常態(tài)化督導(dǎo)檢查制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國(guó)企業(yè)法》《中華人民共和國(guó)反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》《中華人民共和國(guó)網(wǎng)絡(luò)安全法》等國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)，結(jié)合《XX集團(tuán)母公司企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》《XX集團(tuán)合規(guī)管理體系建設(shè)綱要》等母公司制度要求，以及本公司強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)防控、規(guī)范內(nèi)部管理、提升運(yùn)營(yíng)效能的內(nèi)部需求，制定本制度。制度旨在通過(guò)常態(tài)化督導(dǎo)檢查，明確管理職責(zé)，規(guī)范業(yè)務(wù)流程，防范專(zhuān)項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)，促進(jìn)合規(guī)經(jīng)營(yíng)，保障公司穩(wěn)健發(fā)展。第二條本制度適用于公司各部門(mén)、下屬單位及全體員工，覆蓋公司經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)的全過(guò)程，包括但不限于業(yè)務(wù)承接、采購(gòu)、銷(xiāo)售、財(cái)務(wù)、人事、研發(fā)、信息化等場(chǎng)景，以及所有涉及公司資產(chǎn)、聲譽(yù)、安全等核心利益的管理活動(dòng)。第三條本制度下列術(shù)語(yǔ)含義如下：（一）XX專(zhuān)項(xiàng)管理。指公司為防范和化解特定領(lǐng)域（如采購(gòu)、財(cái)務(wù)、數(shù)據(jù)、安全等）風(fēng)險(xiǎn)，依據(jù)法律法規(guī)、行業(yè)準(zhǔn)則及內(nèi)部制度，開(kāi)展的系統(tǒng)性管控活動(dòng)，包括風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估、預(yù)警、處置及持續(xù)改進(jìn)等環(huán)節(jié)。（二）XX風(fēng)險(xiǎn)。指公司在經(jīng)營(yíng)管理過(guò)程中可能遭受的法律制裁、監(jiān)管處罰、財(cái)務(wù)損失、聲譽(yù)損害、運(yùn)營(yíng)中斷等潛在威脅，包括但不限于合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、安全風(fēng)險(xiǎn)、業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等。（三）XX合規(guī)。指公司及員工在各項(xiàng)經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)中，嚴(yán)格遵循法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范、內(nèi)部制度及商業(yè)道德，確保行為合法、合規(guī)、合規(guī)性。第四條XX專(zhuān)項(xiàng)管理應(yīng)遵循以下核心原則：（一）全面覆蓋。管理范圍應(yīng)覆蓋所有業(yè)務(wù)領(lǐng)域、所有部門(mén)層級(jí)、所有員工崗位，確保無(wú)死角、無(wú)盲區(qū)。（二）責(zé)任到人。明確各級(jí)管理主體及執(zhí)行崗位的職責(zé)權(quán)限，確保風(fēng)險(xiǎn)防控責(zé)任落實(shí)到具體人。（三）風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向。以風(fēng)險(xiǎn)防控為核心，優(yōu)先識(shí)別和處置重大風(fēng)險(xiǎn)，實(shí)施差異化管控措施。（四）持續(xù)改進(jìn)。通過(guò)常態(tài)化督導(dǎo)檢查，動(dòng)態(tài)優(yōu)化管理體系，提升管理效能。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人對(duì)公司XX專(zhuān)項(xiàng)管理負(fù)總責(zé)，承擔(dān)第一責(zé)任人的責(zé)任；分管相關(guān)業(yè)務(wù)的領(lǐng)導(dǎo)為直接責(zé)任人，對(duì)專(zhuān)項(xiàng)管理的具體實(shí)施負(fù)領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。主要負(fù)責(zé)人及分管領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)定期研究專(zhuān)項(xiàng)管理工作，解決重大問(wèn)題，推動(dòng)制度落實(shí)。