銷售合同審查要點(diǎn)與風(fēng)險(xiǎn)控制清單適用場(chǎng)景與使用對(duì)象本工具適用于企業(yè)法務(wù)、合規(guī)人員、銷售業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人及相關(guān)崗位，用于規(guī)范銷售合同審查流程，防范合同簽訂及履行過程中的法律風(fēng)險(xiǎn)與商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)。具體場(chǎng)景包括：業(yè)務(wù)部門起草合同后提交法務(wù)/合規(guī)部門審核；法務(wù)/合規(guī)部門對(duì)重大銷售合同進(jìn)行專項(xiàng)審查；銷售團(tuán)隊(duì)在簽約前對(duì)合同條款進(jìn)行自查；企業(yè)內(nèi)部針對(duì)銷售合同管理的培訓(xùn)與風(fēng)險(xiǎn)排查。合同審查標(biāo)準(zhǔn)化操作流程第一步：合同基礎(chǔ)信息核對(duì)操作要點(diǎn)：合同主體信息完整性：核對(duì)合同首頁(yè)、落款處的供應(yīng)商/買方名稱是否與營(yíng)業(yè)執(zhí)照、公章一致，避免使用簡(jiǎn)稱或別名；合同編號(hào)與版本號(hào)：確認(rèn)合同編號(hào)是否符合企業(yè)內(nèi)部編碼規(guī)則，版本號(hào)是否為最新修訂版，避免舊版條款沖突；簽約主體基本信息：包括法定代表人/負(fù)責(zé)人姓名、統(tǒng)一社會(huì)信用代碼、注冊(cè)地址、聯(lián)系方式等，保證信息準(zhǔn)確無誤；簽約時(shí)間與地點(diǎn)：明確簽約日期（避免空白或涂改）及簽約地點(diǎn)（可能影響爭(zhēng)議管轄）。風(fēng)險(xiǎn)提示：主體名稱不一致可能導(dǎo)致合同主體不適格；合同編號(hào)混亂導(dǎo)致版本混淆。第二步：簽約主體資格審查操作要點(diǎn)：供應(yīng)商/買方主體合法性：核對(duì)營(yíng)業(yè)執(zhí)照（是否在有效期內(nèi)、是否被吊銷/注銷）、經(jīng)營(yíng)范圍（是否包含銷售標(biāo)的物相關(guān)業(yè)務(wù)）；查詢“國(guó)家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)”，確認(rèn)是否存在經(jīng)營(yíng)異常、嚴(yán)重違法失信等情形；特殊行業(yè)需核查行業(yè)資質(zhì)（如食品行業(yè)需《食品經(jīng)營(yíng)許可證》，醫(yī)療器械需《醫(yī)療器械經(jīng)營(yíng)許可證》）。履約能力評(píng)估：要求供應(yīng)商/買方提供近1-2年財(cái)務(wù)報(bào)表（資產(chǎn)負(fù)債率、營(yíng)收情況），評(píng)估其持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力；查詢涉訴信息（通過中國(guó)裁判文書網(wǎng)），判斷是否存在重大債務(wù)糾紛或失信記錄；對(duì)首次合作方，建議開展實(shí)地考察或第三方征信調(diào)查。代理權(quán)限審查（如簽約非法定代表人）：核實(shí)授權(quán)委托書（是否載明授權(quán)范圍、授權(quán)期限及代理人身份信息）；確認(rèn)授權(quán)委托書是否加蓋公章并由法定代表人簽字，避免無權(quán)代理。風(fēng)險(xiǎn)提示：主體無資質(zhì)或履約能力不足可能導(dǎo)致合同無效或無法履行；無權(quán)代理導(dǎo)致合同效力待定。第三步：標(biāo)的物條款審查操作要點(diǎn)：標(biāo)的物信息明確性：名稱、型號(hào)、規(guī)格、品牌、產(chǎn)地等需具體描述，避免使用“同類產(chǎn)品”“優(yōu)質(zhì)產(chǎn)品”等模糊表述；數(shù)量、單位、計(jì)量方式需準(zhǔn)確（如“噸”需明確“公噸”還是“長(zhǎng)噸”）。