信息技術(shù)安全防護(hù)措施清單模板一、適用范圍與場景說明本清單模板適用于各類組織開展信息技術(shù)安全防護(hù)工作的規(guī)范化管理，具體場景包括但不限于：日常信息安全巡檢與風(fēng)險評估；新建/升級信息系統(tǒng)上線前的安全合規(guī)檢查；第三方合作方接入安全評估；行業(yè)監(jiān)管要求（如網(wǎng)絡(luò)安全等級保護(hù)）的合規(guī)自查；安全事件后的應(yīng)急恢復(fù)措施驗(yàn)證。通過系統(tǒng)化梳理安全防護(hù)要點(diǎn)，幫助組織全面識別風(fēng)險、落實(shí)防護(hù)責(zé)任，保證信息系統(tǒng)及數(shù)據(jù)的機(jī)密性、完整性和可用性。二、清單使用流程與操作指南（一）前期準(zhǔn)備階段明確檢查范圍：根據(jù)業(yè)務(wù)需求確定本次檢查的信息系統(tǒng)邊界（如服務(wù)器、網(wǎng)絡(luò)設(shè)備、應(yīng)用系統(tǒng)、終端設(shè)備等）及涉及的數(shù)據(jù)類型（如敏感用戶數(shù)據(jù)、核心業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)等）。組建檢查團(tuán)隊(duì)：由IT部門、安全管理部門及相關(guān)業(yè)務(wù)部門人員組成專項(xiàng)小組，明確組長（建議由經(jīng)理擔(dān)任）及組員職責(zé)。熟悉標(biāo)準(zhǔn)依據(jù)：參考《網(wǎng)絡(luò)安全法》《數(shù)據(jù)安全法》《信息安全技術(shù)網(wǎng)絡(luò)安全等級保護(hù)基本要求》（GB/T22239-2019）等法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，結(jié)合組織內(nèi)部安全管理制度細(xì)化檢查項(xiàng)。（二）現(xiàn)場檢查與記錄階段逐項(xiàng)對照檢查：按照清單表格中的“檢查項(xiàng)目”“檢查內(nèi)容”要求，通過訪談、文檔查閱、工具掃描（如漏洞掃描器、配置審計(jì)工具）、現(xiàn)場觀察等方式開展檢查，保證覆蓋所有維度。記錄檢查結(jié)果：對每個檢查項(xiàng)如實(shí)填寫“檢查結(jié)果”（符合/不符合），若為“不符合”，需詳細(xì)描述“問題描述”（如“服務(wù)器密碼策略未包含復(fù)雜度要求”“未配置數(shù)據(jù)庫備份機(jī)制”等），并附上相關(guān)證據(jù)（如截圖、日志片段）。問題確認(rèn)與簽字：檢查完成后，由被檢查部門負(fù)責(zé)人（如部門主管）對結(jié)果簽字確認(rèn)，避免爭議。（三）整改與跟蹤階段制定整改計(jì)劃：針對“不符合”項(xiàng)，由安全管理部門牽頭，制定整改方案，明確“整改責(zé)任人”（如運(yùn)維工程師）、“整改期限”（一般不超過30天，高風(fēng)險項(xiàng)需縮短至7天內(nèi)）及“整改措施”（如“修改服務(wù)器密碼策略，要求密碼長度≥12位且包含大小寫字母、數(shù)字及特殊字符”）。跟蹤落實(shí)情況：整改期限前，責(zé)任部門需提交整改證明材料（如配置截圖、測試報告），由檢查組驗(yàn)證整改效果；未按期完成的，需說明原因并調(diào)整計(jì)劃。閉環(huán)管理：所有問題整改完成后，由安全管理部門匯總形成《整改報告》，報組織分管領(lǐng)導(dǎo)（如總監(jiān)）審批，存檔備查。（四）總結(jié)與優(yōu)化階段定期回顧清單：每半年或每年結(jié)合最新法規(guī)、威脅態(tài)勢及內(nèi)部業(yè)務(wù)變化，更新清單內(nèi)容（如新增“零信任架構(gòu)配置要求”“API安全防護(hù)”等檢查項(xiàng)）。經(jīng)驗(yàn)歸檔：將檢查過程中的典型問題、優(yōu)秀防護(hù)案例整理成《安全防護(hù)知識庫》，供內(nèi)部培訓(xùn)參考。三、信息技術(shù)安全防護(hù)措施清單（模板）檢查維度檢查項(xiàng)目檢查內(nèi)容檢查標(biāo)準(zhǔn)檢查方法檢查結(jié)果問題描述整改責(zé)任人整改期限整改狀態(tài)物理安全機(jī)房環(huán)境管理機(jī)房是否配備溫濕度控制設(shè)備（空調(diào)、除濕機(jī)），是否定期記錄溫濕度數(shù)據(jù)溫度控制在18-27℃，濕度控制在40%-60%；每日記錄數(shù)據(jù)，異常情況及時處理現(xiàn)場觀察、查閱記錄設(shè)備物理訪問控制機(jī)房是否設(shè)置門禁系統(tǒng)，是否實(shí)行“雙人雙鎖”管理，是否有訪問登記記錄僅授權(quán)人員可進(jìn)入；登記內(nèi)容包括訪問人、時間、事由、陪同人；記錄保存≥1年查看門禁記錄、現(xiàn)場測試網(wǎng)絡(luò)安全邊界防護(hù)是否在網(