第六條設(shè)立XX專(zhuān)項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“領(lǐng)導(dǎo)小組”），作為公司XX專(zhuān)項(xiàng)管理的決策協(xié)調(diào)機(jī)構(gòu)。領(lǐng)導(dǎo)小組由公司主要負(fù)責(zé)人擔(dān)任組長(zhǎng)，分管領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任副組長(zhǎng)，相關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)人為成員。領(lǐng)導(dǎo)小組主要履行以下職責(zé)：（一）統(tǒng)籌協(xié)調(diào)公司XX專(zhuān)項(xiàng)管理工作，制定總體規(guī)劃和年度計(jì)劃；（二）審議重大風(fēng)險(xiǎn)防控措施及處置方案，審批專(zhuān)項(xiàng)管理制度；（三）監(jiān)督評(píng)價(jià)專(zhuān)項(xiàng)管理工作的有效性，提出改進(jìn)要求。第七條明確三類(lèi)管理主體的職責(zé)分工：（一）牽頭部門(mén)。由XX部門(mén)（如合規(guī)管理部、風(fēng)險(xiǎn)管理部等）擔(dān)任牽頭部門(mén)，負(fù)責(zé)統(tǒng)籌XX專(zhuān)項(xiàng)管理制度建設(shè)，組織開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估及預(yù)警，監(jiān)督考核各部門(mén)專(zhuān)項(xiàng)管理成效，并負(fù)責(zé)培訓(xùn)宣貫相關(guān)工作。（二）專(zhuān)責(zé)部門(mén)。由XX部門(mén)（如采購(gòu)部、財(cái)務(wù)部、信息部等）擔(dān)任專(zhuān)責(zé)部門(mén)，負(fù)責(zé)本領(lǐng)域XX專(zhuān)項(xiàng)業(yè)務(wù)的合規(guī)審核，推動(dòng)流程優(yōu)化，協(xié)調(diào)風(fēng)險(xiǎn)處置，并提供業(yè)務(wù)專(zhuān)業(yè)支持。（三）業(yè)務(wù)部門(mén)/下屬單位。負(fù)責(zé)落實(shí)本領(lǐng)域XX專(zhuān)項(xiàng)管理要求，開(kāi)展日常風(fēng)險(xiǎn)防控，執(zhí)行相關(guān)操作規(guī)范，及時(shí)上報(bào)風(fēng)險(xiǎn)事件及管理問(wèn)題。第八條明確基層執(zhí)行崗的合規(guī)操作責(zé)任，包括但不限于：（一）嚴(yán)格遵守XX專(zhuān)項(xiàng)管理制度及操作規(guī)范，確保業(yè)務(wù)行為合法合規(guī)；（二）履行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和上報(bào)義務(wù)，發(fā)現(xiàn)異常情況應(yīng)及時(shí)向直接上級(jí)報(bào)告；（三）簽署崗位合規(guī)承諾書(shū)，明確個(gè)人在XX專(zhuān)項(xiàng)管理中的責(zé)任義務(wù)。第三章專(zhuān)項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第九條采購(gòu)領(lǐng)域管控。業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)包括但不限于：供應(yīng)商盡職調(diào)查、招標(biāo)流程規(guī)范、合同簽訂審核、履約過(guò)程監(jiān)督。禁止性行為包括但不限于：嚴(yán)禁關(guān)聯(lián)交易利益輸送、嚴(yán)禁違規(guī)轉(zhuǎn)包分包、嚴(yán)禁收受商業(yè)賄賂。重點(diǎn)防控點(diǎn)包括：供應(yīng)商資質(zhì)審核、招標(biāo)過(guò)程公平性、合同關(guān)鍵條款合規(guī)性。第十條財(cái)務(wù)領(lǐng)域管控。業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)包括但不限于：資金審批權(quán)限、稅務(wù)合規(guī)要求、財(cái)務(wù)報(bào)告準(zhǔn)確性、資產(chǎn)配置合規(guī)性。禁止性行為包括但不限于：嚴(yán)禁虛列支出、嚴(yán)禁違規(guī)拆借資金、嚴(yán)禁設(shè)立賬外賬。重點(diǎn)防控點(diǎn)包括：資金審批流程、發(fā)票管理、成本費(fèi)用歸集。第十一條人事領(lǐng)域管控。業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)包括但不限于：招聘流程合規(guī)性、薪酬福利發(fā)放準(zhǔn)確性、員工檔案管理規(guī)范性。