信息安全管理體系模板—網(wǎng)絡(luò)安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估一、適用范圍與應(yīng)用場(chǎng)景本模板適用于各類組織（如企業(yè)、事業(yè)單位、部門等）開(kāi)展網(wǎng)絡(luò)安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作，幫助系統(tǒng)識(shí)別網(wǎng)絡(luò)安全風(fēng)險(xiǎn)、量化風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)并制定處置策略。具體應(yīng)用場(chǎng)景包括：信息安全管理體系建設(shè)：作為ISO27001、GB/T22239等標(biāo)準(zhǔn)落地的基礎(chǔ)輸入，支撐體系文件編制與風(fēng)險(xiǎn)控制措施設(shè)計(jì)；重要信息系統(tǒng)上線前評(píng)估：對(duì)新建、升級(jí)的信息系統(tǒng)進(jìn)行全生命周期風(fēng)險(xiǎn)預(yù)判，保證系統(tǒng)上線前風(fēng)險(xiǎn)可控；合規(guī)性審計(jì)與監(jiān)管檢查：滿足《網(wǎng)絡(luò)安全法》《數(shù)據(jù)安全法》等法律法規(guī)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的強(qiáng)制性要求，應(yīng)對(duì)監(jiān)管機(jī)構(gòu)檢查；定期風(fēng)險(xiǎn)復(fù)盤：每年或每半年組織一次全面風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，動(dòng)態(tài)跟蹤風(fēng)險(xiǎn)變化，驗(yàn)證控制措施有效性；重大變更或應(yīng)急事件后評(píng)估：當(dāng)組織架構(gòu)、業(yè)務(wù)流程、網(wǎng)絡(luò)拓?fù)浒l(fā)生重大調(diào)整，或發(fā)生網(wǎng)絡(luò)安全事件后，快速識(shí)別新增風(fēng)險(xiǎn)。二、網(wǎng)絡(luò)安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估實(shí)施步驟（一）評(píng)估準(zhǔn)備階段目標(biāo)：明確評(píng)估范圍、組建團(tuán)隊(duì)、制定方案，為后續(xù)工作奠定基礎(chǔ)。操作要點(diǎn)：成立評(píng)估工作組組長(zhǎng)：由分管信息安全的領(lǐng)導(dǎo)（如CIO或CSO）擔(dān)任，負(fù)責(zé)統(tǒng)籌資源與決策；成員：包括IT運(yùn)維、網(wǎng)絡(luò)安全、業(yè)務(wù)部門、法務(wù)合規(guī)、資產(chǎn)管理等崗位人員（如運(yùn)維工程師、安全專員、業(yè)務(wù)部門代表、法務(wù)經(jīng)理），保證多視角覆蓋；外部支持：必要時(shí)聘請(qǐng)第三方網(wǎng)絡(luò)安全機(jī)構(gòu)提供技術(shù)支撐。確定評(píng)估范圍范圍邊界：明確評(píng)估的業(yè)務(wù)系統(tǒng)（如核心業(yè)務(wù)系統(tǒng)、辦公系統(tǒng)、云平臺(tái)等）、網(wǎng)絡(luò)區(qū)域（如核心區(qū)、DMZ區(qū)、互聯(lián)網(wǎng)接入?yún)^(qū)等）、物理環(huán)境（如數(shù)據(jù)中心、機(jī)房）及相關(guān)數(shù)據(jù)資產(chǎn)；排除項(xiàng)：對(duì)評(píng)估無(wú)直接影響的資產(chǎn)（如非聯(lián)網(wǎng)的辦公設(shè)備），需書面說(shuō)明并經(jīng)組長(zhǎng)審批。制定評(píng)估方案內(nèi)容包括：評(píng)估目標(biāo)、范圍、時(shí)間計(jì)劃（如“2024年X月X日-X月X日”）、方法（訪談、文檔審查、工具掃描、滲透測(cè)試等）、輸出成果（風(fēng)險(xiǎn)清單、報(bào)告等）、職責(zé)分工；方案需經(jīng)工作組內(nèi)部討論通過(guò)，報(bào)組織管理層審批。