二次供水索證制度第一章總則第一條本制度根據(jù)《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》《中華人民共和國供水條例》《城市供水條例》及相關(guān)行業(yè)技術(shù)標準、規(guī)范，結(jié)合集團母公司關(guān)于企業(yè)內(nèi)部風險防控與合規(guī)管理的指導意見，以及公司為規(guī)范二次供水管理、防控安全與環(huán)境風險、提升服務(wù)質(zhì)量而提出的內(nèi)部管理需求，制定本制度。制度旨在明確二次供水索證管理的政策依據(jù)、適用范圍、核心術(shù)語、管理原則，為二次供水全流程的合規(guī)性、安全性提供制度保障。第二條本制度適用于公司各部門、下屬單位及全體員工，涵蓋二次供水設(shè)施的設(shè)計、建設(shè)、采購、安裝、驗收、運行、維護、檢測、應(yīng)急管理等所有業(yè)務(wù)場景。涉及二次供水業(yè)務(wù)的第三方合作單位亦應(yīng)遵守本制度相關(guān)要求。第三條本制度涉及以下核心術(shù)語：（一）XX專項管理：指公司為防控二次供水領(lǐng)域特定風險而建立的全流程合規(guī)管理機制，包括政策符合性審查、操作規(guī)范執(zhí)行、風險動態(tài)監(jiān)控、問題整改閉環(huán)等管理活動。（二）XX風險：指二次供水業(yè)務(wù)在設(shè)計、建設(shè)、運營、維護等環(huán)節(jié)中可能存在的法律、合規(guī)、安全、質(zhì)量、環(huán)境等方面的潛在危害或不確定性事件，如設(shè)施故障、水質(zhì)污染、數(shù)據(jù)泄露、違規(guī)操作等。（三）XX合規(guī)：指二次供水業(yè)務(wù)活動嚴格遵守國家法律法規(guī)、行業(yè)技術(shù)標準、集團制度規(guī)范及企業(yè)內(nèi)部操作流程的行為狀態(tài)，包括但不限于證照齊全、程序規(guī)范、記錄完整、責任明確。第四條二次供水索證管理應(yīng)遵循以下原則：（一）全面覆蓋：索證管理覆蓋二次供水業(yè)務(wù)全流程及所有參與主體，確保無死角、無遺漏。（二）責任到人：明確各級管理及執(zhí)行主體的索證責任，建立責任追溯機制。（三）風險導向：重點索證風險較高的環(huán)節(jié)，如關(guān)鍵設(shè)施驗收、特種作業(yè)人員資質(zhì)、水質(zhì)檢測報告等。（四）持續(xù)改進：根據(jù)法規(guī)變化、業(yè)務(wù)發(fā)展及風險處置情況，動態(tài)優(yōu)化索證內(nèi)容及流程。第二章管理組織機構(gòu)與職責第五條公司主要負責人為本單位二次供水索證管理的第一責任人，對二次供水合規(guī)性負總責；分管領(lǐng)導為直接責任人，負責組織協(xié)調(diào)、監(jiān)督考核和制度執(zhí)行。第六條設(shè)立二次供水專項管理領(lǐng)導小組，由公司主要負責人牽頭，分管領(lǐng)導任組長，各部門負責人及下屬單位代表為成員。領(lǐng)導小組職責包括：統(tǒng)籌二次供水索證管理制度建設(shè)、協(xié)調(diào)跨部門風險處置、審批重大合規(guī)問題、監(jiān)督考核各層級責任落實。領(lǐng)導小組下設(shè)辦公室，掛靠[牽頭部門名稱]，負責日常事務(wù)。第七條公司各部門職責如下：（一）[牽頭部門名稱]：負責統(tǒng)籌二次供水索證管理制度的制定與修訂；組織專項風險排查與評估；監(jiān)督索證流程執(zhí)行；牽頭開展培訓宣貫；匯總分析合規(guī)問題并提出改進建議。