工程造價咨詢服務(wù)三級復(fù)核制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國招標(biāo)投標(biāo)法》《建設(shè)工程工程量清單計價規(guī)范》等行業(yè)法律法規(guī)，參照集團(tuán)母公司關(guān)于風(fēng)險防控與合規(guī)管理的要求，結(jié)合公司工程造價咨詢業(yè)務(wù)特點(diǎn)，為規(guī)范內(nèi)部復(fù)核流程、提升服務(wù)質(zhì)量、防范執(zhí)業(yè)風(fēng)險，制定本制度。第二條本制度適用于公司各部門、下屬單位及全體員工，涵蓋工程造價咨詢項(xiàng)目全生命周期中的三級復(fù)核工作，包括但不限于項(xiàng)目前期策劃、投標(biāo)報價、合同審核、結(jié)算審核等環(huán)節(jié)。第三條本制度下列術(shù)語含義如下：（一）XX專項(xiàng)管理：指針對工程造價咨詢業(yè)務(wù)中的重點(diǎn)領(lǐng)域和關(guān)鍵環(huán)節(jié)，實(shí)施全過程的風(fēng)險識別、防控與合規(guī)管理活動。（二）XX風(fēng)險：指在業(yè)務(wù)開展過程中可能引發(fā)重大損失或聲譽(yù)損害的不確定性因素，包括技術(shù)錯誤、合規(guī)缺陷、利益沖突等。（三）XX合規(guī)：指業(yè)務(wù)活動嚴(yán)格遵守法律法規(guī)、行業(yè)準(zhǔn)則及公司內(nèi)部規(guī)章制度，確保合法合規(guī)、公平公正。第四條XX專項(xiàng)管理的核心原則如下：（一）全面覆蓋：確保所有業(yè)務(wù)場景均納入復(fù)核范圍，不留管理空白；（二）責(zé)任到人：明確各級人員復(fù)核職責(zé)，確保責(zé)任可追溯；（三）風(fēng)險導(dǎo)向：聚焦高發(fā)風(fēng)險點(diǎn)，優(yōu)先防控重大風(fēng)險；（四）持續(xù)改進(jìn)：根據(jù)內(nèi)外部環(huán)境變化，動態(tài)優(yōu)化復(fù)核機(jī)制。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人對XX專項(xiàng)管理負(fù)總責(zé)，統(tǒng)籌協(xié)調(diào)資源、審批重大事項(xiàng)；分管領(lǐng)導(dǎo)對專項(xiàng)管理工作負(fù)直接責(zé)任，負(fù)責(zé)組織實(shí)施與監(jiān)督考核。第六條設(shè)立XX專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組，由公司主要負(fù)責(zé)人擔(dān)任組長，分管領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任副組長，成員包括牽頭部門負(fù)責(zé)人及專責(zé)部門核心人員，主要職責(zé)如下：（一）統(tǒng)籌規(guī)劃XX專項(xiàng)管理工作，制定年度計劃；（二）協(xié)調(diào)跨部門重大風(fēng)險處置，審批重大決策事項(xiàng)；（三）定期聽取工作匯報，監(jiān)督考核執(zhí)行效果。第七條明確三類主體職責(zé)分工：（一）牽頭部門（如項(xiàng)目管理部）：負(fù)責(zé)XX專項(xiàng)管理制度建設(shè)、風(fēng)險識別清單制定、監(jiān)督考核、培訓(xùn)宣貫等；（二）專責(zé)部門（如風(fēng)控合規(guī)部）：負(fù)責(zé)XX專項(xiàng)領(lǐng)域的業(yè)務(wù)合規(guī)審核、流程優(yōu)化、風(fēng)險處置與案例研究；（三）業(yè)務(wù)部門/下屬單位（如各咨詢團(tuán)隊(duì)）：落實(shí)XX專項(xiàng)管理要求，開展日常風(fēng)險防控，執(zhí)行三級復(fù)核流程。第八條基層執(zhí)行崗的合規(guī)操作責(zé)任包括：（一）嚴(yán)格按流程執(zhí)行復(fù)核任務(wù)，記錄復(fù)核要點(diǎn)；（二）發(fā)現(xiàn)重大風(fēng)險或異常情況，及時上報；（三）簽署崗位合規(guī)承諾書，確認(rèn)識別與規(guī)避風(fēng)險。第三章專項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第九條項(xiàng)目立項(xiàng)復(fù)核：（一）業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：需核實(shí)項(xiàng)目合規(guī)性文件（如招標(biāo)文件、合同條款），確保項(xiàng)目范圍明確、計價依據(jù)合規(guī)；（二）禁止性行為：嚴(yán)禁無資質(zhì)承攬、超范圍執(zhí)業(yè)；（三）重點(diǎn)防控點(diǎn)：防范項(xiàng)目信息泄露、利益沖突風(fēng)險。