對第三方服務單位的安全責任制度第一章總則第一條本制度依據《中華人民共和國安全生產法》《中華人民共和國合同法》《中華人民共和國網絡安全法》等國家法律法規(guī)，結合《XX集團企業(yè)風險管理規(guī)定》《XX公司內部控制基本規(guī)范》等集團母公司相關制度要求，以及公司當前防范第三方服務單位安全風險的內在管理需求，為規(guī)范第三方服務單位的安全責任管理，有效防控操作風險、合規(guī)風險及安全事故，特制定本制度。第二條本制度適用于公司各部門、下屬單位及全體員工在采購、外包、合作等業(yè)務場景中涉及第三方服務單位的安全責任管理活動，涵蓋但不限于信息系統(tǒng)運維、工程建設、物流運輸、咨詢服務、物業(yè)管理等業(yè)務領域。第三條本制度下列術語定義如下：（一）XX專項管理：指公司針對第三方服務單位的安全責任管理活動，包括風險識別、協(xié)議簽訂、過程監(jiān)控、合規(guī)審查、應急處置等全流程管理機制。（二）XX風險：指第三方服務單位因其業(yè)務能力、管理缺陷或主觀故意可能引發(fā)的安全事故、財產損失、數(shù)據泄露、合規(guī)處罰等潛在危害。（三）XX合規(guī)：指第三方服務單位在服務過程中必須遵守國家法律法規(guī)、行業(yè)準則及公司內部管理制度的行為要求，包括合同履約、信息安全、安全生產等方面的規(guī)范性。第四條XX專項管理應遵循以下核心原則：（一）全面覆蓋：確保所有涉及第三方服務單位的業(yè)務場景均納入XX專項管理范圍，不留管理盲區(qū)。（二）責任到人：明確公司各層級、各部門及第三方服務單位的XX安全責任，形成責任閉環(huán)。（三）風險導向：以風險防控為核心，優(yōu)先管控重大風險，分級分類實施差異化管理措施。（四）持續(xù)改進：根據內外部環(huán)境變化動態(tài)優(yōu)化XX專項管理體系，提升管理效能。第二章管理組織機構與職責第五條公司主要負責人為本單位XX專項管理的第一責任人，對XX專項管理工作的全面性、合規(guī)性負總責；分管XX專項管理工作的領導為本單位XX專項管理的直接責任人，負責具體組織、協(xié)調和監(jiān)督工作。第六條公司設立XX專項管理領導小組，由公司主要負責人牽頭，分管領導及相關部門負責人組成，主要履行以下職責：（一）統(tǒng)籌XX專項管理制度建設，審批重大XX風險管控措施；（二）協(xié)調跨部門XX風險處置工作，對重大XX風險事件作出決策；（三）定期聽取XX專項管理工作報告，監(jiān)督管理成效。第七條XX專項管理領導小組下設辦公室，由[牽頭部門名稱]牽頭，負責日常XX專項管理工作，具體包括：（一）組織制定XX專項管理制度及實施細則；（二）統(tǒng)籌開展XX風險排查、評估和預警；（三）監(jiān)督XX專項管理措施的落實情況；（四）協(xié)調XX合規(guī)審查與風險處置工作。第八條牽頭部門職責：（一）統(tǒng)籌XX專項管理制度建設，定期組織修訂完善；（二）組織編制XX風險清單及管控標準，開展XX合規(guī)培訓；（三）監(jiān)督各部門XX專項管理執(zhí)行情況，定期通報管理結果；（四）牽頭XX風險事件調查處置，形成管理閉環(huán)。第九條專責部門職責：（一）負責XX專項業(yè)務的合規(guī)審核，審查第三方服務單位的資質、協(xié)議及操作流程；（二）參與XX風險排查，優(yōu)化XX合規(guī)審查流程；（三）組織XX風險處置方案制定，指導業(yè)務部門開展風險應對；（四）建立XX合規(guī)案例庫，推動經驗共享。