、有毒有害氣體等。4.人員行為：包括員工的操作行為、安全意識(shí)、應(yīng)急處置能力等。5.管理體系：包括安全管理制度、操作規(guī)程、應(yīng)急預(yù)案等。（二）識(shí)別方法采用多種方法相結(jié)合的方式進(jìn)行安全風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別，主要包括：1.安全檢查表法：根據(jù)相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范和企業(yè)的實(shí)際情況，制定安全檢查表，對(duì)生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)的各個(gè)方面進(jìn)行檢查，識(shí)別潛在的安全風(fēng)險(xiǎn)。2.工作危害分析法：對(duì)作業(yè)活動(dòng)進(jìn)行分解，分析每個(gè)步驟可能存在的危害因素，確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。3.故障類型及影響分析法：對(duì)設(shè)備設(shè)施可能出現(xiàn)的故障類型進(jìn)行分析，評(píng)估其對(duì)生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)的影響，確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。4.危險(xiǎn)與可操作性研究法：對(duì)生產(chǎn)工藝過程進(jìn)行系統(tǒng)分析，識(shí)別可能存在的偏差及其原因和后果，確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。5.事件樹分析法：對(duì)可能發(fā)生的事件進(jìn)行分析，預(yù)測(cè)其發(fā)展過程和后果，確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。6.事故樹分析法：對(duì)已經(jīng)發(fā)生的事故或可能發(fā)生的重大事故進(jìn)行分析，找出導(dǎo)致事故發(fā)生的原因和條件，確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。（三）識(shí)別流程1.成立安全風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別小組：由安全管理部門組織相關(guān)人員成立安全風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別小組，明確小組成員的職責(zé)和分工。2.收集相關(guān)資料：收集企業(yè)的生產(chǎn)工藝流程圖、設(shè)備設(shè)施清單、作業(yè)指導(dǎo)書、安全管理制度等相關(guān)資料，為安全風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別提供依據(jù)。3.開展現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查：安全風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別小組深入生產(chǎn)經(jīng)營現(xiàn)場(chǎng)，對(duì)生產(chǎn)工藝過程、設(shè)備設(shè)施、作業(yè)環(huán)境等進(jìn)行實(shí)地調(diào)查，了解實(shí)際情況。4.進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別：采用上述識(shí)別方法，對(duì)收集到的資料和現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查情況進(jìn)行分析，識(shí)別潛在的安全風(fēng)險(xiǎn)。5.記錄識(shí)別結(jié)果：將識(shí)別出的安全風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行記錄，包括風(fēng)險(xiǎn)名稱、風(fēng)險(xiǎn)位置、風(fēng)險(xiǎn)類型、可能導(dǎo)致的事故后果等信息。四、安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估（一）評(píng)估方法采用定性與定量相結(jié)合的方法進(jìn)行安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，主要包括：1.風(fēng)險(xiǎn)矩陣法：根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性和后果的嚴(yán)重程度，將風(fēng)險(xiǎn)分為不同的等級(jí)。2.作業(yè)條件危險(xiǎn)性評(píng)價(jià)法（LEC法）：通過對(duì)作業(yè)條件的危險(xiǎn)性進(jìn)行評(píng)價(jià)，確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。3.定量風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)法：采用數(shù)學(xué)模型和計(jì)算方法，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行定量分析，確定風(fēng)險(xiǎn)的大小和概率。（二）評(píng)估流程1.確定評(píng)估指標(biāo)：根據(jù)安全風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的結(jié)果，確定評(píng)估指標(biāo)，如風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性、后果的嚴(yán)重程度、暴露頻率等。2.制定評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)：根據(jù)相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)和企業(yè)的實(shí)際情況，制定評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)，明確不同等級(jí)風(fēng)險(xiǎn)的劃分界限。3.進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估：采用上述評(píng)估方法，對(duì)識(shí)別出的安全風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。4.審核評(píng)估結(jié)果：安全管理部門對(duì)評(píng)估結(jié)果進(jìn)行審核，確保評(píng)估結(jié)果的準(zhǔn)確性和可靠性。5.公示評(píng)估結(jié)果：將評(píng)估結(jié)果在企業(yè)內(nèi)部進(jìn)行公示，接受員工的監(jiān)督和意見反饋。（三）風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的結(jié)果，將安全風(fēng)險(xiǎn)分為四個(gè)等級(jí)，分別為重大風(fēng)險(xiǎn)、較大風(fēng)險(xiǎn)、一般風(fēng)險(xiǎn)和低風(fēng)險(xiǎn)，具體劃分標(biāo)準(zhǔn)如下：1.