（二）[專責部門名稱]：負責二次供水業(yè)務(wù)合規(guī)性審核，包括證照審核、技術(shù)方案審查、操作流程優(yōu)化；提供政策解讀與技術(shù)支持；參與重大風險處置與調(diào)查。（三）[業(yè)務(wù)部門名稱]及下屬單位：負責落實本領(lǐng)域二次供水索證管理要求；開展日常風險自查與整改；確保業(yè)務(wù)操作符合索證標準；及時上報異常情況。第八條基層執(zhí)行崗位責任：（一）崗位合規(guī)承諾：所有涉及二次供水操作的員工必須簽署合規(guī)承諾書，明確自身職責及違規(guī)后果。（二）風險上報義務(wù)：員工發(fā)現(xiàn)索證缺失、操作違規(guī)或潛在風險時，須立即向直接上級報告，并協(xié)助補充或整改。第三章專項管理重點內(nèi)容與要求第九條設(shè)計與建設(shè)環(huán)節(jié)：（一）合規(guī)標準：二次供水設(shè)施設(shè)計須符合國家《二次供水設(shè)施技術(shù)規(guī)范》（CJ/T3008）等標準，經(jīng)具備資質(zhì)的單位編制方案，并由相關(guān)部門審核備案。施工方需具備相應(yīng)資質(zhì)，進場前提交營業(yè)執(zhí)照、安全生產(chǎn)許可證等證明文件。（二）禁止行為：嚴禁使用無資質(zhì)單位出具的設(shè)計方案；嚴禁偷工減料或降低施工質(zhì)量標準。（三）風險防控點：重點關(guān)注設(shè)計缺陷、施工質(zhì)量問題，索證需涵蓋設(shè)計審批文件、施工資質(zhì)證書、材料檢測報告、竣工驗收記錄等。第十條設(shè)施采購環(huán)節(jié)：（一）合規(guī)標準：采購關(guān)鍵設(shè)備（如水泵、水箱、消毒設(shè)備）時，需審查供應(yīng)商營業(yè)執(zhí)照、生產(chǎn)許可證、產(chǎn)品合格證及3C認證等，并索要投標文件、合同、發(fā)票等完整資料。（二）禁止行為：嚴禁向無資質(zhì)供應(yīng)商采購；嚴禁因利益輸送選擇非最優(yōu)供應(yīng)商。（三）風險防控點：關(guān)注設(shè)備質(zhì)量、售后服務(wù)，索證需包括供應(yīng)商征信報告、設(shè)備檢測報告、質(zhì)保協(xié)議等。第十一條安裝與驗收環(huán)節(jié)：（一）合規(guī)標準：安裝作業(yè)人員須持特種作業(yè)操作證，安裝完成后由具備資質(zhì)的單位出具驗收報告，并報當?shù)毓┧鞴懿块T備案。驗收時需核對設(shè)施銘牌參數(shù)、安裝質(zhì)量等。（二）禁止行為：嚴禁未經(jīng)備案擅自投入使用；嚴禁驗收不嚴導致安全隱患。（三）風險防控點：關(guān)注安裝質(zhì)量、驗收程序，索證需包括作業(yè)人員證件、驗收報告、備案憑證等。第十二條運行維護環(huán)節(jié)：（一）合規(guī)標準：每日巡檢須填寫記錄，每周對壓力、流量、水質(zhì)等指標進行監(jiān)測，并保存數(shù)據(jù)。維保單位需定期保養(yǎng)，提供維保記錄及資質(zhì)證明。（二）禁止行為：嚴禁無記錄運行；嚴禁使用無資質(zhì)單位進行維保。（三）風險防控點：關(guān)注運行穩(wěn)定性、維保規(guī)范性，索證需包括巡檢日志、監(jiān)測數(shù)據(jù)、維保合同及記錄。第十三條水質(zhì)檢測環(huán)節(jié)：（一）合規(guī)標準：水質(zhì)檢測須委托具備CMA資質(zhì)的第三方機構(gòu)，每季度至少檢測一次，結(jié)果存檔備查。檢測項目包括余氯、pH值、大腸桿菌群等。（二）禁止行為：嚴禁偽造或篡改檢測報告；嚴禁使用過期試劑。（三）風險防控點：關(guān)注檢測頻次、方法準確性，索證需包括檢測報告、委托協(xié)議、檢測設(shè)備校準記錄。