準(zhǔn)備評(píng)估工具與資料工具：漏洞掃描器（如Nessus、OpenVAS）、滲透測(cè)試工具、資產(chǎn)清點(diǎn)工具、風(fēng)險(xiǎn)計(jì)算軟件等；資料：網(wǎng)絡(luò)拓?fù)鋱D、系統(tǒng)架構(gòu)文檔、安全策略、資產(chǎn)臺(tái)賬、歷史安全事件記錄等。（二）資產(chǎn)識(shí)別與分類分級(jí)目標(biāo)：全面梳理與評(píng)估相關(guān)的信息資產(chǎn)，明確資產(chǎn)價(jià)值，為風(fēng)險(xiǎn)分析提供基礎(chǔ)。操作要點(diǎn)：資產(chǎn)識(shí)別通過(guò)訪談（如與業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人確認(rèn)業(yè)務(wù)重要性）、文檔審查（如查看資產(chǎn)臺(tái)賬）、工具掃描（如自動(dòng)發(fā)覺(jué)網(wǎng)絡(luò)設(shè)備）等方式，識(shí)別資產(chǎn)清單；資產(chǎn)類型包括：硬件資產(chǎn)（服務(wù)器、網(wǎng)絡(luò)設(shè)備、終端設(shè)備等）、軟件資產(chǎn)（操作系統(tǒng)、數(shù)據(jù)庫(kù)、應(yīng)用系統(tǒng)等）、數(shù)據(jù)資產(chǎn)（客戶數(shù)據(jù)、財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)等）、人員資產(chǎn)（安全人員、普通員工等）、服務(wù)資產(chǎn)（DNS服務(wù)、郵件服務(wù)等）。資產(chǎn)價(jià)值評(píng)估從保密性、完整性、可用性三個(gè)維度，對(duì)資產(chǎn)進(jìn)行高、中、低三級(jí)賦值（如“高=3分，中=2分，低=1分”）；示例：客戶核心數(shù)據(jù)（如身份證號(hào)、銀行卡號(hào)）保密性為高、完整性為高、可用性為中，綜合價(jià)值為高；辦公OA系統(tǒng)可用性為中，保密性與完整性為低，綜合價(jià)值為中。資產(chǎn)分類分級(jí)根據(jù)資產(chǎn)價(jià)值與業(yè)務(wù)重要性，將資產(chǎn)分為核心資產(chǎn)（如核心交易系統(tǒng)、核心數(shù)據(jù)）、重要資產(chǎn)（如財(cái)務(wù)系統(tǒng)、員工敏感數(shù)據(jù)）、一般資產(chǎn)（如辦公終端、非核心業(yè)務(wù)系統(tǒng)）；形成《網(wǎng)絡(luò)安全資產(chǎn)清單》（見(jiàn)表1），明確資產(chǎn)名稱、類型、責(zé)任人、所在系統(tǒng)、價(jià)值等級(jí)等。（三）威脅識(shí)別目標(biāo)：識(shí)別可能對(duì)資產(chǎn)造成損害的威脅源及其途徑，分析威脅發(fā)生的可能性。操作要點(diǎn)：威脅分類參照GB/T20984-2022《信息安全技術(shù)網(wǎng)絡(luò)安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估規(guī)范》，威脅分為人為威脅（如黑客攻擊、內(nèi)部人員誤操作、惡意代碼）、環(huán)境威脅（如斷電、火災(zāi)、自然災(zāi)害）、系統(tǒng)威脅（如硬件故障、軟件漏洞）等。威脅識(shí)別方法歷史事件分析：梳理近3年組織內(nèi)部或行業(yè)內(nèi)的安全事件，總結(jié)常見(jiàn)威脅（如勒索病毒攻擊、數(shù)據(jù)泄露）；專家訪談：邀請(qǐng)安全專家、行業(yè)顧問(wèn)結(jié)合業(yè)務(wù)特點(diǎn)判斷潛在威脅；威脅情報(bào)：參考國(guó)家漏洞庫(kù)（CNNVD）、威脅情報(bào)平臺(tái)（如奇安信威脅情報(bào)中心）的公開(kāi)信息。威脅可能性賦值根據(jù)威脅發(fā)生的頻率，將可能性分為極高（5分）、高（4分）、中（3分）、低（2分）、極低（1分）；示例：針對(duì)互聯(lián)網(wǎng)暴露的Web應(yīng)用，“黑客攻擊（SQL注入、XSS）”可能性為高（4分）；針對(duì)本地?cái)?shù)據(jù)中心，“自然災(zāi)害（地震）”可能性為極低（1分）。形成《威脅清單》記錄威脅名稱、類別、影響資產(chǎn)、可能性等級(jí)、描述（如“黑客通過(guò)釣魚郵件獲取員工賬號(hào)，入侵業(yè)務(wù)系統(tǒng)”）。（四）脆弱性識(shí)別目標(biāo)：識(shí)別資產(chǎn)自身存在的弱點(diǎn)或防護(hù)措施不足，分析脆弱性的嚴(yán)重程度。