供應(yīng)商績(jī)效評(píng)估制度第一章總則第一條為規(guī)范公司供應(yīng)商管理工作，防范采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)，提升供應(yīng)鏈管理水平，依據(jù)《中華人民共和國(guó)合同法》《中華人民共和國(guó)反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》等法律法規(guī)，參照行業(yè)最佳實(shí)踐及集團(tuán)母公司相關(guān)管理要求，結(jié)合公司實(shí)際運(yùn)營(yíng)需求，特制定本制度。本制度旨在通過(guò)系統(tǒng)性評(píng)估供應(yīng)商績(jī)效，優(yōu)化資源配置，保障業(yè)務(wù)連續(xù)性，促進(jìn)公司可持續(xù)發(fā)展。第二條本制度適用于公司各部門(mén)、下屬單位及全體員工在供應(yīng)商選擇、合同履行、關(guān)系維護(hù)等全流程管理活動(dòng)中。覆蓋場(chǎng)景包括但不限于原材料采購(gòu)、技術(shù)服務(wù)、工程建設(shè)、物流配送等業(yè)務(wù)領(lǐng)域，以及與供應(yīng)商的日常溝通、投訴處理、爭(zhēng)議解決等環(huán)節(jié)。第三條本制度中下列術(shù)語(yǔ)含義：（一）“供應(yīng)商專(zhuān)項(xiàng)管理”指公司圍繞供應(yīng)商全生命周期建立的管理體系，包括資質(zhì)審核、績(jī)效評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)防控、合作優(yōu)化等環(huán)節(jié)，旨在實(shí)現(xiàn)供應(yīng)商資源的科學(xué)配置與高效利用。（二）“采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)”指因供應(yīng)商資質(zhì)不合規(guī)、履約能力不足、商業(yè)賄賂、數(shù)據(jù)泄露等引發(fā)的財(cái)務(wù)損失、業(yè)務(wù)中斷或聲譽(yù)損害等潛在威脅。（三）“合規(guī)管理”指公司依據(jù)法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范及內(nèi)部制度，對(duì)供應(yīng)商準(zhǔn)入、行為監(jiān)督、合同執(zhí)行等全過(guò)程實(shí)施規(guī)范管控的活動(dòng)。第四條供應(yīng)商績(jī)效評(píng)估管理遵循以下核心原則：（一）“全面覆蓋”原則，確保所有供應(yīng)商納入評(píng)估范圍，無(wú)遺漏；（二）“責(zé)任到人”原則，明確各層級(jí)管理職責(zé)，確保權(quán)責(zé)清晰；（三）“風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向”原則，優(yōu)先識(shí)別高風(fēng)險(xiǎn)供應(yīng)商并實(shí)施差異化管控；（四）“持續(xù)改進(jìn)”原則，定期優(yōu)化評(píng)估方法，完善管理機(jī)制。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人對(duì)公司供應(yīng)商專(zhuān)項(xiàng)管理工作負(fù)總責(zé)，統(tǒng)籌決策重大事項(xiàng)；分管領(lǐng)導(dǎo)為直接責(zé)任人，負(fù)責(zé)組織落實(shí)、監(jiān)督執(zhí)行及跨部門(mén)協(xié)調(diào)。第六條設(shè)立“供應(yīng)商績(jī)效評(píng)估領(lǐng)導(dǎo)小組”，由公司主要負(fù)責(zé)人擔(dān)任組長(zhǎng)，分管領(lǐng)導(dǎo)任副組長(zhǎng)，成員包括采購(gòu)部、法務(wù)部、財(cái)務(wù)部、內(nèi)審部等部門(mén)負(fù)責(zé)人。領(lǐng)導(dǎo)小組職能包括：（一）統(tǒng)籌制定供應(yīng)商績(jī)效評(píng)估管理制度及實(shí)施細(xì)則；（二）審批重大供應(yīng)商準(zhǔn)入、退出決策；（三）監(jiān)督評(píng)估結(jié)果應(yīng)用，推動(dòng)供應(yīng)商關(guān)系優(yōu)化。第七條明確三類(lèi)主體職責(zé)分工：（一）牽頭部門(mén)：采購(gòu)部負(fù)責(zé)統(tǒng)籌供應(yīng)商績(jī)效評(píng)估體系搭建，主導(dǎo)評(píng)估流程實(shí)施，定期組織數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)分析，開(kāi)展供應(yīng)商分級(jí)分類(lèi)管理。（二）專(zhuān)責(zé)部門(mén)：法務(wù)部負(fù)責(zé)審核供應(yīng)商資質(zhì)合規(guī)性，監(jiān)督反商業(yè)賄賂條款落實(shí)；財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)評(píng)估供應(yīng)商賬款結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)，監(jiān)督資金安全；內(nèi)審部負(fù)責(zé)獨(dú)立抽查評(píng)估流程，評(píng)估管理有效性。