標(biāo)準(zhǔn)化合同審核流程及注意事項(xiàng)清單一、適用業(yè)務(wù)場景本流程適用于企業(yè)日常經(jīng)營中各類合同的審核管理，包括但不限于：對外合作類合同（如戰(zhàn)略合作、業(yè)務(wù)代理）、采購銷售類合同（如原材料采購、產(chǎn)品銷售）、服務(wù)外包類合同（如技術(shù)開發(fā)、咨詢服務(wù)）、知識產(chǎn)權(quán)類合同（如專利許可、商標(biāo)轉(zhuǎn)讓）、勞動合同及相關(guān)補(bǔ)充協(xié)議等。通過標(biāo)準(zhǔn)化審核流程，可保證合同內(nèi)容的合法性、合規(guī)性及商務(wù)條款的合理性，有效防范法律風(fēng)險(xiǎn)與經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)，保障企業(yè)合法權(quán)益。二、標(biāo)準(zhǔn)化操作流程（一）合同接收與初步登記合同提交：業(yè)務(wù)部門根據(jù)合作需求，起草合同文本（需包含合同主體、標(biāo)的、數(shù)量、質(zhì)量、價(jià)款、履行期限、違約責(zé)任等核心條款），連同《合同審批表》（附件1）、對方主體資質(zhì)文件（如營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件、授權(quán)委托書等）、合作背景說明等材料，一并提交至法務(wù)部門（或合同管理部門）。初步登記：法務(wù)部門收到材料后，1個(gè)工作日內(nèi)完成登記，唯一合同編號（格式：年份-部門簡稱-序號，如“2024-法務(wù)-001”），并在《合同臺賬》中記錄合同基本信息（合同名稱、對方主體、提交部門、提交日期、預(yù)計(jì)簽署日期等）。材料完整性核驗(yàn)：法務(wù)部門核驗(yàn)提交材料是否齊全，若材料缺失（如對方資質(zhì)文件過期、無《合同審批表》），應(yīng)立即通知業(yè)務(wù)部門補(bǔ)充，材料補(bǔ)充齊全后進(jìn)入下一環(huán)節(jié)。（二）合同主體與內(nèi)容審核審核責(zé)任主體：法務(wù)部門牽頭，業(yè)務(wù)部門、財(cái)務(wù)部門（涉及價(jià)款/支付條款）、技術(shù)部門（涉及技術(shù)/服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)）配合。1.主體資格審核（法務(wù)部門）核對對方主體名稱、統(tǒng)一社會信用代碼、法定代表人等信息是否與營業(yè)執(zhí)照一致，避免與“皮包公司”或無經(jīng)營資質(zhì)主體簽約；查驗(yàn)對方資質(zhì)文件有效期（如行業(yè)許可證、資質(zhì)證書等），保證其在合同履行期內(nèi)具備合法經(jīng)營資格；涉及特殊行業(yè)的（如建筑、醫(yī)療、食品），需核實(shí)對方是否具備對應(yīng)的行業(yè)準(zhǔn)入資質(zhì)；若對方為代理人，需審核授權(quán)委托書是否載明明確的授權(quán)范圍、授權(quán)期限及代理人身份信息，避免無權(quán)代理或越權(quán)代理風(fēng)險(xiǎn)。2.核心條款合規(guī)性審核（法務(wù)部門）標(biāo)的條款：明確標(biāo)的名稱、規(guī)格、型號、數(shù)量等，避免模糊表述（如“一批產(chǎn)品”“優(yōu)質(zhì)服務(wù)”）；質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)：約定明確的質(zhì)量驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)（如國家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、雙方約定的技術(shù)參數(shù)），并明確檢驗(yàn)方法、檢驗(yàn)期限及質(zhì)量異議處理方式；價(jià)款與支付：明確價(jià)款金額、計(jì)價(jià)貨幣、支付方式（如銀行轉(zhuǎn)賬、承兌匯票）、支付節(jié)點(diǎn)（如預(yù)付款比例到貨款、驗(yàn)收款、質(zhì)保金比例），財(cái)務(wù)部門需審核支付條款是否符合企業(yè)財(cái)務(wù)管理制度及資金安排；履行期限與地點(diǎn)：明確合同履行起止時(shí)間、交付/服務(wù)履行地點(diǎn)（涉及管轄權(quán)及運(yùn)輸風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)）；權(quán)利義務(wù)條款：雙方權(quán)利義務(wù)應(yīng)對等，避免單方面加重己方責(zé)任（如“對方違約需賠償，己方違約僅承擔(dān)有限責(zé)任”）；違約責(zé)任：違約責(zé)任應(yīng)具體、可量化（如逾期付款的違約金計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)、質(zhì)量不合格的整改措施及賠償范圍），避免約定“違約方承擔(dān)一切損失”等模糊條款；爭議解決：明確爭議解決方式（訴訟或仲裁），約定由己方所在地有管轄權(quán)的人民法院訴訟，或選擇己方熟悉的仲裁機(jī)構(gòu)（如XX仲裁委員會），避免約定“由對方所在地法院管轄”。3.