京東服務(wù)商制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國反不正當(dāng)競爭法》《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》等法律法規(guī)，參照行業(yè)最佳實(shí)踐及集團(tuán)母公司相關(guān)管理要求，結(jié)合企業(yè)內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)防控、業(yè)務(wù)流程規(guī)范化需求，旨在規(guī)范服務(wù)商管理行為，防范經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)，保障企業(yè)合法權(quán)益，特制定本制度。第二條本制度適用于公司各部門、下屬單位及全體員工，涵蓋服務(wù)商的準(zhǔn)入、評估、合作、退出等全流程管理，以及業(yè)務(wù)覆蓋的采購、技術(shù)、物流、營銷等場景。第三條本制度中的核心術(shù)語定義如下：（一）“XX專項(xiàng)管理”指企業(yè)為防范特定領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)而建立的管理體系，包括政策制定、流程設(shè)計(jì)、風(fēng)險(xiǎn)識別、控制實(shí)施、監(jiān)督改進(jìn)等環(huán)節(jié)。（二）“XX風(fēng)險(xiǎn)”指因服務(wù)商管理不善可能導(dǎo)致的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、安全風(fēng)險(xiǎn)、運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)等，需通過系統(tǒng)性管控予以防范。（三）“XX合規(guī)”指服務(wù)商及企業(yè)自身經(jīng)營行為需嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)、行業(yè)準(zhǔn)則及企業(yè)內(nèi)部制度要求，確保合法合規(guī)。第四條XX專項(xiàng)管理的核心原則包括：（一）全面覆蓋：確保所有服務(wù)商及業(yè)務(wù)場景納入管理范圍，不留死角。（二）責(zé)任到人：明確各級管理主體的職責(zé)，確保風(fēng)險(xiǎn)防控責(zé)任落實(shí)。（三）風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向：優(yōu)先管控重大風(fēng)險(xiǎn)，動(dòng)態(tài)調(diào)整管理措施。（四）持續(xù)改進(jìn)：根據(jù)內(nèi)外部變化及時(shí)優(yōu)化管理制度，提升管控效能。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人為本制度實(shí)施的第一責(zé)任人，對專項(xiàng)管理工作的總體有效性負(fù)總責(zé)；分管領(lǐng)導(dǎo)為直接責(zé)任人，負(fù)責(zé)具體組織協(xié)調(diào)與監(jiān)督考核。第六條設(shè)立XX專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組，由公司主要負(fù)責(zé)人牽頭，分管領(lǐng)導(dǎo)任副組長，相關(guān)部門負(fù)責(zé)人為成員，主要履行以下職能：（一）統(tǒng)籌協(xié)調(diào)專項(xiàng)管理工作，審議重大管理決策。（二）審批關(guān)鍵管控環(huán)節(jié)的標(biāo)準(zhǔn)與流程。（三）監(jiān)督評價(jià)專項(xiàng)管理成效，提出改進(jìn)要求。第七條明確三類主體的職責(zé)分工：（一）牽頭部門：由[業(yè)務(wù)合規(guī)部]擔(dān)任，負(fù)責(zé)專項(xiàng)管理制度建設(shè)、風(fēng)險(xiǎn)識別評估、監(jiān)督考核、培訓(xùn)宣貫等工作。（二）專責(zé)部門：由[采購部]、[技術(shù)部]、[財(cái)務(wù)部]等部門組成，負(fù)責(zé)各領(lǐng)域業(yè)務(wù)合規(guī)審核、流程優(yōu)化、風(fēng)險(xiǎn)處置等。（三）業(yè)務(wù)部門/下屬單位：負(fù)責(zé)落實(shí)本領(lǐng)域?qū)ｍ?xiàng)管理要求，開展日常風(fēng)險(xiǎn)防控，確保業(yè)務(wù)操作符合規(guī)范。第八條基層執(zhí)行崗的合規(guī)操作責(zé)任包括：（一）嚴(yán)格遵守服務(wù)商管理流程，如實(shí)記錄業(yè)務(wù)操作。（二）履行風(fēng)險(xiǎn)識別義務(wù)，對異常情況及時(shí)上報(bào)。（三）簽署崗位合規(guī)承諾書，承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任。