（三）業(yè)務(wù)部門(mén)/下屬單位：根據(jù)業(yè)務(wù)需求制定供應(yīng)商選擇標(biāo)準(zhǔn)，落實(shí)日常履約監(jiān)督，配合評(píng)估數(shù)據(jù)收集，推動(dòng)問(wèn)題整改。第八條基層執(zhí)行崗位（如采購(gòu)專(zhuān)員、合同管理員）須履行以下職責(zé)：（一）嚴(yán)格執(zhí)行供應(yīng)商準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)，確保資料完整合規(guī)；（二）實(shí)時(shí)跟蹤供應(yīng)商履約情況，及時(shí)上報(bào)異常問(wèn)題；（三）參與評(píng)估數(shù)據(jù)錄入，確保信息準(zhǔn)確無(wú)誤；（四）簽署崗位合規(guī)承諾書(shū)，對(duì)操作失誤承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。第三章專(zhuān)項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第九條供應(yīng)商資質(zhì)審核：業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：要求供應(yīng)商提供營(yíng)業(yè)執(zhí)照、行業(yè)許可證、生產(chǎn)/服務(wù)能力證明等核心資質(zhì)，通過(guò)第三方征信系統(tǒng)驗(yàn)證信用狀況；禁止性行為：嚴(yán)禁虛構(gòu)資質(zhì)、使用過(guò)期證件，禁止與違規(guī)企業(yè)合作；重點(diǎn)防控點(diǎn)：重點(diǎn)審查供應(yīng)商是否涉及失信被執(zhí)行人、重大安全責(zé)任事故等不良記錄。第十條合同簽訂管理：合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：供應(yīng)商合同須包含質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、交付周期、違約責(zé)任、保密條款等核心內(nèi)容，經(jīng)法務(wù)部門(mén)審核通過(guò)后方可簽署；禁止行為：嚴(yán)禁簽訂排他性壟斷協(xié)議、不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)條款；風(fēng)險(xiǎn)防控：加強(qiáng)對(duì)合同關(guān)鍵條款的履約監(jiān)控，定期開(kāi)展合同健康度評(píng)估。第十一條履約能力評(píng)估：合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：通過(guò)供應(yīng)商交付準(zhǔn)時(shí)率、質(zhì)量合格率、售后服務(wù)響應(yīng)速度等量化指標(biāo)評(píng)估履約穩(wěn)定性；禁止行為：嚴(yán)禁延遲交付、質(zhì)量不合格屢次發(fā)生；重點(diǎn)防控：對(duì)關(guān)鍵物料供應(yīng)商建立應(yīng)急預(yù)案，防范斷供風(fēng)險(xiǎn)。第十二條業(yè)績(jī)積分考核：合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：設(shè)定評(píng)分維度（如價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)力、服務(wù)滿(mǎn)意度、創(chuàng)新能力等），按季度/年度累計(jì)積分，結(jié)果與采購(gòu)優(yōu)先級(jí)掛鉤；禁止行為：嚴(yán)禁通過(guò)賄賂手段刷高分；風(fēng)險(xiǎn)防控：對(duì)評(píng)分連續(xù)下降的供應(yīng)商啟動(dòng)預(yù)警機(jī)制。第十三條商業(yè)道德審查：合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：定期排查供應(yīng)商是否涉及反商業(yè)賄賂、知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)等違法行為，要求簽署合規(guī)承諾書(shū)；禁止行為：嚴(yán)禁收受供應(yīng)商回扣、參與利益輸送；重點(diǎn)防控：對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)行業(yè)（如工程建設(shè)、醫(yī)療器械）供應(yīng)商實(shí)施穿透式背景調(diào)查。第十四條知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)：合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：要求供應(yīng)商簽署保密協(xié)議，明確專(zhuān)利、商標(biāo)等核心資產(chǎn)的權(quán)屬及使用范圍；禁止行為：嚴(yán)禁盜用公司技術(shù)秘密或強(qiáng)制授權(quán)；風(fēng)險(xiǎn)防控：建立侵權(quán)事件快速響應(yīng)機(jī)制，追究違規(guī)供應(yīng)商法律責(zé)任。