商務(wù)條款合理性審核（業(yè)務(wù)部門）結(jié)合市場行情及合作需求，審核標(biāo)的數(shù)量、價(jià)格、交付周期等是否符合商業(yè)邏輯，是否存在顯失公平的條款；涉及長期合作的，需審核價(jià)格調(diào)整機(jī)制（如原材料波動時(shí)的調(diào)價(jià)公式）、續(xù)約條款（如續(xù)約條件、優(yōu)先權(quán)約定）是否合理。4.特殊條款專項(xiàng)審核（相關(guān)部門）技術(shù)類合同：技術(shù)部門需審核技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、研發(fā)成果歸屬、保密期限、知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)責(zé)任承擔(dān)等條款；保密協(xié)議：明保證密信息范圍、保密期限、泄密責(zé)任（如違約金計(jì)算方式、競業(yè)限制義務(wù)，若涉及需單獨(dú)約定補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)）；保險(xiǎn)條款：涉及運(yùn)輸、工程等高風(fēng)險(xiǎn)業(yè)務(wù)的，需審核對方是否購買足額保險(xiǎn)（如貨物運(yùn)輸險(xiǎn)、工程險(xiǎn)），并明保證險(xiǎn)受益人及出險(xiǎn)處理流程。（三）合同修訂與反饋問題匯總：法務(wù)部門匯總審核中發(fā)覺的問題，形成《合同審核意見表》（附件2），注明條款位置、問題描述及修改建議。反饋與溝通：法務(wù)部門將《合同審核意見表》反饋至業(yè)務(wù)部門，由業(yè)務(wù)部門與對方協(xié)商修訂；若涉及重大條款變更（如價(jià)款調(diào)整、違約責(zé)任加重），需經(jīng)法務(wù)部門及分管領(lǐng)導(dǎo)確認(rèn)后再與對方溝通。修訂確認(rèn)：對方完成修訂后，業(yè)務(wù)部門將修訂版合同及《合同審核意見表》反饋至法務(wù)部門，法務(wù)部門復(fù)核確認(rèn)無誤后，進(jìn)入審批環(huán)節(jié)。（四）多級審批流程根據(jù)合同金額、風(fēng)險(xiǎn)等級，實(shí)行分級審批：一般合同（金額≤50萬元）：業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人→法務(wù)部門負(fù)責(zé)人→分管副總審批；重大合同（50萬元＜金額≤500萬元）：業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人→法務(wù)部門負(fù)責(zé)人→財(cái)務(wù)部門負(fù)責(zé)人→分管副總→總經(jīng)理審批；特別重大合同（金額＞500萬元或涉及核心業(yè)務(wù)/戰(zhàn)略合作）：在重大合同審批基礎(chǔ)上，增加董事長審批，必要時(shí)提交董事會審議。審批節(jié)點(diǎn)需在1-3個(gè)工作日內(nèi)完成（緊急合同可縮短至1個(gè)工作日），審批人在《合同審批表》中簽署明確意見（同意/不同意/需修改），不同意需注明理由。（五）簽署與用印管理簽署準(zhǔn)備：審批通過后，業(yè)務(wù)部門根據(jù)合同份數(shù)要求準(zhǔn)備文本，保證合同文本與最終審批版本一致，騎縫章、頁碼齊全（多頁合同需加蓋騎縫章）。用印申請：業(yè)務(wù)部門填寫《合同用印申請表》，附《合同審批表》、最終版合同文本，按審批權(quán)限報(bào)相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)簽字后，交至行政部（或印章管理部門）。用印與簽署：行政部核對用印申請材料與合同文本一致后，加蓋合同專用章或公章；簽署時(shí)，雙方法定代表人或授權(quán)代理人需簽字（蓋章），并注明簽署日期；若對方為個(gè)人，需核對其證件號碼原件并留存復(fù)印件。文本分發(fā)：簽署完成后，行政部將合同文本分發(fā)給業(yè)務(wù)部門（1份）、法務(wù)部門（1份）、財(cái)務(wù)部門（1份），并根據(jù)需要留存對方文本復(fù)印件（或掃描件）。（六）合同歸檔與跟蹤歸檔管理：法務(wù)部門在合同簽署后5個(gè)工作日內(nèi)，將合同正本（含附件、《合同審批表》《合同審核意見表》等材料）整理歸檔，建立電子臺賬與紙質(zhì)檔案，檔案盒標(biāo)注合同編號及名稱，保證查閱便捷。履行跟蹤：業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)合同履行跟蹤，及時(shí)記錄履行進(jìn)度（如交付時(shí)間、驗(yàn)收結(jié)果、付款節(jié)點(diǎn)），發(fā)覺對方違約或己方可能無法履行的情況，應(yīng)立即向法務(wù)部門及分管領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)，采取協(xié)商、訴訟等應(yīng)對措施。歸檔期限：合同履行完畢或終止后，檔案保管期限不少于10年（涉及核心業(yè)務(wù)、知識產(chǎn)權(quán)的合同保管期限不少于15年），到期需銷毀的，需經(jīng)分管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)并記錄銷毀情況。