人氣歌謠評分制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國合同法》及相關(guān)行業(yè)監(jiān)管準則制定，同時參照集團母公司關(guān)于企業(yè)內(nèi)部風(fēng)險防控及合規(guī)管理的指導(dǎo)意見，結(jié)合公司實際發(fā)展需求，旨在規(guī)范人氣歌謠評分活動的管理流程，有效防控專項風(fēng)險，提升評分活動的公信力與專業(yè)性，保障公司及參與者的合法權(quán)益。第二條本制度適用于公司各部門、下屬單位及全體員工在參與或組織人氣歌謠評分活動時的所有行為，覆蓋評分活動的策劃、執(zhí)行、監(jiān)督、評估等全流程，以及相關(guān)數(shù)據(jù)的收集、處理、應(yīng)用等場景。第三條本制度涉及以下核心術(shù)語：（一）XX專項管理：指公司為防控特定風(fēng)險、規(guī)范特定業(yè)務(wù)活動而建立的一整套管理機制，包括政策制定、流程設(shè)計、風(fēng)險識別、監(jiān)督考核、持續(xù)改進等環(huán)節(jié)。（二）XX風(fēng)險：指在人氣歌謠評分活動中可能出現(xiàn)的合規(guī)風(fēng)險、操作風(fēng)險、聲譽風(fēng)險等，可能對公司形象、業(yè)務(wù)運營、參與者權(quán)益造成不利影響。（三）XX合規(guī)：指評分活動的所有環(huán)節(jié)均符合國家法律法規(guī)、行業(yè)準則及公司內(nèi)部制度的要求，確?；顒庸健⑼该?、合法。第四條專項管理的核心原則包括：（一）全面覆蓋：確保評分活動的各個環(huán)節(jié)均納入管理范圍，不留監(jiān)管死角。（二）責(zé)任到人：明確各層級、各崗位的管理職責(zé)，確保責(zé)任主體可追溯。（三）風(fēng)險導(dǎo)向：聚焦高風(fēng)險環(huán)節(jié)，強化風(fēng)險識別與防控措施。（四）持續(xù)改進：定期評估管理效果，根據(jù)實際情況優(yōu)化制度流程。第二章管理組織機構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負責(zé)人對公司的人氣歌謠評分專項管理負總責(zé)，承擔(dān)最終決策與監(jiān)督責(zé)任；分管領(lǐng)導(dǎo)為直接責(zé)任人，負責(zé)專項管理制度的落地執(zhí)行與日常監(jiān)督。第六條設(shè)立人氣歌謠評分專項管理領(lǐng)導(dǎo)小組，由公司主要負責(zé)人擔(dān)任組長，分管領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任副組長，相關(guān)部門負責(zé)人為成員。領(lǐng)導(dǎo)小組負責(zé)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)評分活動的管理，審批重大事項，監(jiān)督評估整體效果，確保專項管理有序推進。第七條牽頭部門（如市場部或文化事業(yè)部）作為專項管理的歸口部門，職責(zé)包括：（一）牽頭制定、修訂專項管理制度，組織業(yè)務(wù)培訓(xùn)與宣貫；（二）統(tǒng)籌開展評分活動的風(fēng)險識別與評估，制定風(fēng)險防控方案；（三）監(jiān)督評分流程的執(zhí)行情況，定期開展內(nèi)部考核；（四）匯總管理數(shù)據(jù)，提交評估報告。第八條專責(zé)部門（如合規(guī)部或風(fēng)控部）作為專項管理的監(jiān)督部門，職責(zé)包括：（一）審核評分活動的合規(guī)性，確保符合法律法規(guī)及公司制度；（二）優(yōu)化評分流程，降低操作風(fēng)險；（三）處置評分活動中出現(xiàn)的違規(guī)行為，提出整改建議；（四）協(xié)助牽頭部門開展風(fēng)險評估與考核。第九條業(yè)務(wù)部門及下屬單位作為專項管理的執(zhí)行主體，職責(zé)包括：（一）落實專項管理制度要求，開展本領(lǐng)域的風(fēng)險防控；（二）按照評分規(guī)則開展具體工作，確保數(shù)據(jù)真實、流程規(guī)范；（三）及時上報異常情況，配合風(fēng)險處置。第十條基層執(zhí)行崗作為專項管理的直接操作者，職責(zé)包括：（一）嚴格遵守評分規(guī)則，確保操作合規(guī)；（二）簽署崗位合規(guī)承諾書，履行風(fēng)險上報義務(wù)；（三）參與培訓(xùn)，提升風(fēng)險意識與操作能力。第三章專項管理重點內(nèi)容與要求第十一條評分規(guī)則制定：評分規(guī)則應(yīng)公開透明，明確評分標準、權(quán)重設(shè)置、數(shù)據(jù)來源等，避免主觀因素干擾。禁止設(shè)置與參與者利益相關(guān)的暗箱操作條款。