禁止性行為包括但不限于：嚴(yán)禁招聘歧視、嚴(yán)禁違規(guī)發(fā)放薪酬、嚴(yán)禁泄露員工隱私。重點(diǎn)防控點(diǎn)包括：招聘背景調(diào)查、薪酬發(fā)放合規(guī)性、離職手續(xù)辦理。第十二條信息領(lǐng)域管控。業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)包括但不限于：數(shù)據(jù)采集使用合規(guī)性、系統(tǒng)訪(fǎng)問(wèn)權(quán)限控制、數(shù)據(jù)加密傳輸存儲(chǔ)。禁止性行為包括但不限于：嚴(yán)禁非法獲取個(gè)人信息、嚴(yán)禁數(shù)據(jù)泄露、嚴(yán)禁系統(tǒng)濫用。重點(diǎn)防控點(diǎn)包括：數(shù)據(jù)采集來(lái)源合法性、系統(tǒng)權(quán)限管理、數(shù)據(jù)備份恢復(fù)。第十三條安全領(lǐng)域管控。業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)包括但不限于：安全生產(chǎn)規(guī)程執(zhí)行、消防設(shè)施維護(hù)、應(yīng)急預(yù)案演練。禁止性行為包括但不限于：嚴(yán)禁違規(guī)操作、嚴(yán)禁隱患隱瞞不報(bào)、嚴(yán)禁安全生產(chǎn)責(zé)任不落實(shí)。重點(diǎn)防控點(diǎn)包括：設(shè)備安全檢查、隱患排查治理、應(yīng)急物資管理。第十四條業(yè)務(wù)領(lǐng)域管控。業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)包括但不限于：合同簽訂審核、市場(chǎng)推廣合規(guī)性、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)。禁止性行為包括但不限于：嚴(yán)禁虛假宣傳、嚴(yán)禁侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)、嚴(yán)禁商業(yè)秘密泄露。重點(diǎn)防控點(diǎn)包括：合同關(guān)鍵條款、廣告宣傳內(nèi)容、保密協(xié)議履行。第十五條供應(yīng)鏈領(lǐng)域管控。業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)包括但不限于：供應(yīng)商履約評(píng)估、物流運(yùn)輸合規(guī)性、倉(cāng)儲(chǔ)管理規(guī)范性。禁止性行為包括但不限于：嚴(yán)禁強(qiáng)制采購(gòu)、嚴(yán)禁物流環(huán)節(jié)違規(guī)、嚴(yán)禁倉(cāng)儲(chǔ)管理混亂。重點(diǎn)防控點(diǎn)包括：供應(yīng)商績(jī)效考核、運(yùn)輸過(guò)程監(jiān)控、倉(cāng)儲(chǔ)安全檢查。第十六條研發(fā)領(lǐng)域管控。業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)包括但不限于：研發(fā)投入合規(guī)性、技術(shù)成果保護(hù)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)申請(qǐng)。禁止性行為包括但不限于：嚴(yán)禁虛假研發(fā)投入、嚴(yán)禁技術(shù)成果侵權(quán)、嚴(yán)禁知識(shí)產(chǎn)權(quán)泄露。重點(diǎn)防控點(diǎn)包括：研發(fā)項(xiàng)目立項(xiàng)、技術(shù)成果轉(zhuǎn)化、專(zhuān)利申請(qǐng)流程。第四章專(zhuān)項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第十七條制度動(dòng)態(tài)更新機(jī)制。根據(jù)法律法規(guī)變化、業(yè)務(wù)調(diào)整及管理實(shí)踐，牽頭部門(mén)應(yīng)每年對(duì)XX專(zhuān)項(xiàng)管理制度進(jìn)行評(píng)估，提出修訂建議，經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審議通過(guò)后及時(shí)更新。制度更新后應(yīng)向全體員工宣貫，確保執(zhí)行到位。第十八條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別預(yù)警機(jī)制。各部門(mén)應(yīng)定期開(kāi)展XX專(zhuān)項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)排查，形成風(fēng)險(xiǎn)清單，由牽頭部門(mén)組織分級(jí)評(píng)估，發(fā)布預(yù)警通知。風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警應(yīng)明確風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)、應(yīng)對(duì)措施及責(zé)任部門(mén)，確保風(fēng)險(xiǎn)早識(shí)別、早預(yù)警、早處置。