質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)與驗(yàn)收方法：明確質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)（國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)或雙方約定的技術(shù)參數(shù)）；約定驗(yàn)收期限（如“到貨后X日內(nèi)驗(yàn)收”）、驗(yàn)收流程（如“雙方共同封樣，按封樣質(zhì)量檢驗(yàn)”）、異議處理方式（如“驗(yàn)收不合格需書面通知，X日內(nèi)換貨/退貨”）。標(biāo)的物權(quán)屬與知識(shí)產(chǎn)權(quán)：確認(rèn)標(biāo)的物不存在權(quán)屬爭(zhēng)議（如抵押、查封），要求供應(yīng)商提供權(quán)屬證明；涉及專利、商標(biāo)等知識(shí)產(chǎn)權(quán)的，需明確授權(quán)范圍（是否獨(dú)占、排他）、使用費(fèi)及侵權(quán)責(zé)任承擔(dān)。風(fēng)險(xiǎn)提示：標(biāo)的物描述模糊導(dǎo)致交付爭(zhēng)議；質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)不明引發(fā)驗(yàn)收糾紛；知識(shí)產(chǎn)權(quán)瑕疵導(dǎo)致侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)。第四步：價(jià)款支付條款審查操作要點(diǎn)：價(jià)格與費(fèi)用構(gòu)成：?jiǎn)蝺r(jià)、總價(jià)、幣種（如涉及跨境交易需明確匯率結(jié)算方式）需清晰列明；是否包含稅費(fèi)、運(yùn)輸費(fèi)、保險(xiǎn)費(fèi)等附加費(fèi)用，避免后續(xù)爭(zhēng)議。支付方式與節(jié)點(diǎn)：明確支付方式（銀行轉(zhuǎn)賬、承兌匯票等，禁止現(xiàn)金交易）；約定支付節(jié)點(diǎn)（如“預(yù)付款30%發(fā)貨前支付，到貨驗(yàn)收合格后支付60%，質(zhì)保期滿后支付10%”），避免一次性全額支付；質(zhì)保金比例（通常為5%-10%）及返還條件（如“質(zhì)保期內(nèi)無質(zhì)量問題，期滿后X日內(nèi)返還”）。發(fā)票與收款憑證：明確發(fā)票類型（如“增值稅專用發(fā)票”）及開具時(shí)間（如“付款前X日提供”）；收款賬戶信息需與合同主體一致，禁止向個(gè)人賬戶轉(zhuǎn)賬。風(fēng)險(xiǎn)提示：支付節(jié)點(diǎn)設(shè)置不合理導(dǎo)致資金占用；收款賬戶不符引發(fā)財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。第五步：履行方式與期限審查操作要點(diǎn)：履行方式：交付方式（如“供應(yīng)商送貨上門”“買方自提”）、運(yùn)輸責(zé)任（運(yùn)費(fèi)承擔(dān)方、運(yùn)輸途中毀損滅失風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移節(jié)點(diǎn)）；安裝調(diào)試要求（如需安裝，明確安裝期限、費(fèi)用承擔(dān)方及驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)）。履行期限：交貨期限（如“合同簽訂后X日內(nèi)交付”）需明確具體日期或計(jì)算方式，避免“盡快”“合理期限內(nèi)”等模糊表述；分批交付的，需明確每批交付的數(shù)量、時(shí)間及對(duì)應(yīng)的付款節(jié)點(diǎn)。地點(diǎn)與方式：交付地點(diǎn)（如“買方倉(cāng)庫(kù)地址”）、履行行為地（如“服務(wù)提供地”）需明確，可能影響爭(zhēng)議管轄。風(fēng)險(xiǎn)提示：履行期限不明導(dǎo)致逾期責(zé)任無法認(rèn)定；交付地點(diǎn)模糊引發(fā)貨物丟失風(fēng)險(xiǎn)。