重大風(fēng)險(xiǎn)：風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性很大，后果極其嚴(yán)重，可能導(dǎo)致重大人員傷亡、重大財(cái)產(chǎn)損失或重大環(huán)境影響的風(fēng)險(xiǎn)。2.較大風(fēng)險(xiǎn)：風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性較大，后果嚴(yán)重，可能導(dǎo)致較大人員傷亡、較大財(cái)產(chǎn)損失或較大環(huán)境影響的風(fēng)險(xiǎn)。3.一般風(fēng)險(xiǎn)：風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性較小，后果一般，可能導(dǎo)致一般人員傷亡、一般財(cái)產(chǎn)損失或一般環(huán)境影響的風(fēng)險(xiǎn)。4.低風(fēng)險(xiǎn)：風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性很小，后果輕微，可能導(dǎo)致輕微人員傷亡、輕微財(cái)產(chǎn)損失或輕微環(huán)境影響的風(fēng)險(xiǎn)。五、安全風(fēng)險(xiǎn)管控（一）管控原則1.分級(jí)管控原則：根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的不同，實(shí)行分級(jí)管控，明確各級(jí)管控責(zé)任人，確保風(fēng)險(xiǎn)得到有效控制。2.動(dòng)態(tài)管控原則：安全風(fēng)險(xiǎn)是動(dòng)態(tài)變化的，應(yīng)定期對(duì)安全風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行重新識(shí)別、評(píng)估和管控，及時(shí)調(diào)整管控措施。3.全員參與原則：安全風(fēng)險(xiǎn)管控工作需要全體員工的共同參與，應(yīng)提高員工的安全風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)和參與度。4.持續(xù)改進(jìn)原則：不斷總結(jié)安全風(fēng)險(xiǎn)管控工作的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，持續(xù)改進(jìn)管控措施，提高安全風(fēng)險(xiǎn)管控水平。（二）管控措施針對(duì)不同等級(jí)的安全風(fēng)險(xiǎn)，采取相應(yīng)的管控措施，主要包括：1.工程技術(shù)措施：通過改進(jìn)生產(chǎn)工藝、設(shè)備設(shè)施等，消除或降低安全風(fēng)險(xiǎn)。例如，安裝安全防護(hù)裝置、采用自動(dòng)化生產(chǎn)設(shè)備等。2.管理措施：完善安全管理制度、操作規(guī)程等，加強(qiáng)安全管理，規(guī)范員工的行為。例如，建立安全檢查制度、安全教育培訓(xùn)制度等。3.培訓(xùn)教育措施：加強(qiáng)員工的安全教育培訓(xùn)，提高員工的安全意識(shí)和操作技能。例如，開展安全知識(shí)培訓(xùn)、應(yīng)急演練等。4.應(yīng)急處置措施：制定應(yīng)急預(yù)案，配備應(yīng)急救援設(shè)備和物資，定期進(jìn)行應(yīng)急演練，提高應(yīng)對(duì)突發(fā)事件的能力。例如，制定火災(zāi)應(yīng)急預(yù)案、泄漏應(yīng)急預(yù)案等。（三）管控責(zé)任1.重大風(fēng)險(xiǎn)：由企業(yè)主要負(fù)責(zé)人親自負(fù)責(zé)管控，制定專項(xiàng)管控方案，明確管控措施和責(zé)任人，定期進(jìn)行檢查和評(píng)估。2.較大風(fēng)險(xiǎn)：由分管領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)管控，組織相關(guān)部門制定管控措施，明確管控責(zé)任人，定期進(jìn)行檢查和評(píng)估。3.一般風(fēng)險(xiǎn)：由部門負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)管控，組織本部門員工落實(shí)管控措施，定期進(jìn)行自查自糾。4.低風(fēng)險(xiǎn)：由班組負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)管控，組織本班組員工落實(shí)管控措施，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和整改存在的問題。六、安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控的監(jiān)督與考核（一）監(jiān)督檢查1.定期檢查：安全管理部門定期組織對(duì)安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作進(jìn)行檢查，檢查內(nèi)容包括安全風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估、管控措施的落實(shí)情況等。2.專項(xiàng)檢查：針對(duì)重點(diǎn)區(qū)域、重點(diǎn)設(shè)備設(shè)施、重點(diǎn)作業(yè)環(huán)節(jié)等，組織專項(xiàng)檢查，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和消除安全隱患。3.不定期抽查：安全管理部門不定期對(duì)各部門、車間、班組的安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作進(jìn)行抽查，了解工作進(jìn)展情況。（二）考核評(píng)價(jià)1.建立考核評(píng)價(jià)機(jī)制：將安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作納入企業(yè)的績效考核體系，制定考核評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)和方法。2.定期考核評(píng)價(jià)：定期對(duì)各部門、車間、班組的安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作進(jìn)行考核評(píng)價(jià)，評(píng)價(jià)結(jié)果與員工的績效工資、獎(jiǎng)金等掛鉤。3.表彰獎(jiǎng)勵(lì)：對(duì)在安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作中表現(xiàn)突出的部門、車間、班組和個(gè)人進(jìn)行表彰獎(jiǎng)勵(lì)，激發(fā)員工的工作積極性。4.責(zé)任追究：對(duì)在安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作中存在失職、瀆職行為的部門、車間、班組和個(gè)人，進(jìn)行責(zé)任追究。七、安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控的信息管理（一）建立安全風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫安全管理部門應(yīng)建立安全風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫，將安全風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估、管控等信息納入