企業(yè)內(nèi)部信息安全管理檢查表工具模板適用工作場景本工具適用于企業(yè)內(nèi)部定期信息安全巡檢、專項安全審計、新系統(tǒng)上線前安全評估、合規(guī)性檢查（如等保2.0、數(shù)據(jù)安全法要求）及安全事件后復(fù)盤整改等場景。通過系統(tǒng)化檢查，可識別信息安全風(fēng)險點(diǎn)，督促責(zé)任部門落實(shí)安全措施，保障企業(yè)信息系統(tǒng)及數(shù)據(jù)資產(chǎn)安全。操作步驟說明第一步：明確檢查范圍與目標(biāo)確定檢查對象：根據(jù)企業(yè)實(shí)際情況，明確檢查范圍，包括但不限于：物理環(huán)境（機(jī)房、辦公區(qū)、服務(wù)器存放點(diǎn)等）網(wǎng)絡(luò)設(shè)備（路由器、交換機(jī)、防火墻、無線AP等）信息系統(tǒng)（業(yè)務(wù)系統(tǒng)、OA系統(tǒng)、數(shù)據(jù)庫、終端設(shè)備等）管理制度（安全策略、應(yīng)急預(yù)案、人員權(quán)限管理等）人員操作（安全培訓(xùn)記錄、違規(guī)行為排查等）設(shè)定檢查目標(biāo)：例如“驗(yàn)證終端設(shè)備加密策略執(zhí)行情況”“檢查機(jī)房門禁系統(tǒng)有效性”“評估數(shù)據(jù)備份與恢復(fù)機(jī)制完整性”等，保證檢查聚焦核心風(fēng)險。第二步：組建檢查團(tuán)隊與分工團(tuán)隊構(gòu)成：建議由信息安全部牽頭，聯(lián)合IT運(yùn)維部、行政部、業(yè)務(wù)部門代表組成檢查小組，保證技術(shù)與管理視角結(jié)合。角色分工：組長（如張*）：負(fù)責(zé)統(tǒng)籌檢查進(jìn)度、協(xié)調(diào)資源、審核報告；技術(shù)檢查員（如李*）：負(fù)責(zé)物理設(shè)備、網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)、技術(shù)措施檢查；管理檢查員（如王*）：負(fù)責(zé)制度文件、人員權(quán)限、流程合規(guī)性檢查；記錄員（如趙*）：負(fù)責(zé)現(xiàn)場檢查記錄、問題匯總、影像資料留存。第三步：準(zhǔn)備檢查工具與資料工具清單：檢測工具（漏洞掃描器、密碼強(qiáng)度檢測工具、網(wǎng)絡(luò)流量分析工具等）；記錄工具（檢查表模板、錄音筆、相機(jī)/平板電腦等）；參考資料（企業(yè)信息安全管理制度、相關(guān)法律法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)、上次檢查問題清單等）。資料預(yù)審：提前調(diào)取被檢部門/系統(tǒng)的安全配置文檔、巡檢記錄、培訓(xùn)記錄等，初步梳理潛在問題點(diǎn)。第四步：實(shí)施現(xiàn)場檢查按照“物理安全→網(wǎng)絡(luò)安全→數(shù)據(jù)安全→人員管理→制度建設(shè)”的邏輯逐項檢查，每項需通過“查資料、看現(xiàn)場、測功能、問人員”四種方式交叉驗(yàn)證：物理安全檢查：查驗(yàn)機(jī)房門禁權(quán)限記錄、監(jiān)控錄像覆蓋情況、消防設(shè)備有效期；現(xiàn)場測試服務(wù)器設(shè)備標(biāo)簽完整性、線纜整理規(guī)范性、備用電源切換功能。網(wǎng)絡(luò)安全檢查：核對防火墻訪問控制策略與審批文檔一致性；使用掃描工具檢測網(wǎng)絡(luò)設(shè)備漏洞，檢查無線網(wǎng)絡(luò)是否啟用加密認(rèn)證。數(shù)據(jù)安全檢查：驗(yàn)證核心數(shù)據(jù)庫數(shù)據(jù)加密狀態(tài)、備份策略執(zhí)行記錄（如最近一次備份時間與完整性校驗(yàn)結(jié)果）；抽查終端設(shè)備是否安裝防病毒軟件、是否開啟硬盤加密功能。人員管理檢查：核對員工權(quán)限清單與實(shí)際崗位需求匹配度，檢查離職賬號禁用流程執(zhí)行情況；查閱年度安全培訓(xùn)簽到表、考核試卷，評估員工安全意識水平。制度建設(shè)檢查：檢查安全管理制度是否定期更新（如每年至少修訂一次），發(fā)布范圍是否覆蓋所有相關(guān)部門；驗(yàn)證安全事件應(yīng)急預(yù)案是否組織過演練，演練記錄是否完整。第五步：記錄問題與評估風(fēng)險問題記錄：對發(fā)覺的每項不符合項，需詳細(xì)記錄“問題描述、發(fā)覺位置、風(fēng)險等級（高/中/低）、責(zé)任部門”，例如：“OA系統(tǒng)密碼策略未要求復(fù)雜度（風(fēng)險等級：中），責(zé)任部門：行政部”。風(fēng)險判定：根據(jù)問題可能造成的影響（如數(shù)據(jù)泄露、系統(tǒng)中斷、合規(guī)處罰等）綜合評估風(fēng)險等級，高風(fēng)險問題需立即上報管理層。