第六步：違約責(zé)任條款審查操作要點(diǎn)：違約情形明確性：列舉常見違約情形（如逾期交貨、質(zhì)量不合格、逾期付款、擅自解除合同等）；明確違約責(zé)任的觸發(fā)條件（如“逾期超過X日”）。違約金合理性：約定違約金計(jì)算方式（如“逾期付款按日萬分之五支付違約金”），避免過高（超過實(shí)際損失30%）或過低；約定違約金調(diào)整機(jī)制（如“違約金過分高于造成損失的，守約方可請(qǐng)求法院/仲裁機(jī)構(gòu)適當(dāng)減少”）。損失賠償范圍：明確直接損失、間接損失的承擔(dān)范圍（如“因質(zhì)量問題導(dǎo)致買方生產(chǎn)停工的，供應(yīng)商需賠償停工損失”）；約定定金罰則（如“買方違約無權(quán)要求返還定金，供應(yīng)商違約雙倍返還定金”），注意定金金額不超過主合同標(biāo)的額的20%。風(fēng)險(xiǎn)提示：違約責(zé)任條款缺失或約定不明導(dǎo)致維權(quán)困難；違約金過高可能被法院調(diào)整。第七步：知識(shí)產(chǎn)權(quán)與保密條款審查操作要點(diǎn)：知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬：明確標(biāo)的物涉及的技術(shù)秘密、專利權(quán)、商標(biāo)權(quán)的歸屬（如“供應(yīng)商保證標(biāo)的物不侵犯第三方知識(shí)產(chǎn)權(quán)，侵權(quán)責(zé)任由供應(yīng)商承擔(dān)”）；約定買方使用標(biāo)的物時(shí)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)限制（如“不得擅自復(fù)制、逆向研發(fā)”）。保密義務(wù)：明保證密信息范圍（如“技術(shù)參數(shù)、客戶名單、合同內(nèi)容等”）；約定保密期限（如“合同終止后X年內(nèi)”）；約定泄密責(zé)任（如“泄密方支付違約金X萬元，賠償實(shí)際損失”）。風(fēng)險(xiǎn)提示：知識(shí)產(chǎn)權(quán)瑕疵導(dǎo)致侵權(quán)訴訟；保密條款缺失導(dǎo)致商業(yè)秘密泄露。第八步：爭(zhēng)議解決條款審查操作要點(diǎn)：爭(zhēng)議解決方式：優(yōu)先選擇仲裁（一裁終局，效率高），明確仲裁機(jī)構(gòu)（如“北京仲裁委員會(huì)”）；如選擇訴訟，明確管轄法院（被告住所地、合同履行地、合同簽訂地等，避免約定“原告所在地法院”等無效表述）。法律適用：明確適用_________法律（如涉及跨境交易，可約定國(guó)際條約或慣例）。風(fēng)險(xiǎn)提示：爭(zhēng)議解決約定無效導(dǎo)致爭(zhēng)議解決成本增加；管轄法院選擇不當(dāng)影響維權(quán)效率。第九步：其他補(bǔ)充條款與合同附件操作要點(diǎn)：合同生效條件：明確“雙方簽字蓋章后生效”“需審批后生效”等；合同變更與解除：約定變更需書面形式，解除條件（如“不可抗力導(dǎo)致合同無法履行”）；不可抗力：明確定義（如“地震、戰(zhàn)爭(zhēng)等不能預(yù)見、不能避免且不能克服的客觀情況”）、通知義務(wù)及后果；附件完整性：確認(rèn)附件（如技術(shù)參數(shù)表、驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)、授權(quán)委托書）是否與主合同一致，并在主合同中列明附件名稱。風(fēng)險(xiǎn)提示：生效條件不明導(dǎo)致合同效力待定；附件缺失導(dǎo)致條款無法執(zhí)行。第十步：審查結(jié)論與反饋操作要點(diǎn)：出具審查意見：對(duì)合同條款逐項(xiàng)說明風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及修改建議，形成書面《合同審查意見表》；溝通與修訂：與業(yè)務(wù)部門、供應(yīng)商/買方溝通修改意見，保證條款合法、合規(guī)、合理；最終審核：修訂完成后，由法務(wù)/合規(guī)負(fù)責(zé)人最終審核確認(rèn)，形成《合同審查結(jié)論》（通過/不通過/需補(bǔ)充材料）。