對其銷售的農(nóng)產(chǎn)品,應(yīng)當(dāng)建立健全進(jìn)貨檢查驗收制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全法》、《中華人民共和國食品安全法實施條例》等相關(guān)國家法律法規(guī)，以及《中華人民共和國公司法》、《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》等行業(yè)準(zhǔn)則和集團(tuán)母公司關(guān)于全面風(fēng)險管理和合規(guī)經(jīng)營的管理規(guī)定，結(jié)合公司實際業(yè)務(wù)發(fā)展需要，為有效防控農(nóng)產(chǎn)品采購環(huán)節(jié)的專項風(fēng)險，規(guī)范進(jìn)貨檢查驗收業(yè)務(wù)流程，提升農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全水平，保障消費者合法權(quán)益，特制定本制度。同時，本制度旨在建立健全農(nóng)產(chǎn)品采購風(fēng)險防控長效機制，促進(jìn)公司業(yè)務(wù)健康可持續(xù)發(fā)展，滿足公司內(nèi)部精細(xì)化管理和規(guī)范化運作的內(nèi)在需求。第二條本制度適用于公司總部各部門、各下屬單位及全體員工，涵蓋公司所有農(nóng)產(chǎn)品采購業(yè)務(wù)場景，包括但不限于農(nóng)產(chǎn)品原料采購、農(nóng)產(chǎn)品半成品采購、農(nóng)產(chǎn)品成品采購等，以及與農(nóng)產(chǎn)品采購相關(guān)的供應(yīng)商選擇、合同簽訂、物流運輸、入庫驗收、質(zhì)量監(jiān)控等各個環(huán)節(jié)。第三條本制度中下列用語的含義：（一）進(jìn)貨檢查驗收專項管理：指公司為確保采購農(nóng)產(chǎn)品符合質(zhì)量安全標(biāo)準(zhǔn)，在進(jìn)貨環(huán)節(jié)建立健全檢查驗收制度，明確驗收標(biāo)準(zhǔn)、流程、責(zé)任，并開展風(fēng)險防控、監(jiān)督檢查、持續(xù)改進(jìn)等管理活動的過程。（二）進(jìn)貨檢查驗收專項風(fēng)險：指公司在農(nóng)產(chǎn)品采購過程中，因進(jìn)貨檢查驗收制度不健全、執(zhí)行不到位、人員操作不規(guī)范等原因，可能導(dǎo)致采購的農(nóng)產(chǎn)品存在質(zhì)量安全問題，進(jìn)而引發(fā)食品安全事故、消費者投訴、法律糾紛、經(jīng)濟(jì)損失等風(fēng)險。（三）進(jìn)貨檢查驗收合規(guī)：指公司在農(nóng)產(chǎn)品采購過程中，進(jìn)貨檢查驗收活動符合國家法律法規(guī)、行業(yè)準(zhǔn)則、公司內(nèi)部管理制度及相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的要求，能夠有效保障農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全，維護(hù)消費者合法權(quán)益。第四條進(jìn)貨檢查驗收專項管理應(yīng)遵循以下原則：（一）全面覆蓋原則：進(jìn)貨檢查驗收制度應(yīng)覆蓋所有農(nóng)產(chǎn)品采購業(yè)務(wù)場景，確保所有采購的農(nóng)產(chǎn)品都經(jīng)過規(guī)范的檢查驗收程序。（二）責(zé)任到人原則：明確進(jìn)貨檢查驗收各環(huán)節(jié)的責(zé)任部門和責(zé)任人，確保各項職責(zé)落實到具體崗位和個人。（三）風(fēng)險導(dǎo)向原則：重點關(guān)注進(jìn)貨檢查驗收過程中的關(guān)鍵風(fēng)險點，采取有效措施進(jìn)行防控，防范重大風(fēng)險事件發(fā)生。（四）持續(xù)改進(jìn)原則：定期對進(jìn)貨檢查驗收制度執(zhí)行情況進(jìn)行評估，及時發(fā)現(xiàn)問題并進(jìn)行改進(jìn)，不斷提升制度的有效性和適應(yīng)性。第二章管理組織機構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人對進(jìn)貨檢查驗收專項管理負(fù)總責(zé)，領(lǐng)導(dǎo)并推動進(jìn)貨檢查驗收制度的建立和實施，確保制度有效運行并取得預(yù)期效果。第六條公司分管領(lǐng)導(dǎo)對進(jìn)貨檢查驗收專項管理負(fù)直接責(zé)任，負(fù)責(zé)組織制定和實施進(jìn)貨檢查驗收制度，協(xié)調(diào)解決制度執(zhí)行過程中的問題，并對制度的有效性進(jìn)行監(jiān)督和評估。