第十二條數(shù)據(jù)采集與處理：（一）數(shù)據(jù)采集應(yīng)遵循最小必要原則，僅收集與評分相關(guān)的必要信息；（二）數(shù)據(jù)處理需符合個人信息保護要求，防止泄露或濫用；（三）建立數(shù)據(jù)備份機制，確保數(shù)據(jù)安全。第十三條評分過程監(jiān)督：（一）專責(zé)部門對評分過程進行實時監(jiān)控，確保規(guī)則執(zhí)行到位；（二）設(shè)立投訴渠道，及時處理爭議，保障參與者權(quán)益；（三）關(guān)鍵環(huán)節(jié)需留痕記錄，便于追溯核查。第十四條結(jié)果公示與復(fù)核：（一）評分結(jié)果應(yīng)通過官方渠道公示，公示期不少于X天；（二）建立復(fù)核機制，接受社會監(jiān)督，對異議結(jié)果進行核查；（三）公示內(nèi)容需注明復(fù)核途徑，確保公平性。第十五條風(fēng)險防控措施：（一）防范數(shù)據(jù)造假風(fēng)險，明確處罰標準；（二）防范利益輸送風(fēng)險，禁止工作人員干預(yù)評分；（三）防范技術(shù)漏洞風(fēng)險，定期檢測系統(tǒng)安全性。第十六條利益沖突管理：（一）參與評分的人員需簽署無利益沖突聲明；（二）建立回避機制，避免直接關(guān)聯(lián)方參與評分決策；（三）對違規(guī)行為實行零容忍，情節(jié)嚴重者予以解約。第十七條異常情況處置：（一）發(fā)現(xiàn)評分數(shù)據(jù)異常時，立即暫?；顒?，排查原因；（二）出現(xiàn)重大爭議時，由領(lǐng)導(dǎo)小組協(xié)調(diào)解決，必要時啟動第三方仲裁；（三）風(fēng)險事件需及時上報，并制定應(yīng)急預(yù)案。第四章專項管理運行機制第十八條制度動態(tài)更新：牽頭部門根據(jù)法規(guī)變化、業(yè)務(wù)調(diào)整等情況，每年至少評估一次制度有效性，提出修訂建議，經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審批后實施。第十九條風(fēng)險識別預(yù)警：（一）每年X季度開展專項風(fēng)險排查，分級評估風(fēng)險等級；（二）發(fā)布預(yù)警通知，明確防控要求；（三）建立風(fēng)險臺賬，動態(tài)跟蹤處置情況。第二十條合規(guī)審查：（一）評分活動啟動前需經(jīng)專責(zé)部門審查，未經(jīng)審查不得實施；（二）合同簽訂、數(shù)據(jù)使用等關(guān)鍵節(jié)點需進行合規(guī)復(fù)核；（三）審查結(jié)果存檔備查。第二十一條風(fēng)險應(yīng)對：（一）一般風(fēng)險由業(yè)務(wù)部門自行處置，重大風(fēng)險由領(lǐng)導(dǎo)小組統(tǒng)籌應(yīng)對；（二）制定應(yīng)急流程，明確責(zé)任分工與上報要求；（三）定期演練，確保應(yīng)急機制有效性。第二十二條責(zé)任追究：（一）違規(guī)情形包括數(shù)據(jù)造假、利益輸送、泄露信息等，視情節(jié)輕重處罰；（二）處罰措施包括通報批評、績效扣減、紀律處分等；（三）聯(lián)動績效考核，將合規(guī)情況與晉升、評優(yōu)掛鉤。第二十三條評估改進：（一）每年X季度開展管理效果評估，考核目標達成情況；（二）分析流程漏洞，優(yōu)化制度設(shè)計；（三）評估結(jié)果作為次年管理重點的參考依據(jù)。第五章專項管理保障措施第二十四條組織保障：（一）各級領(lǐng)導(dǎo)需明確自身在專項管理中的職責(zé)，定期研究推進；（二）牽頭部門設(shè)立專項管理辦公室，配備專職人員；（三）建立跨部門協(xié)調(diào)機制，確保信息暢通。第二十五條考核激勵機制：（一）將專項合規(guī)情況納入部門年度考核，占比不低于X%；（二）對表現(xiàn)突出的團隊或個人給予獎勵，優(yōu)秀案例予以表彰；（三）未達標單位需制定整改計劃，逾期未改進者予以問責(zé)。第二十六條培訓(xùn)宣傳：（一）管理層需接受合規(guī)履職培訓(xùn)，提升風(fēng)險意識；（二）一線員工需掌握操作規(guī)范，定期考核；（三）通過內(nèi)刊、會議等形式宣貫制度要求，營造合規(guī)氛圍。第二十七條信息化支撐：（一）開發(fā)評分管理系統(tǒng)，實現(xiàn)流程自動化；（二）利用大數(shù)據(jù)技術(shù)進行風(fēng)險實時監(jiān)控；（三）建立數(shù)據(jù)共享機制，提升管理效率。第二十八條文化建設(shè)：（一）發(fā)布專項合規(guī)手冊，明確行為準則；（二）組織簽署合規(guī)承諾書，強化責(zé)任意識；（三）開展合規(guī)主題文化活動，提升全員參與度。第二十九條報告制度：（一）風(fēng)險事件需在X小時內(nèi)上報，并附處置方案；（二）年度管理情況需在X日前提交，包括數(shù)據(jù)統(tǒng)計、問題