市直單位請示報告制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國公司法》《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》及相關(guān)法律法規(guī)，參照行業(yè)先進(jìn)管理實踐，結(jié)合企業(yè)內(nèi)部風(fēng)險防控與業(yè)務(wù)流程規(guī)范化需求，為規(guī)范市直單位請示報告行為，提升管理效能，防范運行風(fēng)險，特制定本制度。第二條本制度適用于公司各部門、下屬單位及全體員工，覆蓋日常行政事務(wù)、業(yè)務(wù)決策、資源調(diào)配、風(fēng)險處置等場景下的請示報告活動，包括但不限于工作請求、信息報送、問題處置、決策審批等。第三條本制度下列核心術(shù)語定義如下：（一）XX專項管理：指以請示報告為載體，對組織運行中的關(guān)鍵事項實施事前預(yù)防、事中控制、事后監(jiān)督的管理活動，涵蓋內(nèi)容申報、審批流轉(zhuǎn)、結(jié)果反饋、歸檔備案等全流程管理。（二）XX風(fēng)險：指因請示報告程序不規(guī)范、內(nèi)容不完整、時效不及時等導(dǎo)致的管理漏洞、決策失誤、資源浪費或合規(guī)風(fēng)險。（三）XX合規(guī)：指請示報告行為符合制度規(guī)定、業(yè)務(wù)需求、監(jiān)管要求，保障事項辦理合法合規(guī)、權(quán)責(zé)清晰、流程閉環(huán)。第四條專項管理遵循以下核心原則：（一）全面覆蓋：所有請示報告事項納入制度管控范圍，確保無死角、無遺漏。（二）責(zé)任到人：明確各層級、各崗位的請示報告職責(zé)，實現(xiàn)可追溯、可考核。（三）風(fēng)險導(dǎo)向：聚焦高風(fēng)險事項，強化前置審核與動態(tài)監(jiān)控。（四）持續(xù)改進(jìn)：根據(jù)管理實踐動態(tài)優(yōu)化制度流程，提升管控效能。第二章管理組織機構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人對公司請示報告管理負(fù)總責(zé)，對制度執(zhí)行有效性負(fù)最終責(zé)任；分管領(lǐng)導(dǎo)對專項管理工作負(fù)直接領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任，統(tǒng)籌推進(jìn)制度落實與風(fēng)險防控。第六條設(shè)立請示報告管理領(lǐng)導(dǎo)小組，由公司主要負(fù)責(zé)人任組長，分管領(lǐng)導(dǎo)任副組長，相關(guān)部門負(fù)責(zé)人為成員，主要履行以下職能：（一）統(tǒng)籌規(guī)劃專項管理制度體系，協(xié)調(diào)跨部門請示報告事項。（二）審議重大或敏感事項的請示報告方案，作出決策審批。（三）監(jiān)督評價制度執(zhí)行情況，提出改進(jìn)要求。第七條設(shè)立XX專項管理辦公室（以下簡稱“辦公室”），掛靠[牽頭部門名稱]，由部門負(fù)責(zé)人兼任辦公室主任，主要職責(zé)包括：（一）負(fù)責(zé)專項管理制度建設(shè)與修訂，組織宣貫培訓(xùn)。（二）建立請示報告事項清單庫與風(fēng)險清單庫。（三）對跨部門請示報告事項進(jìn)行統(tǒng)籌協(xié)調(diào)與督辦。第八條明確三類主體的職責(zé)分工：（一）牽頭部門職責(zé)：負(fù)責(zé)本領(lǐng)域請示報告管理制度的細(xì)化落實，組織開展風(fēng)險識別與評估，定期對制度執(zhí)行情況開展檢查考核。（二）專責(zé)部門職責(zé)：負(fù)責(zé)本領(lǐng)域請示報告業(yè)務(wù)的合規(guī)審核，優(yōu)化業(yè)務(wù)流程，建立風(fēng)險處置預(yù)案，提供專業(yè)咨詢支持。