操作要點(diǎn)：脆弱性分類技術(shù)脆弱性：系統(tǒng)漏洞（如操作系統(tǒng)未打補(bǔ)丁）、配置缺陷（如默認(rèn)口令）、網(wǎng)絡(luò)架構(gòu)缺陷（如邊界防護(hù)缺失）、物理環(huán)境脆弱性（如機(jī)房門禁失效）；管理脆弱性：安全策略缺失（如無(wú)數(shù)據(jù)備份策略）、人員意識(shí)不足（如弱口令使用）、流程不完善（如變更管理無(wú)審批）、應(yīng)急響應(yīng)能力薄弱。脆弱性識(shí)別方法工具掃描：使用漏洞掃描器對(duì)服務(wù)器、網(wǎng)絡(luò)設(shè)備、Web應(yīng)用進(jìn)行自動(dòng)化掃描；人工核查：通過(guò)配置核查、日志審計(jì)、滲透測(cè)試發(fā)覺(jué)工具無(wú)法覆蓋的脆弱性（如邏輯漏洞）；文檔審查：檢查安全策略、應(yīng)急預(yù)案、運(yùn)維記錄等文檔的完備性與執(zhí)行情況；人員訪談：與運(yùn)維人員、普通員工溝通，知曉操作習(xí)慣與培訓(xùn)情況。脆弱性嚴(yán)重程度賦值從資產(chǎn)影響角度，將嚴(yán)重程度分為嚴(yán)重（3分）、中（2分）、低（1分）；示例：核心數(shù)據(jù)庫(kù)存在未修復(fù)的遠(yuǎn)程代碼執(zhí)行漏洞，嚴(yán)重程度為嚴(yán)重（3分）；辦公終端未安裝殺毒軟件，嚴(yán)重程度為中（2分）。形成《脆弱性清單》記錄脆弱性所屬資產(chǎn)、脆弱性描述、類型、嚴(yán)重程度、現(xiàn)有控制措施（如“已部署防火墻，但規(guī)則未更新”）。（五）現(xiàn)有控制措施評(píng)估目標(biāo)：評(píng)估當(dāng)前已實(shí)施的安全控制措施的有效性，判斷是否充分覆蓋脆弱性。操作要點(diǎn)：控制措施分類技術(shù)措施：防火墻、入侵檢測(cè)系統(tǒng)（IDS）、數(shù)據(jù)加密、訪問(wèn)控制、備份恢復(fù)等；管理措施：安全策略、人員培訓(xùn)、安全審計(jì)、應(yīng)急演練、第三方管理等。有效性評(píng)估采用“有效（2分）、部分有效（1分）、無(wú)效（0分）”三級(jí)賦值；示例：防火墻規(guī)則定期更新且覆蓋所有互聯(lián)網(wǎng)入口，有效性為有效（2分）；但員工安全培訓(xùn)一年僅1次且考核流于形式，有效性為部分有效（1分）。調(diào)整脆弱性評(píng)分若控制措施有效，可降低脆弱性嚴(yán)重程度（如嚴(yán)重→中）；若部分有效，則維持原評(píng)分；若無(wú)效，脆弱性評(píng)分不變。（六）風(fēng)險(xiǎn)分析與計(jì)算目標(biāo)結(jié)合資產(chǎn)價(jià)值、威脅可能性、脆弱性嚴(yán)重程度及控制措施有效性，計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)值并確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。操作要點(diǎn)：風(fēng)險(xiǎn)計(jì)算模型采用“風(fēng)險(xiǎn)值=資產(chǎn)價(jià)值×威脅可能性×（脆弱性嚴(yán)重程度-控制措施有效性）”公式（注：若結(jié)果為負(fù)數(shù)，按0處理）。風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)值將風(fēng)險(xiǎn)劃分為四級(jí)（示例）：重大風(fēng)險(xiǎn)（≥80分）：需立即處置，可能導(dǎo)致核心業(yè)務(wù)中斷、數(shù)據(jù)泄露等嚴(yán)重后果；高風(fēng)險(xiǎn)（50-79分）：優(yōu)先處置，可能導(dǎo)致業(yè)務(wù)功能受損、敏感數(shù)據(jù)泄露；中風(fēng)險(xiǎn)（20-49分）：計(jì)劃處置，可能導(dǎo)致輕微業(yè)務(wù)影響、一般數(shù)據(jù)泄露；低風(fēng)險(xiǎn)（＜20分）：可接受，影響較小，需持續(xù)監(jiān)控。形成《風(fēng)險(xiǎn)分析表》整合資產(chǎn)信息、威脅、脆弱性、控制措施、風(fēng)險(xiǎn)值、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)（見(jiàn)表2）。