第十九條合規(guī)審查機(jī)制。將XX專(zhuān)項(xiàng)審查嵌入業(yè)務(wù)決策、合同簽訂、項(xiàng)目啟動(dòng)等關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)，實(shí)行“未經(jīng)審查不得實(shí)施”原則。審查內(nèi)容包括但不限于：業(yè)務(wù)合規(guī)性、流程合理性、風(fēng)險(xiǎn)可控性，審查結(jié)果應(yīng)存檔備查。第二十條風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制。根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，分級(jí)處置一般/重大風(fēng)險(xiǎn)事件。一般風(fēng)險(xiǎn)由業(yè)務(wù)部門(mén)自行處置，重大風(fēng)險(xiǎn)由領(lǐng)導(dǎo)小組統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，明確應(yīng)急流程、責(zé)任協(xié)同及上報(bào)要求，確保風(fēng)險(xiǎn)得到及時(shí)有效處置。第二十一條責(zé)任追究機(jī)制。對(duì)違反XX專(zhuān)項(xiàng)管理制度的行為，依據(jù)情節(jié)嚴(yán)重程度，采取以下處罰措施：（一）輕微違規(guī)：通報(bào)批評(píng)、誡勉談話(huà)；（二）一般違規(guī)：績(jī)效考核扣分、降級(jí)處理；（三）重大違規(guī)：紀(jì)律處分、解除勞動(dòng)合同，并依法承擔(dān)法律責(zé)任。違規(guī)行為應(yīng)聯(lián)動(dòng)績(jī)效考核、評(píng)優(yōu)評(píng)先，確保處罰到位。第二十二條評(píng)估改進(jìn)機(jī)制。每年組織對(duì)XX專(zhuān)項(xiàng)管理體系的有效性開(kāi)展評(píng)估，評(píng)估內(nèi)容包括制度完善性、風(fēng)險(xiǎn)防控成效、員工合規(guī)意識(shí)等，評(píng)估結(jié)果應(yīng)形成報(bào)告，提交領(lǐng)導(dǎo)小組審議，優(yōu)化流程漏洞，提升管理效能。第五章專(zhuān)項(xiàng)管理保障措施第二十三條組織保障。各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)切實(shí)履行XX專(zhuān)項(xiàng)管理推進(jìn)責(zé)任，定期聽(tīng)取匯報(bào)，解決重大問(wèn)題。牽頭部門(mén)應(yīng)建立XX專(zhuān)項(xiàng)管理工作臺(tái)賬，明確任務(wù)分工、時(shí)間節(jié)點(diǎn)及責(zé)任人員，確保工作有序推進(jìn)。第二十四條考核激勵(lì)機(jī)制。將XX專(zhuān)項(xiàng)合規(guī)情況納入部門(mén)及個(gè)人年度考核，考核結(jié)果與績(jī)效、評(píng)優(yōu)評(píng)先掛鉤。對(duì)專(zhuān)項(xiàng)管理工作成效突出的部門(mén)和個(gè)人，給予表彰獎(jiǎng)勵(lì)；對(duì)工作不力的，予以約談問(wèn)責(zé)。第二十五條培訓(xùn)宣傳機(jī)制。分層級(jí)開(kāi)展XX專(zhuān)項(xiàng)培訓(xùn)，包括管理層合規(guī)履職培訓(xùn)、一線(xiàn)員工操作規(guī)范培訓(xùn)等。通過(guò)內(nèi)部宣傳平臺(tái)、培訓(xùn)課程等方式，提升全員合規(guī)意識(shí)，營(yíng)造“人人合規(guī)”的文化氛圍。第二十六條信息化支撐。依托信息化系統(tǒng)工具，實(shí)現(xiàn)XX專(zhuān)項(xiàng)管理流程自動(dòng)化、風(fēng)險(xiǎn)實(shí)時(shí)監(jiān)控、數(shù)據(jù)集中管理。通過(guò)系統(tǒng)預(yù)警、審批留痕等功能，提升管理效率，降低人工操作風(fēng)險(xiǎn)。第二十七條文化建設(shè)。編制XX專(zhuān)項(xiàng)合規(guī)手冊(cè)，明確行為規(guī)范、風(fēng)險(xiǎn)提示及舉報(bào)途徑。組織簽訂合規(guī)承諾書(shū)，要求全體員工簽署并公示，增強(qiáng)合規(guī)自覺(jué)性，營(yíng)造全員參與、主動(dòng)合規(guī)的文化氛圍。第二十八條報(bào)告制度。各部門(mén)應(yīng)每月向牽頭部門(mén)報(bào)送XX專(zhuān)項(xiàng)管理情況，包括風(fēng)險(xiǎn)事件、整改措施、管理成效等。牽頭部門(mén)應(yīng)每季度向領(lǐng)導(dǎo)小組提交管理報(bào)告，內(nèi)