（三）業(yè)務(wù)部門/下屬單位職責(zé)：落實本領(lǐng)域請示報告管理要求，開展日常風(fēng)險防控，確保所有事項按程序上報，及時響應(yīng)指令。第九條辦公室根據(jù)業(yè)務(wù)需要設(shè)立專項管理崗，負(fù)責(zé)日常管理事務(wù)，主要職責(zé)包括：（一）跟蹤管理請示報告事項辦理進(jìn)度，定期通報工作情況。（二）收集整理制度執(zhí)行問題，提出優(yōu)化建議。（三）配合開展專項檢查與評估。第十條基層執(zhí)行崗須履行以下合規(guī)操作責(zé)任：（一）簽署崗位合規(guī)承諾書，明確個人在請示報告中的責(zé)任。（二）及時上報發(fā)現(xiàn)的管理漏洞或風(fēng)險隱患。（三）按要求規(guī)范填寫請示報告內(nèi)容，確保信息真實完整。第三章專項管理重點內(nèi)容與要求第十一條請示報告事項分類管理。根據(jù)事項性質(zhì)、影響范圍、風(fēng)險等級分為以下類別：（一）重大事項：涉及公司戰(zhàn)略調(diào)整、重大資產(chǎn)處置、重大風(fēng)險處置等，須按最高級別程序報批。（二）重要事項：涉及部門資源調(diào)配、跨部門協(xié)作、常規(guī)風(fēng)險防控等，須按標(biāo)準(zhǔn)程序報批。（三）一般事項：涉及日常業(yè)務(wù)協(xié)調(diào)、信息報送等，須按簡易程序報批。第十二條業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)。請示報告須符合以下要求：（一）內(nèi)容完整性：包括事由、依據(jù)、方案、時限、責(zé)任等要素，不得缺項。（二）格式規(guī)范性：使用公司統(tǒng)一模板，標(biāo)題清晰、要素齊全、邏輯嚴(yán)謹(jǐn)。（三）時效性要求：緊急事項應(yīng)在規(guī)定時限內(nèi)上報，非緊急事項應(yīng)在事項發(fā)生X日內(nèi)啟動報告程序。第十三條禁止性行為管理。嚴(yán)禁出現(xiàn)以下情形：（一）無中生有、虛構(gòu)事項報送。（二）選擇性上報、隱瞞重要信息。（三）通過非正式渠道繞報、越級報送。（四）擅自修改審批意見或拒不執(zhí)行批復(fù)結(jié)果。第十四條專項風(fēng)險防控重點。重點關(guān)注以下風(fēng)險點：（一）信息不對稱風(fēng)險：因報告內(nèi)容不完整導(dǎo)致決策失誤。（二）程序延誤風(fēng)險：因?qū)徟h(huán)節(jié)超時影響事項辦理。（三）責(zé)任推諉風(fēng)險：因職責(zé)不清導(dǎo)致問題懸置。（四）合規(guī)操作風(fēng)險：因違反制度規(guī)定引發(fā)處罰。第十五條重大事項管理要求。須同時滿足以下條件：（一）附詳細(xì)論證材料，包括但不限于可行性分析、風(fēng)險評估、備選方案。（二）經(jīng)相關(guān)部門會審，形成書面意見。（三）通過公司決策會議審議，形成正式?jīng)Q議。第十六條跨部門協(xié)作事項管理。須符合以下要求：（一）明確牽頭部門與配合部門，簽訂協(xié)作備忘錄。（二）建立信息共享機制，定期通報進(jìn)展情況。（三）由辦公室牽頭跟蹤管理，確保協(xié)同高效。第十七條報告結(jié)果反饋機制。所有請示報告事項須按以下流程處理：（一）審批結(jié)果及時反饋至申報部門。（二）未通過事項須說明理由并提出改進(jìn)建議。（三）已辦結(jié)事項按檔案管理規(guī)定歸檔備案。第四章專項管理運行機制第十八條制度動態(tài)更新機制。辦公室每半年對制度執(zhí)行情況進(jìn)行評估，根據(jù)以下情形啟動修訂：（一）上級政策法規(guī)調(diào)整。（二）公司組織架構(gòu)調(diào)整。（三）業(yè)務(wù)模式變化導(dǎo)致風(fēng)險點轉(zhuǎn)移。（四）重大管理事件暴露制度漏洞。