第十條業(yè)務部門/下屬單位職責：（一）落實本領域XX專項管理要求，制定具體操作細則；（二）開展日常XX風險排查，及時上報XX風險隱患；（三）監(jiān)督第三方服務單位履約情況，協(xié)調解決XX問題；（四）配合XX專項管理領導小組開展檢查評估。第十一條基層執(zhí)行崗責任：（一）簽署崗位XX合規(guī)承諾書，嚴格遵守XX操作規(guī)范；（二）主動識別并報告XX風險隱患，協(xié)助開展XX調查；（三）拒絕執(zhí)行存在XX合規(guī)風險的指令，及時向上級報告；（四）參與XX應急演練，掌握XX風險處置基本流程。第三章專項管理重點內容與要求第十二條供應商準入管理：（一）業(yè)務部門在采購前必須開展供應商盡職調查，重點審查其XX資質、行業(yè)口碑、財務狀況及類似項目經驗；（二）禁止向存在重大XX合規(guī)風險或存在關聯(lián)交易的供應商授標，特殊情況需經XX專項管理領導小組審批；（三）供應商XX風險等級應納入評標因素，高風險供應商應實施重點監(jiān)控。第十三條合同簽訂管理：（一）XX專項管理相關合同必須明確XX責任條款，約定XX違約情形及處罰標準；（二）禁止簽訂XX責任不清晰、XX風險轉嫁的合同，重大合同需經專責部門審核；（三）XX專項條款應納入合同履約關鍵節(jié)點審查范圍，確保執(zhí)行到位。第十四條過程監(jiān)控管理：（一）業(yè)務部門應建立第三方服務單位XX履約抽查機制，每月開展不少于X次現(xiàn)場檢查或遠程監(jiān)控；（二）發(fā)現(xiàn)XX問題必須立即整改，重大XX問題應暫停服務并上報XX專項管理領導小組；（三）XX專項檢查結果應納入供應商XX信用評估體系，影響其后續(xù)合作機會。第十五條信息安全管理：（一）第三方服務單位必須遵守公司數(shù)據安全管理制度，簽訂《數(shù)據安全責任書》；（二）禁止未經授權訪問公司信息系統(tǒng)，涉密數(shù)據傳輸必須采用加密通道；（三）發(fā)生數(shù)據泄露事件必須立即啟動應急響應，第一時間向公司XX專項管理辦公室報告。第十六條安全生產管理：（一）工程建設類第三方必須具備XX安全生產資質，作業(yè)前提交XX風險管控方案；（二）禁止在XX條件不達標的情況下開展高風險作業(yè)，作業(yè)現(xiàn)場必須配備XX安全員；（三）XX安全生產檢查不合格的供應商應立即整改，屢次違規(guī)的取消合作資格。第十七條知識產權管理：（一）第三方服務單位必須確保其服務成果不侵犯他人知識產權，提供相關證明材料；（二）禁止利用公司技術秘密進行不正當競爭，合作成果歸屬應在合同中明確約定；（三）發(fā)生知識產權糾紛應立即上報，由專責部門統(tǒng)籌處置。第十八條關聯(lián)交易管理：（一）業(yè)務部門在識別關聯(lián)交易時必須充分披露第三方服務單位的關聯(lián)關系；（二）關聯(lián)交易必須遵循市場公允原則，禁止通過XX方式輸送利益；（三）XX專項管理辦公室應定期審查關聯(lián)交易，防范XX風險。第十九條退出管理：（一）合同到期或XX服務不合格的供應商必須依法解除合作，并配合完成資產交接；（二）禁止惡意拖延合作終止，XX專項管理辦公室應監(jiān)督退出流程；（三）退出供應商應按規(guī)定進行XX風險評估，評估結果影響其后續(xù)合作資格。