第七條設(shè)立進(jìn)貨檢查驗收專項管理領(lǐng)導(dǎo)小組，由公司主要負(fù)責(zé)人擔(dān)任組長，分管領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任副組長，成員包括供應(yīng)鏈管理部、質(zhì)量檢驗部、采購部、倉儲物流部、法務(wù)合規(guī)部、財務(wù)部等部門負(fù)責(zé)人。領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)公司進(jìn)貨檢查驗收專項管理工作，研究決策重大事項，審批重要制度，監(jiān)督評價制度執(zhí)行情況，定期召開會議分析研判風(fēng)險，提出改進(jìn)要求。第八條供應(yīng)鏈管理部為進(jìn)貨檢查驗收專項管理的牽頭部門，負(fù)責(zé)統(tǒng)籌進(jìn)貨檢查驗收制度的建設(shè)和實施，組織制定和完善相關(guān)制度、流程和標(biāo)準(zhǔn)，開展進(jìn)貨檢查驗收的風(fēng)險識別、評估和防控，組織對各部門、各下屬單位的進(jìn)貨檢查驗收工作進(jìn)行監(jiān)督檢查和考核，開展進(jìn)貨檢查驗收的培訓(xùn)宣貫和宣傳教育，定期匯總分析進(jìn)貨檢查驗收工作情況，向領(lǐng)導(dǎo)小組報告。第九條質(zhì)量檢驗部為進(jìn)貨檢查驗收專項管理的專責(zé)部門，負(fù)責(zé)制定農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量檢驗標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范，負(fù)責(zé)對進(jìn)貨農(nóng)產(chǎn)品進(jìn)行抽樣檢驗和風(fēng)險評估，出具質(zhì)量檢驗報告，對不合格農(nóng)產(chǎn)品提出處理意見，參與制定和完善進(jìn)貨檢查驗收制度，對進(jìn)貨檢查驗收過程進(jìn)行業(yè)務(wù)指導(dǎo)和監(jiān)督，參與重大質(zhì)量事故的調(diào)查處理。第十條采購部、倉儲物流部、法務(wù)合規(guī)部、財務(wù)部等部門及各下屬單位為進(jìn)貨檢查驗收專項管理的業(yè)務(wù)部門，負(fù)責(zé)落實進(jìn)貨檢查驗收制度的要求，開展本領(lǐng)域內(nèi)的進(jìn)貨檢查驗收工作，具體包括但不限于：（一）采購部負(fù)責(zé)對供應(yīng)商進(jìn)行盡職調(diào)查，建立合格供應(yīng)商名錄，規(guī)范采購合同管理，參與進(jìn)貨檢查驗收過程。（二）倉儲物流部負(fù)責(zé)農(nóng)產(chǎn)品的接收、驗收、存儲和運輸，負(fù)責(zé)建立農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量追溯體系，參與進(jìn)貨檢查驗收過程。（三）法務(wù)合規(guī)部負(fù)責(zé)對進(jìn)貨檢查驗收合同的合法性進(jìn)行審核，參與重大質(zhì)量事故的調(diào)查處理，提供法律支持。（四）財務(wù)部負(fù)責(zé)對進(jìn)貨農(nóng)產(chǎn)品的資金支付進(jìn)行管理，參與進(jìn)貨檢查驗收的績效考核。第十一條基層執(zhí)行崗位的員工對進(jìn)貨檢查驗收工作負(fù)合規(guī)操作責(zé)任，應(yīng)嚴(yán)格遵守進(jìn)貨檢查驗收制度和操作規(guī)程，認(rèn)真履行崗位職責(zé)，及時發(fā)現(xiàn)問題并報告，配合相關(guān)部門進(jìn)行調(diào)查處理，簽署崗位合規(guī)承諾書，履行風(fēng)險上報義務(wù)。第三章專項管理重點內(nèi)容與要求第十二條供應(yīng)商管理：應(yīng)建立健全供應(yīng)商盡職調(diào)查制度，對供應(yīng)商的資質(zhì)、生產(chǎn)能力、質(zhì)量管理體系、誠信記錄等進(jìn)行全面評估，建立合格供應(yīng)商名錄，并定期進(jìn)行復(fù)審，嚴(yán)禁從不合格供應(yīng)商處采購農(nóng)產(chǎn)品。第十三條采購合同管理：應(yīng)規(guī)范采購合同管理，明確農(nóng)產(chǎn)品的品種、規(guī)格、數(shù)量、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、交貨時間、交貨地點、運輸方式、驗收標(biāo)準(zhǔn)、違約責(zé)任等內(nèi)容，并在合同簽訂前進(jìn)行合法性審核。第十四條進(jìn)貨驗收標(biāo)準(zhǔn)：應(yīng)制定農(nóng)產(chǎn)品進(jìn)貨驗收標(biāo)準(zhǔn)，明確驗收項目、驗收方法、驗收標(biāo)準(zhǔn)、不合格處理等內(nèi)容，并確保驗收標(biāo)準(zhǔn)符合國家法律法規(guī)、行業(yè)準(zhǔn)則及相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的要求。