體系審核質(zhì)量問題獎懲激勵制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國企業(yè)法》《中華人民共和國反不正當(dāng)競爭法》《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》及《集團(tuán)母公司關(guān)于強(qiáng)化專項(xiàng)風(fēng)險管控的指導(dǎo)意見》等相關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)準(zhǔn)則制定，旨在規(guī)范公司體系審核質(zhì)量管理工作，防控專項(xiàng)風(fēng)險，提升管理效能，保障公司穩(wěn)健運(yùn)營。第二條本制度適用于公司各部門、下屬單位及全體員工，涵蓋體系審核全流程，包括但不限于標(biāo)準(zhǔn)制定、審核執(zhí)行、結(jié)果反饋、問題整改及持續(xù)改進(jìn)等環(huán)節(jié)。具體適用場景包括質(zhì)量管理體系審核、環(huán)境管理體系審核、信息安全管理體系審核等涉及體系文件與實(shí)際運(yùn)行符合性的專項(xiàng)工作。第三條本制度中下列術(shù)語含義：（一）“體系審核專項(xiàng)管理”指公司為確保體系文件符合標(biāo)準(zhǔn)要求、運(yùn)行有效而開展的系統(tǒng)性管理活動，包括風(fēng)險識別、標(biāo)準(zhǔn)宣貫、審核執(zhí)行、問題處置及績效評估等。（二）“體系審核風(fēng)險”指因體系文件缺失、標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行偏差、審核程序不完善等可能導(dǎo)致管理失效或合規(guī)問題的潛在威脅。（三）“體系審核合規(guī)”指體系審核活動符合國家法規(guī)、行業(yè)準(zhǔn)則及公司內(nèi)部管理要求，確保審核結(jié)果客觀公正、整改措施落實(shí)到位。第四條體系審核專項(xiàng)管理遵循以下原則：（一）“全面覆蓋”原則，確保審核范圍覆蓋所有關(guān)鍵業(yè)務(wù)領(lǐng)域及流程環(huán)節(jié)；（二）“責(zé)任到人”原則，明確各級管理及執(zhí)行主體的職責(zé)，實(shí)現(xiàn)責(zé)任閉環(huán)；（三）“風(fēng)險導(dǎo)向”原則，聚焦高風(fēng)險領(lǐng)域優(yōu)先審核，動態(tài)調(diào)整資源配置；（四）“持續(xù)改進(jìn)”原則，通過評估優(yōu)化審核流程，提升管理成熟度。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人對公司體系審核專項(xiàng)管理負(fù)總責(zé)，統(tǒng)籌決策資源配置，確保專項(xiàng)工作與公司戰(zhàn)略協(xié)同；分管領(lǐng)導(dǎo)為直接責(zé)任人，負(fù)責(zé)組織協(xié)調(diào)、監(jiān)督考核及跨部門協(xié)同推進(jìn)。第六條設(shè)立體系審核專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組，由公司主要負(fù)責(zé)人牽頭，分管領(lǐng)導(dǎo)任組長，相關(guān)部門負(fù)責(zé)人為成員，履行以下職能：（一）統(tǒng)籌審核標(biāo)準(zhǔn)體系建設(shè)，審批重大審核計(jì)劃；（二）協(xié)調(diào)解決跨部門審核難題，保障工作推進(jìn)；（三）監(jiān)督年度審核質(zhì)量，審定重大問題整改方案。第七條明確三類主體的職責(zé)分工：（一）牽頭部門（如質(zhì)量管理部門）：負(fù)責(zé)專項(xiàng)管理制度建設(shè)、審核標(biāo)準(zhǔn)宣貫、年度計(jì)劃制定、風(fēng)險匯總及考核組織；（二）專責(zé)部門（如內(nèi)審部、合規(guī)部）：承擔(dān)審核方案設(shè)計(jì)、現(xiàn)場審核實(shí)施、問題定性處置及工具開發(fā)；（三）業(yè)務(wù)部門/下屬單位：落實(shí)審核要求，提供必要支持，完成整改任務(wù)并驗(yàn)證效果。第八條基層執(zhí)行崗（如體系審核員）需履行以下責(zé)任：（一）遵守審核程序，確保工作獨(dú)立性；（二）如實(shí)記錄審核發(fā)現(xiàn)，客觀出具審核報告；（三）履行崗位合規(guī)承諾，及時上報異常情況。第三章專項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第九條制定體系文件管理規(guī)范，明確文件編制、審批、發(fā)布、變更流程，確保標(biāo)準(zhǔn)時效性；禁止未經(jīng)審批擅自使用過期文件，違者需承擔(dān)管理責(zé)任。重點(diǎn)關(guān)注文件版本控制、簽署權(quán)限及存檔完整性，防范因文件混亂引發(fā)的管理錯漏。第十條規(guī)范審核流程設(shè)計(jì)，要求審核方案至少包含審核范圍、標(biāo)準(zhǔn)依據(jù)、人員分工、時間節(jié)點(diǎn)及風(fēng)險點(diǎn)識別；禁止隨意擴(kuò)大或縮小審核范圍，確保審核深度。