第十九條風(fēng)險識別預(yù)警機制。建立風(fēng)險清單庫，主要措施包括：（一）定期開展專項風(fēng)險排查，每季度形成分析報告。（二）對高風(fēng)險事項實施分級管理，重大風(fēng)險發(fā)布預(yù)警通知。（三）建立風(fēng)險趨勢分析模型，提前預(yù)判風(fēng)險變化。第二十條合規(guī)審查機制。將合規(guī)審查嵌入以下關(guān)鍵節(jié)點：（一）業(yè)務(wù)決策前：對重大事項開展合規(guī)性預(yù)審。（二）合同簽訂前：對合同條款進(jìn)行合規(guī)性審查。（三）項目啟動前：對流程方案開展合規(guī)性驗證。（四）實施“未經(jīng)審查不得實施”原則，違規(guī)操作一律叫停。第二十一條風(fēng)險應(yīng)對機制。按風(fēng)險等級分級處置：（一）一般風(fēng)險：由業(yè)務(wù)部門自行處置，辦公室跟蹤管理。（二）重大風(fēng)險：由辦公室牽頭成立專項工作組，啟動應(yīng)急預(yù)案。（三）應(yīng)急流程：包括風(fēng)險識別、評估、處置、上報、復(fù)盤等環(huán)節(jié)。（四）責(zé)任協(xié)同：明確牽頭部門、配合部門、監(jiān)督部門職責(zé)。第二十二條責(zé)任追究機制。對違規(guī)行為界定如下：（一）輕微違規(guī)：通報批評，限期整改。（二）一般違規(guī)：扣減績效，取消評優(yōu)資格。（三）重大違規(guī)：移交紀(jì)律部門處理，追究領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。（四）處罰標(biāo)準(zhǔn)：根據(jù)違規(guī)情節(jié)、影響范圍、造成損失等因素綜合確定。第二十三條評估改進(jìn)機制。建立年度評估制度，主要措施包括：（一）每年末開展專項管理有效性評估，形成分析報告。（二）對制度漏洞提出改進(jìn)建議，明確整改責(zé)任與時限。（三）引入第三方評估機構(gòu)開展獨立審計，提升評估公信力。第五章專項管理保障措施第二十四條組織保障。各層級領(lǐng)導(dǎo)須履行以下職責(zé)：（一）分管領(lǐng)導(dǎo)每季度聽取專項管理情況匯報。（二）主要負(fù)責(zé)人每半年組織專題研究，解決重大問題。（三）建立責(zé)任清單，明確各崗位具體任務(wù)。第二十五條考核激勵機制。將專項合規(guī)情況納入考核體系：（一）部門考核：對制度執(zhí)行情況設(shè)置專項指標(biāo)，權(quán)重不低于X%。（二）個人考核：將崗位合規(guī)表現(xiàn)作為績效評定重要依據(jù)。（三）評優(yōu)評先：優(yōu)先考慮制度執(zhí)行優(yōu)秀的部門與個人。第二十六條培訓(xùn)宣傳機制。開展分層級培訓(xùn)：（一）管理層：每年開展合規(guī)履職培訓(xùn)，重點講解決策程序。（二）中層干部：每月開展制度實務(wù)培訓(xùn)，提升管理能力。（三）一線員工：每季度開展操作規(guī)范培訓(xùn)，強化合規(guī)意識。第二十七條信息化支撐。通過系統(tǒng)工具實現(xiàn)：（一）流程自動化：電子化審批，實時跟蹤進(jìn)度。（（二）風(fēng)險監(jiān)控：建立預(yù)警模型，自動識別高風(fēng)險事項。（三）數(shù)據(jù)可視化：生成管理看板，支持決策分析。第二十八條文化建設(shè)。重點推進(jìn)以下工作：（一）編制專項合規(guī)手冊，明確操作指引。（二）發(fā)布合規(guī)承諾書，強化責(zé)任意識。（三）開展合規(guī)知識競賽，營造學(xué)習(xí)氛圍。第二十九條報告制度。建立分級報告機制：（一）風(fēng)險事件：即時上報，不得遲報、漏報。（二）年度報告：每年X月前提交分析報告，內(nèi)容涵蓋制度執(zhí)行情況、風(fēng)險處置成效、改進(jìn)建議等。（三