第十五條進(jìn)貨驗收流程：應(yīng)規(guī)范進(jìn)貨驗收流程，明確驗收環(huán)節(jié)、驗收人員、驗收程序、驗收記錄等內(nèi)容，并確保驗收流程順暢、高效、規(guī)范。第十六條質(zhì)量檢驗：應(yīng)建立農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量檢驗制度，對進(jìn)貨農(nóng)產(chǎn)品進(jìn)行抽樣檢驗和風(fēng)險評估，檢驗項目包括但不限于農(nóng)殘、重金屬、微生物等，檢驗結(jié)果應(yīng)符合國家法律法規(guī)、行業(yè)準(zhǔn)則及相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的要求。第十七條不合格農(nóng)產(chǎn)品處理：應(yīng)建立不合格農(nóng)產(chǎn)品處理制度，對檢驗不合格的農(nóng)產(chǎn)品，應(yīng)及時進(jìn)行隔離、記錄、報告和處理，嚴(yán)禁將不合格農(nóng)產(chǎn)品流入市場。第十八條質(zhì)量追溯：應(yīng)建立農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量追溯體系，對進(jìn)貨農(nóng)產(chǎn)品的品種、規(guī)格、數(shù)量、生產(chǎn)日期、保質(zhì)期、生產(chǎn)商、供應(yīng)商、運輸路徑等信息進(jìn)行記錄和追溯，確保農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全可追溯。第十九條文件記錄：應(yīng)建立進(jìn)貨檢查驗收文件記錄制度，對進(jìn)貨檢查驗收過程中的各項活動進(jìn)行記錄，包括但不限于供應(yīng)商資質(zhì)文件、采購合同、驗收單、質(zhì)量檢驗報告、不合格處理記錄等，并確保記錄真實、完整、準(zhǔn)確、可追溯。第四章專項管理運行機制第十二條建立進(jìn)貨檢查驗收制度動態(tài)更新機制，根據(jù)國家法律法規(guī)、行業(yè)準(zhǔn)則、集團(tuán)母公司規(guī)定、業(yè)務(wù)調(diào)整等情況，及時修訂和完善進(jìn)貨檢查驗收制度，確保制度的有效性和適應(yīng)性。第十三條建立進(jìn)貨檢查驗收專項風(fēng)險識別預(yù)警機制，定期開展進(jìn)貨檢查驗收的風(fēng)險排查，對排查出的風(fēng)險進(jìn)行分級評估，并發(fā)布預(yù)警通知，及時采取措施進(jìn)行防控。第十四條建立進(jìn)貨檢查驗收合規(guī)審查機制，將進(jìn)貨檢查驗收合規(guī)審查嵌入業(yè)務(wù)決策、合同簽訂、項目啟動等關(guān)鍵節(jié)點，對進(jìn)貨檢查驗收活動進(jìn)行合規(guī)性審查，未經(jīng)審查不得實施。第十五條建立進(jìn)貨檢查驗收風(fēng)險應(yīng)對機制，對一般風(fēng)險和重大風(fēng)險事件進(jìn)行分級處置，制定應(yīng)急預(yù)案，明確應(yīng)急流程、責(zé)任協(xié)同及上報要求，及時有效地應(yīng)對風(fēng)險事件。第十六條建立進(jìn)貨檢查驗收責(zé)任追究機制，對違反進(jìn)貨檢查驗收制度的行為進(jìn)行界定，明確處罰標(biāo)準(zhǔn)，并將違規(guī)行為納入績效考核、紀(jì)律處分等管理措施。第十七條建立進(jìn)貨檢查驗收評估改進(jìn)機制，定期對進(jìn)貨檢查驗收制度的有效性進(jìn)行評估，及時發(fā)現(xiàn)問題并進(jìn)行改進(jìn)，不斷提升制度的有效性和適應(yīng)性。第五章專項管理保障措施第十八條建立進(jìn)貨檢查驗收專項管理的組織保障，明確各層級領(lǐng)導(dǎo)對進(jìn)貨檢查驗收專項管理的推進(jìn)責(zé)任，確保各項工作得到有效落實。第十九條建立進(jìn)貨檢查驗收專項管理的考核激勵機制，將進(jìn)貨檢查驗收合規(guī)情況納入部門和個人年度考核，并與績效、評優(yōu)掛鉤，激勵員工積極參與進(jìn)貨檢查驗收工作。第二十條建立進(jìn)貨檢查驗收專項管理的培訓(xùn)宣傳機制，分層級開展進(jìn)貨檢查驗收培訓(xùn)，對管理層進(jìn)行合規(guī)履職培訓(xùn)，對一線員工進(jìn)行操作規(guī)范培訓(xùn)，提升員工的專業(yè)技能和合規(guī)意識。第二十一條建立進(jìn)貨檢查驗收專項管理的信息化支撐，通過系統(tǒng)工具實現(xiàn)進(jìn)貨檢查驗收流程自動化、風(fēng)險實時監(jiān)控、信息共享共用，提升工作效率和管理水平。第二十二條建立進(jìn)貨檢查驗收專項管理的文化建設(shè)，發(fā)布進(jìn)貨檢查驗收合規(guī)手冊，簽訂合規(guī)承諾書，營造全員合規(guī)氛圍，提升員工的合規(guī)意識和責(zé)任感。第二十三條建立進(jìn)貨檢查驗收專項管理的報告制