第十條報價文件復(fù)核：（一）業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：核對工程量計算、單價套用是否準(zhǔn)確，確保符合清單規(guī)范；（二）禁止性行為：嚴(yán)禁虛報工程量、惡意壓價；（三）重點(diǎn)防控點(diǎn)：防范報價錯誤導(dǎo)致的成本失控。第十一條合同審核復(fù)核：（一）業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：審查合同條款是否完整、權(quán)利義務(wù)是否對等，確保無法律缺陷；（二）禁止性行為：嚴(yán)禁簽訂顯失公平或存在排他性條款的合同；（三）重點(diǎn)防控點(diǎn)：防范合同違約風(fēng)險。第十二條結(jié)算審核復(fù)核：（一）業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：核對變更簽證、材料價格、費(fèi)用計算是否合規(guī)；（二）禁止性行為：嚴(yán)禁偽造或篡改審核記錄；（三）重點(diǎn)防控點(diǎn)：防范結(jié)算爭議與審計風(fēng)險。第十三條風(fēng)險評估復(fù)核：（一）業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：定期開展風(fēng)險辨識，更新風(fēng)險清單，明確管控措施；（二）禁止性行為：嚴(yán)禁隱瞞或淡化重大風(fēng)險；（三）重點(diǎn)防控點(diǎn)：防范評估遺漏導(dǎo)致的決策失誤。第十四條案例歸檔復(fù)核：（一）業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：確保項(xiàng)目資料完整、可追溯，符合檔案管理要求；（二）禁止性行為：嚴(yán)禁擅自銷毀或篡改項(xiàng)目記錄；（三）重點(diǎn)防控點(diǎn)：防范因資料缺失引發(fā)的責(zé)任糾紛。第四章專項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第十五條制度動態(tài)更新機(jī)制：（一）牽頭部門每年聯(lián)合專責(zé)部門，根據(jù)法規(guī)變化、業(yè)務(wù)調(diào)整編制修訂方案；（二）領(lǐng)導(dǎo)小組審議通過后，印發(fā)全公司執(zhí)行，并組織宣貫培訓(xùn)。第十六條風(fēng)險識別預(yù)警機(jī)制：（一）業(yè)務(wù)部門每月提交風(fēng)險排查表，專責(zé)部門匯總分級；（二）發(fā)布預(yù)警通知時，明確風(fēng)險等級、應(yīng)對措施及責(zé)任部門。第十七條合規(guī)審查機(jī)制：（一）將XX專項(xiàng)審查嵌入業(yè)務(wù)流程，實(shí)行“三簽兩檢”（部門負(fù)責(zé)人、專責(zé)部門、領(lǐng)導(dǎo)小組簽字，技術(shù)復(fù)核、合規(guī)復(fù)核）；（二）未經(jīng)審查或?qū)彶椴煌ㄟ^的，禁止進(jìn)入下一環(huán)節(jié)。第十八條風(fēng)險應(yīng)對機(jī)制：（一）一般風(fēng)險由業(yè)務(wù)部門自行處置，重大風(fēng)險上報領(lǐng)導(dǎo)小組協(xié)調(diào)；（二）建立應(yīng)急響應(yīng)流程，明確責(zé)任協(xié)同與上報時限。第十九條責(zé)任追究機(jī)制：（一）違規(guī)情形及處罰標(biāo)準(zhǔn)：復(fù)核差錯導(dǎo)致?lián)p失的，視情節(jié)輕重給予績效扣減、降級或紀(jì)律處分；（二）實(shí)行連帶追責(zé)，涉及第三方合作方的同步處理。第二十條評估改進(jìn)機(jī)制：（一）每年開展XX專項(xiàng)管理有效性評估，重點(diǎn)考核風(fēng)險防控成效；（二）根據(jù)評估結(jié)果優(yōu)化流程，完善制度。第五章專項(xiàng)管理保障措施第二十一條組織保障：（一）各級領(lǐng)導(dǎo)簽批年度XX專項(xiàng)管理責(zé)任書，明確推進(jìn)要求；（二）領(lǐng)導(dǎo)小組定期召開會議，解決執(zhí)行中的問題。第二十二條考核激勵機(jī)制：（一）將XX專項(xiàng)合規(guī)情況納入部門年度考核，與績效、評優(yōu)掛鉤；（二）設(shè)立專項(xiàng)管理標(biāo)桿案例，給予獎勵。第二十三條培訓(xùn)宣傳機(jī)制：（一）管理層培訓(xùn)側(cè)重合規(guī)履職，一線員工培訓(xùn)側(cè)重操作規(guī)范；（二）每年至少開展2次全員培訓(xùn)，考核合格后方可上崗。第二十四條信息化支撐：（一）開發(fā)XX專項(xiàng)管理信息系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)流程自動化、風(fēng)險實(shí)時監(jiān)控；（二）建立電子臺賬，全程留痕可追溯。第二十五條文化建設(shè)：（一）編制XX專項(xiàng)合規(guī)手冊，發(fā)布典型案例與風(fēng)險提示；（二）組織簽訂合規(guī)承諾書，營造“人人合規(guī)”氛圍。第二十六條報告制度：（一）風(fēng)險事件每月上報至專責(zé)部門，重大事件即時上報至領(lǐng)導(dǎo)小組；（二）年度管理情況