三、合同審核事項(xiàng)清單表審核模塊具體審核要點(diǎn)審核標(biāo)準(zhǔn)審核結(jié)果（通過/不通過/需修改）責(zé)任人備注主體資格對方營業(yè)執(zhí)照、行業(yè)許可證等資質(zhì)文件是否有效；授權(quán)委托書是否規(guī)范資質(zhì)在有效期內(nèi)，與合同主體一致；授權(quán)范圍明確，加蓋公章及法定代表人簽字法務(wù)*涉及特殊行業(yè)需額外核驗(yàn)資質(zhì)標(biāo)的條款標(biāo)的名稱、規(guī)格、型號、數(shù)量是否明確無模糊表述，可唯一識別法務(wù)*避免使用“等”“左右”等模糊詞匯質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)質(zhì)量驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)、檢驗(yàn)方法、異議期限是否約定符合國家標(biāo)準(zhǔn)/行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)或雙方約定，異議期合理（如收到貨物后15日內(nèi)提出）技術(shù)*技術(shù)類合同需附技術(shù)參數(shù)附件價(jià)款與支付價(jià)款金額、支付方式、節(jié)點(diǎn)、賬戶信息是否清晰金額大小寫一致，支付節(jié)點(diǎn)與義務(wù)履行對應(yīng)，賬戶信息與開戶許可證一致財(cái)務(wù)*預(yù)付款一般不超過30%違約責(zé)任違約金計(jì)算方式、賠償范圍、免責(zé)條款是否合理違約金不超過實(shí)際損失的30%（可協(xié)商），免責(zé)條款合法有效（如不可抗力范圍明確）法務(wù)*避免約定“無條件免責(zé)”爭議解決約定訴訟/仲裁機(jī)構(gòu)、管轄地是否明確優(yōu)先選擇己方所在地法院或熟悉仲裁機(jī)構(gòu)法務(wù)*仲裁需明確具體仲裁委員會名稱保密條款保密范圍、期限、泄密責(zé)任是否約定涉及商業(yè)秘密的需明保證密期限（如合同終止后2年），違約責(zé)任具體法務(wù)*競業(yè)限制需單獨(dú)約定補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)審批流程《合同審批表》簽字是否完整，審批權(quán)限是否符合規(guī)定按合同金額及風(fēng)險(xiǎn)等級完成審批，無越權(quán)審批行政*特別重大合同需董事會決議四、審核關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)提示（一）法律風(fēng)險(xiǎn)防范主體資質(zhì)風(fēng)險(xiǎn)：避免與未年檢、被吊銷營業(yè)執(zhí)照或處于訴訟凍結(jié)期的主體簽約，可通過“國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)”查詢主體狀態(tài)；條款合法性風(fēng)險(xiǎn)：避免約定“法律、行政法規(guī)規(guī)定無效的條款”（如“造成對方人身傷害的免責(zé)條款”），格式條款需顯著提示對方注意免除或限制己方責(zé)任的內(nèi)容；訴訟時(shí)效風(fēng)險(xiǎn)：合同中明確債權(quán)請求權(quán)的訴訟時(shí)效（一般為3年），約定“催款通知需書面送達(dá)并簽收”，避免口頭催款導(dǎo)致證據(jù)不足。（二）商務(wù)風(fēng)險(xiǎn)防范價(jià)格波動風(fēng)險(xiǎn)：長期合作合同需約定調(diào)價(jià)機(jī)制（如參考CPI指數(shù)、原材料價(jià)格變動比例），避免因市場行情大幅波動導(dǎo)致一方履約困難；履約能力風(fēng)險(xiǎn)：大額合同前可對對方履約能力進(jìn)行盡職調(diào)查（如財(cái)務(wù)報(bào)表、過往合作案例、履約擔(dān)保），必要時(shí)要求對方提供保證金或第三方擔(dān)保；知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)：涉及技術(shù)、商標(biāo)、著作權(quán)的合同，需明確知識產(chǎn)權(quán)歸屬及侵權(quán)責(zé)任承擔(dān)，避免“職務(wù)成果歸屬不明”或“第三方侵權(quán)連帶責(zé)任”。（三）合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)防范數(shù)據(jù)安全風(fēng)險(xiǎn)：若合同涉及數(shù)據(jù)收集、處理（如用戶信息、業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)），需符合《網(wǎng)絡(luò)安全法》《個(gè)人信息保護(hù)法》要求，明確數(shù)據(jù)保密、脫敏及跨境傳輸合規(guī)措施；反商業(yè)賄賂風(fēng)險(xiǎn)：合同中需加入“廉潔條款”，禁止雙方及經(jīng)辦人收受回扣、賄賂，明確違約責(zé)任（如終止合同、返還利益），并保留對違規(guī)行為的追索權(quán)；環(huán)保合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)：涉及生產(chǎn)、加工、運(yùn)輸?shù)暮贤?，需保證標(biāo)的符合環(huán)保標(biāo)準(zhǔn)（如