強(qiáng)調(diào)審核準(zhǔn)備階段的資料預(yù)審，要求業(yè)務(wù)部門提前提供完整記錄，縮短現(xiàn)場審核時間。第十一條強(qiáng)化審核證據(jù)管理，所有審核發(fā)現(xiàn)需附客觀證據(jù)（如記錄、訪談記錄、照片等），禁止主觀臆斷或推斷性結(jié)論；禁止偽造或篡改證據(jù)，違者按違規(guī)等級處罰。明確證據(jù)留存期限，重要證據(jù)需歸檔備查，作為持續(xù)改進(jìn)的依據(jù)。第十二條規(guī)范問題整改閉環(huán)管理，要求業(yè)務(wù)部門在規(guī)定時限內(nèi)制定整改措施，專責(zé)部門跟蹤驗(yàn)證效果；禁止敷衍整改，對虛假整改行為啟動問責(zé)程序。整改措施需與問題性質(zhì)匹配，必要時引入第三方評估，確保整改有效性。第十三條嚴(yán)格審核報告質(zhì)量管控，報告需包含審核概述、問題描述、整改建議及風(fēng)險預(yù)警，禁止遺漏重大問題；報告提交前需經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組復(fù)核，確保結(jié)論權(quán)威性。第十四條建立審核員能力認(rèn)證機(jī)制，定期開展技能培訓(xùn)，考核不合格者不得獨(dú)立執(zhí)行審核任務(wù)；禁止利益沖突，審核員需回避涉及直系親屬的業(yè)務(wù)單元。第十五條落實(shí)體系審核結(jié)果運(yùn)用，審核結(jié)果需與績效考核、資源分配掛鉤，連續(xù)三次不達(dá)標(biāo)部門負(fù)責(zé)人需述職；禁止選擇性使用審核結(jié)果，確保公平公正。第四章專項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第十六條建立制度動態(tài)更新機(jī)制，每年末牽頭部門組織評估，根據(jù)法規(guī)變化、業(yè)務(wù)調(diào)整及審核效果修訂制度；重大修訂需經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審議。第十七條實(shí)施風(fēng)險識別預(yù)警機(jī)制，每季度開展專項(xiàng)風(fēng)險排查，采用風(fēng)險矩陣法分級（高/中/低），發(fā)布預(yù)警清單并要求相關(guān)部門制定應(yīng)對預(yù)案。第十八條推行合規(guī)審查嵌入機(jī)制，重大事項(xiàng)決策、新項(xiàng)目啟動前必須執(zhí)行專項(xiàng)審核，未經(jīng)審核的方案一律不得實(shí)施；專責(zé)部門留存審查記錄，作為合規(guī)檔案。第十九條完善風(fēng)險應(yīng)對機(jī)制，一般問題由業(yè)務(wù)部門限期整改，重大問題啟動應(yīng)急程序，必要時聯(lián)合外部機(jī)構(gòu)協(xié)助處置；明確責(zé)任協(xié)同流程，確保風(fēng)險全鏈條管控。第二十條構(gòu)建責(zé)任追究機(jī)制，明確違規(guī)情形及處罰標(biāo)準(zhǔn)（如下表）：|違規(guī)情形|處罰措施||----------|----------||虛假整改|通報批評+績效考核扣分||偽造證據(jù)|立即解職+經(jīng)濟(jì)處罰||利益沖突|追究部門負(fù)責(zé)人責(zé)任|處罰聯(lián)動績效考核、紀(jì)律處分及聲譽(yù)管理，重大案件移交監(jiān)察部門。第二十一條建立評估改進(jìn)機(jī)制，每年末組織第三方評估，出具診斷報告，要求業(yè)務(wù)部門提交優(yōu)化方案；評估結(jié)果作為次年審核重點(diǎn)的依據(jù)。第五章專項(xiàng)管理保障措施第二十二條強(qiáng)化組織保障，各級領(lǐng)導(dǎo)需簽署責(zé)任書，將審核質(zhì)量納入年度述職內(nèi)容；牽頭部門建立專項(xiàng)臺賬，動態(tài)跟蹤推進(jìn)情況。第二十三條設(shè)計(jì)考核激勵機(jī)制，將審核結(jié)果納入部門年度評優(yōu)，優(yōu)秀團(tuán)隊(duì)獎勵預(yù)算傾斜，不合格團(tuán)隊(duì)削減資源；個人考核結(jié)果與晉升掛鉤，優(yōu)秀審核員授予榮譽(yù)證書。第二十四條完善培訓(xùn)宣傳機(jī)制，管理層接受合規(guī)履職培訓(xùn)，一線員工參加操作規(guī)范培訓(xùn)；每月發(fā)布案例簡報，營造“人人重合規(guī)”氛圍。第二十五條依托信息化支撐，開發(fā)體系審核管理系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)流程自動化、風(fēng)險實(shí)時監(jiān)控及數(shù)據(jù)分析；系統(tǒng)數(shù)據(jù)作為績效考核的重要參考。第二十六條培育合規(guī)文化，編制《體系審核合規(guī)手冊》，要求全員簽訂承諾書；設(shè)立合規(guī)舉報渠道，匿名舉報經(jīng)核實(shí)獎勵1000-5000元。第二十七條落實(shí)報告制度，風(fēng)險事件每月匯總上報至領(lǐng)導(dǎo)小組，年度管理情況需經(jīng)審計(jì)部門復(fù)核；報告內(nèi)容包括問題統(tǒng)計(jì)、趨勢分析及改進(jìn)建議。第六章附則第二十八條本制度由公司質(zhì)量管理部門負(fù)責(zé)解釋