第四章專項管理運行機制第二十條制度動態(tài)更新機制：（一）牽頭部門每年X月組織評估XX專項管理制度有效性，根據法規(guī)變化、業(yè)務調整及時修訂；（二）重大XX事件發(fā)生后必須啟動制度修訂程序，確保管理要求與風險實際相匹配；（三）制度修訂應履行公司內部審批程序，發(fā)布后通過公司OA系統(tǒng)全員宣貫。第二十一條風險識別預警機制：（一）XX專項管理辦公室每季度開展XX風險排查，重點審查高風險業(yè)務領域和供應商；（二）XX風險按等級分為一般、重大、特別重大三級，并發(fā)布預警通知；（三）XX風險預警信息應同步至相關部門，納入XX專項管理考核范圍。第二十二條合規(guī)審查機制：（一）XX專項管理審查嵌入業(yè)務決策流程，采購、外包等業(yè)務未經XX審查不得實施；（二）專責部門應制定XX審查清單，明確審查標準、頻次及責任人員；（三）XX審查不合格的業(yè)務必須退回整改，整改結果經專責部門復核后方可實施。第二十三條風險應對機制：（一）一般XX風險由業(yè)務部門自行處置，重大XX風險由XX專項管理領導小組統(tǒng)籌；（二）XX風險事件發(fā)生后必須立即啟動應急流程，形成處置日志并上報；（三）XX責任協(xié)同應明確牽頭部門、配合部門及職責分工，確保處置高效。第二十四條責任追究機制：（一）XX違規(guī)情形分為一般違規(guī)、重大違規(guī)、特別重大違規(guī)三級，對應不同處罰標準；（二）違規(guī)行為應記入XX違規(guī)臺賬，影響績效、評優(yōu)及晉升資格；（三）嚴重XX違規(guī)的，依法依規(guī)給予紀律處分，涉嫌犯罪的移交司法機關。第二十五條評估改進機制：（一）XX專項管理辦公室每年X月開展管理成效評估，重點審查XX風險管控目標達成情況；（二）評估結果應形成報告，提交XX專項管理領導小組審議，明確改進方向；（三）評估中發(fā)現(xiàn)的流程漏洞應立即整改，并納入制度優(yōu)化范圍。第五章專項管理保障措施第二十六條組織保障：（一）公司主要負責人應定期聽取XX專項管理工作匯報，解決XX管理難題；（二）分管領導應每季度帶隊開展XX專項檢查，督促管理要求落實；（三）各部門負責人對本領域XX專項管理負直接責任，必須親自部署工作。第二十七條考核激勵機制：（一）XX專項管理情況應納入部門年度考核指標，考核結果與績效工資掛鉤；（二）XX合規(guī)表現(xiàn)突出的部門和個人，優(yōu)先推薦參加公司評優(yōu)；（三）XX專項管理考核不合格的部門，取消下一年度評優(yōu)資格。第二十八條培訓宣傳機制：（一）管理層應參加XX合規(guī)履職培訓，重點學習XX風險管控策略；（二）一線員工必須參加XX操作規(guī)范培訓，考核合格后方可上崗；（三）XX專項管理辦公室每年X月組織全員宣貫，提升XX意識。第二十九條信息化支撐：（一）通過XX管理系統(tǒng)實現(xiàn)供應商XX信用管理、XX風險實時監(jiān)控；（二）XX管理系統(tǒng)應接入合同管理、過程監(jiān)控等業(yè)務系統(tǒng)，形成數(shù)據閉環(huán)；（三）XX管理系統(tǒng)數(shù)據應定期導出分析，為XX管理決策提供依據。第三十條文化建設：（一）公司應定期發(fā)布《XX合規(guī)手冊》，明確XX管理要求及操作指引；（二）全體員工必須簽署XX合規(guī)承諾書，樹立XX責任意識；（三）通過XX宣傳周等活動，營造全員參與XX管理的良好氛圍。第三十一條報告制度：（一）XX風險事件必須在X小時內上報至XX專項管理辦公室；（二）年度XX管理情況報告應于次年X月