wǎng)絡(luò)邊界部署防火墻/下一代防火墻（NGFW），是否啟用訪問控制策略（ACL）策則需限制高危端口（如3389、22），僅開放業(yè)務(wù)必需端口；策略需定期審計(jì)（每季度）查看設(shè)備配置、策略審計(jì)記錄入侵檢測/防御（IDS/IPS）IDS/IPS是否啟用實(shí)時檢測，是否定期更新特征庫，是否配置告警通知特征庫更新周期≤7天；告警通知發(fā)送至安全負(fù)責(zé)人郵箱及運(yùn)維群；誤報率≤10%查看設(shè)備狀態(tài)、告警記錄系統(tǒng)安全身份認(rèn)證與訪問控制服務(wù)器/操作系統(tǒng)是否啟用強(qiáng)密碼策略，是否禁用默認(rèn)賬戶（如admin、root），是否開啟多因素認(rèn)證（MFA）密碼長度≥12位，包含大小寫字母、數(shù)字及特殊字符；默認(rèn)賬戶已重命名或禁用；核心系統(tǒng)啟用MFA工具掃描、訪談管理員系統(tǒng)補(bǔ)丁管理是否建立補(bǔ)丁管理流程，是否定期（每月）掃描并安裝安全補(bǔ)丁高危補(bǔ)丁修復(fù)時間≤7天，中危補(bǔ)丁修復(fù)時間≤30天；補(bǔ)丁安裝前需測試，避免業(yè)務(wù)中斷查看補(bǔ)丁管理記錄、掃描報告數(shù)據(jù)安全數(shù)據(jù)分類分級是否對核心數(shù)據(jù)（如用戶隱私數(shù)據(jù)、財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)）進(jìn)行分類分級，是否標(biāo)識敏感數(shù)據(jù)標(biāo)識已按“公開、內(nèi)部、敏感、機(jī)密”分級；敏感數(shù)據(jù)已打標(biāo)（如數(shù)據(jù)庫字段加密標(biāo)記）查閱數(shù)據(jù)分類文檔、抽樣檢查數(shù)據(jù)備份與恢復(fù)是否定期對核心業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)進(jìn)行備份（全量+增量），備份數(shù)據(jù)是否異地存放，是否定期恢復(fù)測試全量備份周期≤1周，增量備份≤1天；備份數(shù)據(jù)存儲于異地機(jī)房；每季度進(jìn)行恢復(fù)演練查看備份日志、恢復(fù)測試報告應(yīng)用安全輸入驗(yàn)證與輸出編碼Web應(yīng)用是否對所有用戶輸入進(jìn)行嚴(yán)格驗(yàn)證（防止SQL注入、XSS攻擊），輸出數(shù)據(jù)是否進(jìn)行HTML編碼已部署WAF（Web應(yīng)用防火墻）；關(guān)鍵接口（如登錄、搜索）有輸入過濾規(guī)則；輸出數(shù)據(jù)經(jīng)編碼處理工具掃描（如OWASPZAP）、滲透測試安全開發(fā)流程（SDLC）新上線的應(yīng)用系統(tǒng)是否經(jīng)過安全需求分析、安全設(shè)計(jì)、安全測試（如代碼審計(jì)、漏洞掃描）需求文檔包含安全條款；設(shè)計(jì)階段通過威脅建模；測試階段提交《安全測試報告》查閱開發(fā)文檔、測試報告管理安全安全管理制度是否制定《網(wǎng)絡(luò)安全管理辦法》《數(shù)據(jù)安全管理制度》《應(yīng)急響應(yīng)預(yù)案》等制度文件制度覆蓋資產(chǎn)管理、人員安全、事件處置等全流程；制度已發(fā)布至內(nèi)部知識庫并全員培訓(xùn)查閱制度文件、培訓(xùn)記錄人員安全管理員工入職是否簽署保密協(xié)議，離職是否及時回收權(quán)限，是否定期（每年）開展安全意識培訓(xùn)保密協(xié)議歸檔率100%；離職權(quán)限回收時間≤24小時；培訓(xùn)覆蓋率≥95%，考核通過率≥90%查閱人事檔案、培訓(xùn)記錄四、使用過程中的關(guān)鍵要點(diǎn)提示清單定制化調(diào)整：本模板為通用版本，組織需根據(jù)自身業(yè)務(wù)特點(diǎn)（如金融、醫(yī)療、制造等行業(yè)）及系統(tǒng)規(guī)模（如小型企業(yè)可簡化物理安全檢查項(xiàng)）增刪檢查項(xiàng)，避免“一刀切”。檢查結(jié)果客觀性：檢查過程中需以事實(shí)為依據(jù)，避免主觀臆斷；對“不符合”項(xiàng)的描述需具體（如“服務(wù)器A未開啟登錄失敗鎖定功能”而非“服務(wù)器安全配置不足”），便于整改。整改閉環(huán)管理：重點(diǎn)關(guān)注高風(fēng)險問題（如未加密存儲敏感數(shù)據(jù)、未配置備份機(jī)制），需優(yōu)先整改并跟蹤驗(yàn)證，保證“問題不消除不放過”；對因技術(shù)限制無法立即整改的，需制定臨時防護(hù)措施（如訪問控制、監(jiān)控告警）。動態(tài)更新機(jī)制：新技術(shù)（如云計(jì)算、物聯(lián)網(wǎng)）的應(yīng)用及新型威脅（如勒索軟件、供應(yīng)鏈攻擊）的出現(xiàn)，需每年至少更