第六步：反饋問題與制定整改計劃問題反饋：檢查結(jié)束后3個工作日內(nèi)，向被檢部門出具《信息安全問題整改通知書》，明確問題描述、整改要求及時限（一般問題7日內(nèi)整改，高風(fēng)險問題24小時內(nèi)啟動整改）。整改計劃：責(zé)任部門需制定整改方案，明確整改措施、責(zé)任人、完成時間，并反饋至信息安全部備案。第七步：跟蹤整改與復(fù)查驗(yàn)證進(jìn)度跟蹤：信息安全部每周跟蹤整改進(jìn)度，對逾期未整改的部門發(fā)出催辦通知。復(fù)查驗(yàn)證：整改期限屆滿后，檢查小組需對整改項進(jìn)行現(xiàn)場復(fù)查，確認(rèn)問題是否徹底解決，形成“整改-復(fù)查-閉環(huán)”管理。第八步：輸出檢查報告報告內(nèi)容：包括檢查概況、總體評價（合格/基本合格/不合格）、主要問題清單、整改完成情況、風(fēng)險趨勢分析及改進(jìn)建議。分發(fā)與存檔：報告經(jīng)組長審批后，抄送企業(yè)管理層、各責(zé)任部門，并電子/紙質(zhì)存檔（保存期限不少于3年）。信息安全管理檢查表模板檢查大類檢查項目檢查內(nèi)容與標(biāo)準(zhǔn)檢查方法檢查結(jié)果問題描述責(zé)任部門整改時限整改狀態(tài)備注物理安全機(jī)房門禁管理機(jī)房門禁權(quán)限需與人員崗位匹配，非授權(quán)人員無法進(jìn)入；門禁記錄保存≥90天查看權(quán)限清單、門禁記錄，現(xiàn)場測試□符合□不符合□不適用IT運(yùn)維部2024-XX-XX□未整改□整改中□已整改設(shè)備與環(huán)境服務(wù)器設(shè)備標(biāo)簽清晰、線纜綁扎規(guī)范；機(jī)房溫濕度控制在22±2℃、濕度40%-60%；消防設(shè)備有效現(xiàn)場查看、記錄溫濕度讀數(shù)□符合□不符合□不適用3號服務(wù)器線纜雜亂，存在散熱隱患IT運(yùn)維部2024-XX-XX□未整改□整改中□已整改網(wǎng)絡(luò)安全防火墻策略防火墻訪問控制策略需經(jīng)審批，禁用高危端口（如3389、22），策略每季度review一次核對策略文檔與配置，檢查審批記錄□符合□不符合□不適用防火墻未禁用3389端口，存在遠(yuǎn)程入侵風(fēng)險網(wǎng)絡(luò)安全部2024-XX-XX□未整改□整改中□已整改需同步更新策略文檔終端安全終端設(shè)備必須安裝防病毒軟件且病毒庫更新≤7天；禁用USB存儲設(shè)備（業(yè)務(wù)需求除外需審批）抽查10臺終端，查看軟件狀態(tài)及策略□符合□不符合□不適用市場部2臺終端防病毒病毒庫更新超14天行政部2024-XX-XX□未整改□整改中□已整改數(shù)據(jù)安全數(shù)據(jù)備份與恢復(fù)核心數(shù)據(jù)每日全量備份+增量備份，備份介質(zhì)異地存放；每季度測試恢復(fù)功能查看備份記錄、恢復(fù)測試報告□符合□不符合□不適用財務(wù)數(shù)據(jù)庫備份未異地存放，存在單點(diǎn)故障風(fēng)險數(shù)據(jù)部2024-XX-XX□未整改□整改中□已整改數(shù)據(jù)加密敏感數(shù)據(jù)（如客戶證件號碼號、財務(wù)數(shù)據(jù)）存儲及傳輸過程需加密抽查數(shù)據(jù)庫字段、傳輸日志□符合□不符合□不適用客戶信息表未加密存儲業(yè)務(wù)部2024-XX-XX□未整改□整改中□已整改需配合數(shù)據(jù)部實(shí)施人員管理權(quán)限管理員工權(quán)限遵循“最小權(quán)限”原則，離職賬號需立即禁用；權(quán)限每半年復(fù)核一次查看權(quán)限清單、離職流程記錄□符合□不符合□不適用離職員工張*賬號未禁用（已于2024-XX-XX離職）人力資源部2024-XX-XX□未整改□整改中□已整改安全培訓(xùn)員工年度安全培訓(xùn)覆蓋率100%，培訓(xùn)考核通過率≥90%；新員工入職需完成安全培訓(xùn)并考核查看培訓(xùn)記錄、考核成績□符合□不符合□不適用銷售部3名新員工未參加年度安全培訓(xùn)人力資源部2024-XX-XX□未整改□整改中□已整改制度建設(shè)安全策略更新信息安全管理制度每年至少修訂一次，發(fā)布范圍覆蓋所有部門查看制度文件發(fā)布記錄、修訂版本□符合□不符合□不適用《終端安全管理規(guī)范》未更新（最新版本為2022版）信息安全部2024-XX-XX□未整改□整改中□已整改需結(jié)合新風(fēng)險修訂應(yīng)急預(yù)案安全事件應(yīng)急預(yù)案每年演練一次，演練后需總結(jié)改進(jìn)查看演練記錄、改進(jìn)報告□符合□不符合□不適用2024年未組織數(shù)據(jù)泄露應(yīng)急演練信息安全部2024-XX-XX□未整改□整改中□已整改計劃Q3演練操作關(guān)鍵提示檢查前充分溝通：提前3個工作日通知被檢部門，明確檢查范圍及需準(zhǔn)備的資料，避免影響正常業(yè)務(wù)?？陀^公正記錄：問題描述需基于事實(shí)，避免主觀判斷，必要時留存影像資料（如設(shè)備配置界面、