第三章專項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第九條供應(yīng)商準(zhǔn)入管理：服務(wù)商需具備合法經(jīng)營資質(zhì)，通過盡職調(diào)查、資質(zhì)審核、背景調(diào)查等環(huán)節(jié)篩選，嚴(yán)禁引入存在法律糾紛或失信記錄的供應(yīng)商。第十條招標(biāo)投標(biāo)管理：公開招標(biāo)項(xiàng)目需嚴(yán)格遵循“公開、公平、公正”原則，確保投標(biāo)過程透明，禁止圍標(biāo)、串標(biāo)等違規(guī)行為。第十一條合同簽訂管理：服務(wù)商合同需明確權(quán)利義務(wù)、違約責(zé)任、保密條款，并由法務(wù)部門審核，禁止簽訂“霸王條款”或存在重大法律風(fēng)險(xiǎn)協(xié)議。第十二條利益沖突管理：服務(wù)商需定期披露關(guān)聯(lián)關(guān)系，企業(yè)需建立回避制度，嚴(yán)禁利用服務(wù)商資源謀取不正當(dāng)利益。第十三條服務(wù)過程監(jiān)控：通過系統(tǒng)工具或定期核查，確保服務(wù)商履行合同義務(wù)，對服務(wù)質(zhì)量、進(jìn)度、安全等指標(biāo)實(shí)施動(dòng)態(tài)跟蹤。第十四條風(fēng)險(xiǎn)處置要求：服務(wù)商出現(xiàn)重大違約或安全事件時(shí)，企業(yè)需立即啟動(dòng)應(yīng)急機(jī)制，暫停合作并評估損失，必要時(shí)終止合同。第十五條退出機(jī)制管理：服務(wù)商合作期滿或終止時(shí)，需妥善移交資產(chǎn)、數(shù)據(jù)，并配合開展審計(jì)，禁止擅自轉(zhuǎn)移業(yè)務(wù)或泄露企業(yè)信息。第十六條信息安全管理：服務(wù)商需遵守?cái)?shù)據(jù)保護(hù)規(guī)定，建立信息安全管理措施，防止數(shù)據(jù)泄露或?yàn)E用。第四章專項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第十七條制度動(dòng)態(tài)更新機(jī)制：根據(jù)法規(guī)變化、業(yè)務(wù)調(diào)整，牽頭部門每年至少組織一次制度評估，修訂完善后報(bào)領(lǐng)導(dǎo)小組審批。第十八條風(fēng)險(xiǎn)識別預(yù)警機(jī)制：每年至少開展兩次專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)排查，對發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行分級評估，發(fā)布預(yù)警通知并督促整改。第十九條合規(guī)審查機(jī)制：將專項(xiàng)審查嵌入業(yè)務(wù)決策、合同簽訂、項(xiàng)目啟動(dòng)等關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)，明確“未經(jīng)審查不得實(shí)施”原則，確保合規(guī)性。第二十條風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對機(jī)制：對一般風(fēng)險(xiǎn)由業(yè)務(wù)部門自行處置，重大風(fēng)險(xiǎn)需上報(bào)領(lǐng)導(dǎo)小組協(xié)調(diào)，明確應(yīng)急流程、責(zé)任協(xié)同及上報(bào)要求。第二十一條責(zé)任追究機(jī)制：界定違規(guī)情形（如泄露商業(yè)秘密、提供虛假信息），處罰標(biāo)準(zhǔn)包括經(jīng)濟(jì)處罰、績效扣減、紀(jì)律處分等，違規(guī)情節(jié)嚴(yán)重者移交司法機(jī)關(guān)。第二十二條評估改進(jìn)機(jī)制：每半年對專項(xiàng)管理體系有效性開展評估，針對流程漏洞、制度缺陷提出優(yōu)化建議，并納入績效考核。第五章專項(xiàng)管理保障措施第二十三條組織保障：各級領(lǐng)導(dǎo)需定期聽取專項(xiàng)管理匯報(bào)，確保資源投入與工作推進(jìn)，對重大問題親自協(xié)調(diào)解決。第二十四條考核激勵(lì)機(jī)制：將專項(xiàng)合規(guī)情況納入部門/個(gè)人年度考核，與績效、評優(yōu)掛鉤，對合規(guī)表現(xiàn)突出的團(tuán)隊(duì)/個(gè)人給予獎(jiǎng)勵(lì)。第二十五條培訓(xùn)宣傳機(jī)制：分層級開展專項(xiàng)培訓(xùn)，管理層需接受合規(guī)履職培訓(xùn)，一線員工需掌握操作規(guī)范，通過內(nèi)刊、培訓(xùn)視頻等加強(qiáng)宣傳。第二十六條信息化支撐：通過系統(tǒng)工具實(shí)現(xiàn)服務(wù)商信息管理、合同電子化、風(fēng)險(xiǎn)實(shí)時(shí)監(jiān)控等功能，提升管理效率。第二十七條文化建設(shè)：發(fā)布專項(xiàng)合規(guī)手冊，組織簽署合規(guī)承諾書，通過典型案例分享、合規(guī)競賽等形式，營造全員合規(guī)氛圍。第二十八條報(bào)告制度：每月上報(bào)風(fēng)險(xiǎn)事件處置情況，每年發(fā)布年度管理報(bào)告，內(nèi)容涵蓋風(fēng)險(xiǎn)分布、整改成效、制度完善情況等。第六章附則