第十五條數(shù)據(jù)安全管控：合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：供應(yīng)商需符合數(shù)據(jù)安全等級(jí)保護(hù)要求，簽訂數(shù)據(jù)傳輸協(xié)議，定期開(kāi)展安全審計(jì)；禁止行為：嚴(yán)禁未經(jīng)授權(quán)采集客戶(hù)信息或泄露商業(yè)數(shù)據(jù)；重點(diǎn)防控：對(duì)存儲(chǔ)敏感信息的供應(yīng)商實(shí)施物理隔離或加密措施。第十六條價(jià)格動(dòng)態(tài)監(jiān)測(cè)：合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：建立市場(chǎng)價(jià)格數(shù)據(jù)庫(kù)，對(duì)比同類(lèi)產(chǎn)品/服務(wù)采購(gòu)均價(jià)，防止價(jià)格異常波動(dòng)；禁止行為：嚴(yán)禁利用關(guān)聯(lián)方操控報(bào)價(jià)；風(fēng)險(xiǎn)防控：對(duì)異常報(bào)價(jià)供應(yīng)商啟動(dòng)盡職調(diào)查。第四章專(zhuān)項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第十七條制度動(dòng)態(tài)更新機(jī)制：（一）采購(gòu)部每?jī)赡隊(duì)款^修訂本制度，結(jié)合行業(yè)法規(guī)變化及業(yè)務(wù)發(fā)展需求同步調(diào)整；（二）重大變更需經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審議通過(guò)，并發(fā)布正式通知。第十八條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別預(yù)警機(jī)制：（一）采購(gòu)部每季度組織供應(yīng)商風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，按“低-中-高”分為三級(jí)，發(fā)布預(yù)警通報(bào)；（二）對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)供應(yīng)商實(shí)施重點(diǎn)監(jiān)控，建立黑名單制度。第十九條合規(guī)審查機(jī)制：（一）供應(yīng)商準(zhǔn)入需通過(guò)“資質(zhì)審查-實(shí)地考察-合規(guī)承諾”三級(jí)審核；（二）重大合同簽訂前必須經(jīng)法務(wù)部合規(guī)審查，未通過(guò)不得執(zhí)行。第二十條風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制：（一）一般風(fēng)險(xiǎn)由業(yè)務(wù)部門(mén)/下屬單位牽頭整改，每月匯報(bào)進(jìn)度；（二）重大風(fēng)險(xiǎn)需成立專(zhuān)項(xiàng)處置小組，必要時(shí)啟動(dòng)第三方介入程序。第二十一條責(zé)任追究機(jī)制：（一）供應(yīng)商存在違約行為的，按合同約定處罰，情節(jié)嚴(yán)重者列入行業(yè)聯(lián)合懲戒名單；（二）內(nèi)部員工違規(guī)操作導(dǎo)致?lián)p失的，追究相應(yīng)紀(jì)律處分。第二十二條評(píng)估改進(jìn)機(jī)制：（一）每半年開(kāi)展供應(yīng)商管理有效性評(píng)估，指標(biāo)包括評(píng)估覆蓋率、問(wèn)題整改率等；（二）評(píng)估結(jié)果納入部門(mén)績(jī)效考核，優(yōu)化不足環(huán)節(jié)。第五章專(zhuān)項(xiàng)管理保障措施第二十三條組織保障：（一）公司主要負(fù)責(zé)人在月度會(huì)議中聽(tīng)取供應(yīng)商管理報(bào)告；（二）領(lǐng)導(dǎo)小組每季度召開(kāi)聯(lián)席會(huì)議，解決跨部門(mén)協(xié)作問(wèn)題。第二十四條考核激勵(lì)機(jī)制：（一）將供應(yīng)商管理績(jī)效納入采購(gòu)部年度評(píng)優(yōu)，獎(jiǎng)勵(lì)優(yōu)秀專(zhuān)員；（二）對(duì)長(zhǎng)期合作、表現(xiàn)優(yōu)異的供應(yīng)商授予“戰(zhàn)略合作伙伴”稱(chēng)號(hào)。第二十五條培訓(xùn)宣傳機(jī)制：（一）每年4月開(kāi)展全員合規(guī)培訓(xùn)，內(nèi)容涵蓋反商業(yè)賄賂紅線(xiàn)、數(shù)據(jù)安全要求等；（二）制作供應(yīng)商管理手冊(cè)，分發(fā)給各業(yè)務(wù)部門(mén)。第二十六條信息化支撐：（一）引入供應(yīng)商協(xié)同平臺(tái)，實(shí)現(xiàn)資質(zhì)電子化存檔、履約數(shù)據(jù)自動(dòng)采集；（二）開(kāi)發(fā)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警模塊，通過(guò)算法模型預(yù)測(cè)潛在問(wèn)題。第二十七條文化建設(shè)：（一）發(fā)布《供應(yīng)商行為準(zhǔn)則》白皮書(shū)，明確合作邊界；（二）組織合規(guī)承諾簽字儀式，強(qiáng)化責(zé)任意識(shí)。第二十八條報(bào)告制度：（一）風(fēng)險(xiǎn)事件每月向領(lǐng)導(dǎo)小組報(bào)送，重大事件即時(shí)上