銷售合同審查與風(fēng)險(xiǎn)控制清單模板審查模塊具體審查要點(diǎn)潛在風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)控制措施審查結(jié)論（通過/不通過/需修改）備注合同基礎(chǔ)信息合同名稱、編號(hào)、版本號(hào)是否準(zhǔn)確；簽約主體名稱、日期、地點(diǎn)是否完整主體名稱不一致、版本混淆核對(duì)營(yíng)業(yè)執(zhí)照、公章，確認(rèn)編號(hào)規(guī)則與版本更新記錄主體資格營(yíng)業(yè)執(zhí)照有效性；經(jīng)營(yíng)范圍匹配度；涉訴信息；授權(quán)委托書（如非法定代表人簽約）無資質(zhì)經(jīng)營(yíng)、無權(quán)代理查詢工商信息、征信報(bào)告，核實(shí)授權(quán)范圍首次合作需實(shí)地考察標(biāo)的物條款名稱、規(guī)格、數(shù)量、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)是否明確；驗(yàn)收流程、異議期限是否清晰；權(quán)屬無爭(zhēng)議標(biāo)的物描述模糊、質(zhì)量糾紛要求提供技術(shù)參數(shù)表，明確驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)與封樣流程涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)需單獨(dú)約定價(jià)款支付單價(jià)、總價(jià)、幣種是否清晰；支付節(jié)點(diǎn)、質(zhì)保金比例是否合理；收款賬戶與主體一致資金占用、收款風(fēng)險(xiǎn)分期支付，約定質(zhì)保金，禁止向個(gè)人賬戶轉(zhuǎn)賬需明確發(fā)票類型及開具時(shí)間履行方式與期限交付方式、運(yùn)輸責(zé)任、安裝要求是否明確；交貨期限、地點(diǎn)是否具體逾期交付、貨物丟失約定逾期違約金，明確風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移節(jié)點(diǎn)分批交付需列明明細(xì)違約責(zé)任違約情形、違約金計(jì)算方式是否明確；損失賠償范圍、定金罰則是否合理違約責(zé)任缺失、違約金過高參照行業(yè)慣例設(shè)置違約金，明確直接損失賠償范圍避免與定金條款沖突知識(shí)產(chǎn)權(quán)與保密標(biāo)的物知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬；保密范圍、期限、泄密責(zé)任是否明確侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)、商業(yè)秘密泄露要求供應(yīng)商提供知識(shí)產(chǎn)權(quán)保證，約定泄密違約金保密期限建議不低于3年?duì)幾h解決爭(zhēng)議解決方式（仲裁/訴訟）、管轄機(jī)構(gòu)/法院是否明確；法律適用是否清晰爭(zhēng)議解決無效、維權(quán)成本高優(yōu)先選擇仲裁，明確約定唯一管轄機(jī)構(gòu)避免無效管轄約定其他條款合同生效條件、變更解除方式、不可抗力條款是否完整；附件是否齊全且與主合同一致合同效力待定、附件缺失明確生效條件，列明附件清單，核對(duì)附件內(nèi)容需審批的合同注明生效流程審查過程中的關(guān)鍵注意事項(xiàng)條款一致性審查：保證合同前后條款無沖突（如交貨期限與付款節(jié)點(diǎn)矛盾、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)與驗(yàn)收方法不一致），避免“以新蓋舊”導(dǎo)致條款失效。格式條款提示義務(wù)：若使用供應(yīng)商提供的格式合同，需重點(diǎn)關(guān)注“加重己方責(zé)任、減輕對(duì)方責(zé)任”的條款（如“供應(yīng)商對(duì)間接損失不承擔(dān)責(zé)任”），提示業(yè)務(wù)部門協(xié)商修改。特殊行業(yè)合規(guī)要求：如涉及進(jìn)出口業(yè)務(wù)，需核查進(jìn)出口許可證、關(guān)稅承