（七）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)與處置目標(biāo)：根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，制定差異化處置策略，明確責(zé)任人與時(shí)間節(jié)點(diǎn)。操作要點(diǎn)：風(fēng)險(xiǎn)處置策略風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避：終止可能導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)的業(yè)務(wù)活動(dòng)（如關(guān)閉高風(fēng)險(xiǎn)的互聯(lián)網(wǎng)端口）；風(fēng)險(xiǎn)降低：實(shí)施控制措施降低風(fēng)險(xiǎn)（如修復(fù)漏洞、部署加密系統(tǒng)）；風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移：通過(guò)外包、購(gòu)買保險(xiǎn)等方式轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)（如將系統(tǒng)運(yùn)維外包給具備安全資質(zhì)的供應(yīng)商）；風(fēng)險(xiǎn)接受：對(duì)低風(fēng)險(xiǎn)或處置成本過(guò)高的風(fēng)險(xiǎn)，經(jīng)管理層審批后接受，但需監(jiān)控。制定處置計(jì)劃針對(duì)重大/高風(fēng)險(xiǎn)，明確處置措施、責(zé)任部門（如運(yùn)維部、安全部）、負(fù)責(zé)人（如運(yùn)維經(jīng)理）、完成時(shí)間（如“2024年X月X日前”）；示例：針對(duì)“核心數(shù)據(jù)庫(kù)存在遠(yuǎn)程代碼執(zhí)行漏洞”風(fēng)險(xiǎn)，處置措施為“立即修復(fù)漏洞并部署數(shù)據(jù)庫(kù)審計(jì)系統(tǒng)”，責(zé)任部門為運(yùn)維部，完成時(shí)間為X月X日。形成《風(fēng)險(xiǎn)處置計(jì)劃表》記錄風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)、處置策略、具體措施、責(zé)任部門、負(fù)責(zé)人、完成時(shí)間。（八）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告編制與評(píng)審目標(biāo)：輸出評(píng)估結(jié)論，為管理層決策提供依據(jù)，并跟蹤處置進(jìn)度。操作要點(diǎn)：報(bào)告內(nèi)容評(píng)估背景與范圍；資產(chǎn)識(shí)別與分級(jí)結(jié)果；威脅與脆弱性分析；風(fēng)險(xiǎn)計(jì)算與等級(jí)評(píng)價(jià)；風(fēng)險(xiǎn)處置計(jì)劃；結(jié)論與建議（如“建議優(yōu)先處理X項(xiàng)重大風(fēng)險(xiǎn)，加強(qiáng)員工安全培訓(xùn)”）。報(bào)告評(píng)審由工作組內(nèi)部評(píng)審，保證數(shù)據(jù)準(zhǔn)確、邏輯清晰；提交管理層（如總經(jīng)理、信息安全領(lǐng)導(dǎo)小組）審批，根據(jù)意見(jiàn)修訂后發(fā)布。動(dòng)態(tài)更新定期（如每季度）跟蹤風(fēng)險(xiǎn)處置進(jìn)度，更新風(fēng)險(xiǎn)清單與處置計(jì)劃；當(dāng)資產(chǎn)、威脅、脆弱性發(fā)生重大變化時(shí)，觸發(fā)重新評(píng)估。三、配套工具表格模板表1：網(wǎng)絡(luò)安全資產(chǎn)清單資產(chǎn)編號(hào)資產(chǎn)名稱資產(chǎn)類型所屬系統(tǒng)責(zé)任人價(jià)值等級(jí)（高/中/低）所在網(wǎng)絡(luò)區(qū)域備注ASSET-001核心交易數(shù)據(jù)庫(kù)軟件核心業(yè)務(wù)系統(tǒng)**高核心區(qū)存儲(chǔ)客戶交易數(shù)據(jù)ASSET-002互聯(lián)網(wǎng)邊界防火墻硬件網(wǎng)絡(luò)基礎(chǔ)設(shè)施**高DMZ區(qū)2023年上線ASSET-003員工OA系統(tǒng)軟件辦公系統(tǒng)**中一般辦公區(qū)版本為V3.2表2：風(fēng)險(