第十四條應(yīng)急管理環(huán)節(jié)：（一）合規(guī)標準：制定應(yīng)急預案并定期演練，演練記錄需存檔。應(yīng)急物資（如搶修工具、備用水泵）須完好，并記錄存放地點。（二）禁止行為：嚴禁預案形同虛設(shè)；嚴禁應(yīng)急物資過期或失效。（三）風險防控點：關(guān)注預案可操作性、物資完好性，索證需包括應(yīng)急預案、演練記錄、物資臺賬。第四章專項管理運行機制第十五條制度動態(tài)更新機制：（一）每年由[牽頭部門名稱]牽頭，組織各部門及下屬單位對二次供水索證制度進行評估，根據(jù)法規(guī)修訂、業(yè)務(wù)調(diào)整等因素及時修訂。（二）遇重大政策變化時，須在X日內(nèi)完成制度修訂并發(fā)布。第十六條風險識別預警機制：（一）每季度開展專項風險排查，重點關(guān)注證照過期、操作違規(guī)、設(shè)備老化等風險點，由[專責部門名稱]匯總分級。（二）對高風險項發(fā)布預警通知，要求相關(guān)單位X日內(nèi)整改，并跟蹤閉環(huán)。第十七條合規(guī)審查機制：（一）將索證審查嵌入業(yè)務(wù)流程：采購環(huán)節(jié)需在合同簽訂前完成供應(yīng)商資質(zhì)審查；安裝環(huán)節(jié)需在驗收通過前核驗驗收報告；運行環(huán)節(jié)需在每月例會中抽查巡檢記錄。（二）原則：“未經(jīng)合規(guī)審查，不得實施下一步操作”。第十八條風險應(yīng)對機制：（一）一般風險：由業(yè)務(wù)部門自行整改，[牽頭部門名稱]監(jiān)督。（二）重大風險：由領(lǐng)導小組牽頭處置，必要時上報公司主要負責人決策。（三）應(yīng)急流程：發(fā)生突發(fā)情況時，立即啟動預案，責任部門協(xié)同處置，24小時內(nèi)上報處置報告。第十九條責任追究機制：（一）違規(guī)情形：未按要求索證、偽造或篡改索證材料、拒不整改風險問題等。（二）處罰標準：根據(jù)違規(guī)情節(jié)，對責任人處以績效扣減、紀律處分，情節(jié)嚴重者移送司法機關(guān)。（三）聯(lián)動機制：與績效考核、評優(yōu)評先掛鉤，違規(guī)記錄計入個人檔案。第二十條評估改進機制：（一）每年由領(lǐng)導小組組織對索證管理有效性進行評估，考核覆蓋率、整改率、違規(guī)率等指標。（二）評估報告提交公司主要負責人，根據(jù)結(jié)果優(yōu)化制度流程。第五章專項管理保障措施第二十一條組織保障：（一）各級領(lǐng)導須定期研究二次供水索證管理事項，推動制度落實。（二）設(shè)立專項工作小組，由各部門抽調(diào)骨干成員組成，負責跨部門協(xié)調(diào)。第二十二條考核激勵機制：（一）將索證管理納入部門年度考核，占比不低于X%。（二）對合規(guī)表現(xiàn)突出的單位和個人，給予績效獎勵或評優(yōu)傾斜。第二十三條培訓宣傳機制：（一）管理層：每年開展合規(guī)履職培訓，內(nèi)容涵蓋法規(guī)政策、責任體系等。（二）一線員工：每半年進行操作規(guī)范培訓，考核合格后方可上崗。（三）發(fā)布培訓視頻、手冊等資料，強化意識。第二十四條信息化支撐：（一）開發(fā)二次供水索證管理系統(tǒng)，實現(xiàn)電子化歸檔、實時監(jiān)控、智能預警。（二）系統(tǒng)功能包括：證照掃描上傳、風險自動比對、整改任務(wù)派發(fā)。第二十五條文化建設(shè)：（一）編制《二次供水合規(guī)手冊》，明確索證標準與流程。（二）簽訂全員合規(guī)承諾書，張貼宣傳標語，營造氛圍。第二十六條報告制度：（一）風險事