xiǎn)分析表風(fēng)險(xiǎn)編號(hào)資產(chǎn)名稱威脅名稱脆弱性描述威脅可能性（1-5）脆弱性嚴(yán)重程度（1-3）控制措施有效性（0-2）風(fēng)險(xiǎn)值風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)RISK-001核心交易數(shù)據(jù)庫(kù)黑客遠(yuǎn)程攻擊存在未修復(fù)的遠(yuǎn)程代碼執(zhí)行漏洞431（部分有效：有防火墻但規(guī)則未更新）4×3×(3-1)=24中風(fēng)險(xiǎn)RISK-002互聯(lián)網(wǎng)邊界防火墻硬件設(shè)備故障備份策略缺失，單點(diǎn)故障風(fēng)險(xiǎn)230（無(wú)效：無(wú)備份）2×3×(3-0)=18低風(fēng)險(xiǎn)RISK-003員工OA系統(tǒng)內(nèi)部人員誤刪除數(shù)據(jù)未開(kāi)啟操作日志審計(jì)功能320（無(wú)效：日志未開(kāi)啟）3×2×(2-0)=12低風(fēng)險(xiǎn)表3：風(fēng)險(xiǎn)處置計(jì)劃表風(fēng)險(xiǎn)編號(hào)風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)描述風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)處置策略具體措施責(zé)任部門負(fù)責(zé)人計(jì)劃完成時(shí)間當(dāng)前狀態(tài)RISK-001核心數(shù)據(jù)庫(kù)遠(yuǎn)程代碼執(zhí)行漏洞中風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)降低1.立即修復(fù)數(shù)據(jù)庫(kù)漏洞；2.部署數(shù)據(jù)庫(kù)審計(jì)系統(tǒng)，實(shí)時(shí)監(jiān)控異常操作運(yùn)維部**2024-06-30進(jìn)行中RISK-002防火墻單點(diǎn)故障風(fēng)險(xiǎn)低風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)降低1.制定防火墻備份方案；2.采購(gòu)備用防火墻，2024年9月前完成部署網(wǎng)絡(luò)部**2024-09-30未開(kāi)始RISK-003OA系統(tǒng)日志審計(jì)缺失低風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)接受1.記錄當(dāng)前風(fēng)險(xiǎn)；2.2024年Q3納入下一年度安全預(yù)算，優(yōu)先解決辦公室**2024-12-31接受四、關(guān)鍵注意事項(xiàng)與風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避數(shù)據(jù)準(zhǔn)確性保障資產(chǎn)識(shí)別需覆蓋所有相關(guān)資產(chǎn)，避免遺漏關(guān)鍵系統(tǒng)或數(shù)據(jù)；威脅與脆弱性識(shí)別應(yīng)結(jié)合實(shí)際業(yè)務(wù)場(chǎng)景，避免“紙上談兵”；建議采用“工具掃描+人工核查”雙驗(yàn)證方式，保證數(shù)據(jù)真實(shí)可靠?？绮块T協(xié)作業(yè)務(wù)部門需全程參與，明確資產(chǎn)價(jià)值與業(yè)務(wù)影響（如財(cái)務(wù)部門需確認(rèn)財(cái)務(wù)系統(tǒng)重要性）；IT部門提供技術(shù)支持（如運(yùn)維團(tuán)隊(duì)提供資產(chǎn)清單與拓?fù)鋱D）；管理層需審批評(píng)估方案與處置計(jì)劃，保證資源投入。動(dòng)態(tài)更新機(jī)制網(wǎng)絡(luò)安全風(fēng)險(xiǎn)是動(dòng)態(tài)變化的，建議至少每年開(kāi)展一次全面評(píng)估，或在發(fā)生重大變更（如系統(tǒng)升級(jí)、組織架構(gòu)調(diào)整）后及時(shí)評(píng)估；建立《風(fēng)險(xiǎn)臺(tái)賬》，定期跟蹤風(fēng)險(xiǎn)處置進(jìn)度，更新風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。合規(guī)性要求評(píng)估過(guò)程